证监会内部问责制度规定

PAGE证监会内部问责制度规定一、总则（一）目的为了加强中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）内部管理，规范工作行为，强化责任意识，提高工作效能，确保各项工作依法依规、高效有序进行，根据国家法律法规及相关规定，结合证监会实际情况，制定本内部问责制度规定。（二）适用范围本制度适用于证监会机关各部门、各派出机构及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则问责工作必须严格依据国家法律法规、党内法规以及证监会制定的各项规章制度进行，确保问责的合法性和公正性。2.实事求是原则以事实为依据，准确认定责任主体、责任事实和责任程度，客观公正地进行问责处理。3.权责一致原则明确各部门、各岗位的工作职责和权力范围，做到有责必问、失责必究，责任与处罚相适应。4.惩教结合原则问责不仅要追究责任，更要注重教育和引导，促使工作人员增强责任意识，改进工作作风，提高工作质量。二、问责情形（一）决策失误1.在重大政策制定、重要项目审批、重大事项决策过程中，未进行充分调研论证，导致决策失误，造成重大经济损失或不良社会影响的。2.违反决策程序，擅自改变集体决策结果，导致工作出现严重失误的。（二）执行不力1.对上级决策部署、工作安排不传达、不落实，敷衍塞责，影响工作整体推进的。2.在履行监管职责过程中，对违法违规行为查处不力，未能有效维护市场秩序的。3.工作中推诿扯皮、拖延懈怠，未能按时完成工作任务，影响工作进度和质量的。（三）违规操作1.违反法律法规、监管规定以及内部工作流程，擅自开展业务活动，造成不良后果的。2.在行政审批、行政许可、行政处罚等工作中，违反程序规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。（四）工作失职1.对职责范围内的工作疏于管理，导致出现重大风险隐患或发生重大事故、事件的。2.泄露工作秘密、商业秘密或国家机密，给单位或相关方造成损失的。3.在工作中弄虚作假、隐瞒实情，误导上级决策或影响工作正常开展的。（五）廉洁违纪1.利用职务之便，接受利益相关方的贿赂、回扣、礼品等不正当利益的。2.违反廉洁自律规定，从事营利性活动或在企业兼职取酬的。3.滥用职权为他人谋取利益，损害单位和公众利益的。三、问责方式（一）批评教育1.责令作出书面检查，针对存在的问题深刻剖析原因，提出整改措施。2.进行诫勉谈话，对责任人进行严肃批评，督促其改正错误，限期改进工作。（二）组织处理1.调整工作岗位，根据工作需要和责任人的实际情况，将其调整到其他合适的岗位工作。2.责令辞职，对于不适宜继续担任现职的责任人，责令其辞去现任职务。3.免职，对因工作失误、失职等原因造成严重后果的责任人，免去其现任职务。（三）纪律处分1.警告，对情节较轻的违规违纪行为给予警告处分，警示其不得再犯。2.记过、记大过，对违反规定程度稍重的行为给予相应的记过、记大过处分，记录其不良行为。3.降级、撤职，对于严重违反纪律、造成较大损失或恶劣影响的责任人，给予降级或撤职处分，降低其职务等级和相应待遇。4.开除，对情节特别严重、构成违法犯罪的责任人，予以开除，清除出证监会队伍。（四）法律责任追究对于违反法律法规，构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。四、问责程序（一）线索发现1.内部监督检查发现证监会内部设立专门的监督检查机构，通过定期检查、专项督查、日常巡查等方式，对各部门、各派出机构及其工作人员的工作进行监督，发现存在问责情形的线索。2.群众举报设立举报信箱、举报电话等举报渠道，接受社会公众对证监会工作人员违规违纪行为的举报。对举报线索进行认真登记和初步核实。3.上级交办上级机关交办的涉及证监会工作人员问责的线索，应按照要求及时进