巡察办业务制度

PAGE巡察办业务制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范巡察工作流程，确保巡察工作有序、高效开展，及时发现和解决公司运营过程中存在的问题，促进公司健康稳定发展，特制定本业务制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类巡察工作，包括但不限于对各部门、子公司及其下属单位的巡察。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司相关规章制度开展。2.客观公正原则：巡察人员应秉持客观公正的态度，如实反映巡察情况，不偏袒、不隐瞒。3.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的重点、难点、热点问题，深入查找存在的不足和风险隐患。4.注重实效原则：通过巡察发现问题、形成震慑，推动问题整改落实，切实提升公司治理水平。二、巡察机构与人员（一）巡察办设置公司设立巡察工作领导小组，负责领导和统筹公司巡察工作。巡察工作领导小组下设巡察办公室（以下简称“巡察办”），作为日常办事机构，负责巡察工作的组织协调、具体实施等工作。（二）人员配备巡察办配备专职巡察工作人员，人员应具备政治素质高、业务能力强、工作经验丰富等条件。巡察人员实行任职回避、地域回避和公务回避制度。（三）人员职责1.巡察办主任职责负责巡察办的全面工作，组织制定巡察工作计划、方案等。协调巡察工作中的各项事宜，与巡察工作领导小组及其他相关部门保持沟通。审核巡察报告、反馈意见等重要文件。监督巡察整改工作的落实情况。2.巡察组组长职责负责组织实施巡察组的具体工作，制定巡察组工作计划。带领巡察组人员开展巡察工作，确保巡察工作质量和进度。组织撰写巡察报告，对巡察发现的问题进行深入分析和准确判断。负责与被巡察单位沟通协调，反馈巡察意见。3.巡察组组员职责按照巡察组的工作安排，认真开展各项巡察工作任务，包括查阅资料、个别谈话、实地走访等。及时记录巡察工作情况，收集、整理相关证据和资料。协助组长撰写巡察报告，对发现的问题提出意见和建议。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况。2.党组织发挥领导核心作用，把方向、管大局、保落实情况。3.党内政治生活开展情况，包括“三会一课”、民主生活会、组织生活会等制度执行情况。4.党员教育管理监督情况，党员发展、党费收缴等工作情况。（二）公司治理方面1.公司法人治理结构运行情况，董事会、监事会等治理主体履职情况。2.内部控制制度建设及执行情况，包括财务、采购、销售等关键环节的风险防控。3.公司战略规划制定与执行情况，是否符合公司长远发展目标。4.重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（“三重一大”）决策程序执行情况。（三）经营管理方面1.业务流程规范情况，各项业务操作是否符合规定流程和标准。2.市场营销策略及执行情况，市场份额拓展、客户满意度等方面情况。3.成本费用控制情况，成本核算、预算执行等情况。4.安全生产管理情况，安全制度落实、安全隐患排查等工作情况。（四）党风廉政建设方面1.党风廉政建设责任制落实情况，领导干部履行“一岗双责”情况。2.廉洁自律规定执行情况，有无违规违纪行为，特别是廉洁风险防控情况。3.对重点领域和关键岗位人员的监督管理情况。四、巡察工作流程（一）巡察准备1.制定巡察计划巡察办根据公司整体工作安排和实际需要，每年制定年度巡察工作计划，明确巡察对象、范围、内容、时间安排等。巡察计划报巡察工作领导小组审批后实施。2.组建巡察组根据巡察任务，从巡察办及相关部门抽调人员组成巡察组，明确巡察组组长、组员及其职责分工。巡察组实行组长负责制。3.开展巡察前培训对巡察组人员进行集中培训，学习相关法律法规、政策文件、巡察业务知识等。培训内容包括巡察工作流程、方法技巧、纪律要求等，确保巡察人员熟悉工作要求，掌握工作方法。4.收集被巡察单位资料巡察组提前向被巡察单位发出通知，要求其提供相关资料，包括党组织建设、公司治理、经营管理、党风廉政建设等方面的文件、报表、记录等。对收集到的资料进行初步梳理分析，了解被巡察单位基本情况，为进驻巡察做好准备。（二）巡察进驻1.召开进驻动员会巡察组进驻被巡察单位后，组织召开进驻动员会。动员会由被巡察单位党组织主要负责人主持，巡察组组长讲话，传达巡察工作要求，明确巡察目的、任务、方式和时间安排等。被巡察单位党组织主要负责人作表态发言。2.开展巡察工作巡察组通过多种方式开展巡察工作，包括听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查、受理举报等。个别谈话对象应涵盖被巡察单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员、职工代表等，广泛听取各方面意见。查阅资料应全面、细致，重点查阅与巡察内容相关的文件、会议记录、财务账目、合同协议等。实地走访可深入到被巡察单位的下属部门、项目现场、生产车间等，了解实际情况。问卷调查应设计科学合理的问卷，广泛征求职工群众对被巡察单位存在问题的看法和意见。受理举报应设立专门的举报渠道，公布举报电话、邮箱等，及时受理群众反映的问题线索。（三）巡察报告1.撰写报告初稿巡察组在巡察工作结束后，及时对巡察情况进行梳理总结，撰写巡察报告初稿。巡察报告应如实反映巡察发现的问题，包括问题表现、原因分析、风险评估等内容，并提出相应的意见建议。2.征求意见巡察报告初稿形成后，征求被巡察单位党组织意见。被巡察单位党组织应在规定时间内对巡察报告提出书面意见，巡察组对其意见进行认真研究，合理的意见予以采纳，对不采纳的意见应说明理由。3.审核修改巡察报告经被巡察单位党组织反馈意见后，报巡察办审核。巡察办对巡察报告进行全面审核，重点审核报告内容的真实性、准确性、完整性以及问题定性和处理建议的恰当性等。根据审核意见，巡察组对报告进行修改完善，形成巡察报告终稿。（四）巡察反馈1.反馈准备巡察办根据巡察报告，起草巡察反馈意见，明确反馈时间、地点、参会人员等。反馈意见应经巡察工作领导小组审定。2.召开反馈会巡察办组织召开巡察反馈会，向被巡察单位党组织领导班子反馈巡察情况。反馈会由巡察组组长主持，巡察办主任传达巡察工作领导小组对巡察反馈工作的要求。巡察组组长宣读巡察反馈意见，指出被巡察单位存在的问题，提出整改要求。被巡察单位党组织主要负责人作表态发言，表明整改态度和决心。（五）巡察整改1.制定整改方案被巡察单位党组织收到巡察反馈意见后，应及时召开专题会议，研究制定整改方案。整改方案应明确整改目标、整改措施、责任分工、整改时限等内容，确保整改工作可操作、可监督、可检查。整改方案报巡察办备案。2.组织整改实施被巡察单位党组织按照整改方案组织实施整改工作，明确整改责任人，确保整改任务落到实处。在整改过程中，被巡察单位党组织应定期向巡察办报告整改工作进展情况。3.整改监督检查巡察办对被巡察单位整改工作进行跟踪监督检查，通过听取汇报、查阅资料、实地查看等方式，了解整改工作落实情况。对整改不力的单位，巡察办及时进行督促提醒，必要时可下达整改督办函。4.整改情况报告被巡察单位党组织在整改期限届满后，向巡察办报送整改情况报告。巡察办对整改情况报告进行审核，组织对整改情况进行评估验收。整改情况报告经巡察工作领导小组审定后，在一定范围内进行通报。五、巡察工作纪律（一）遵守政治纪律巡察人员要坚定政治立场，严格遵守党的政治纪律和政治规矩，在巡察工作中旗帜鲜明讲政治，确保巡察工作正确方向。（二）遵守工作纪律1.严格按照巡察工作流程和要求开展工作，不得擅自简化或变更工作程序。2.保守巡察工作秘密，对巡察过程中知悉的被巡察单位商业秘密、个人隐私等信息严格保密。3.严禁利用巡察工作便利谋取私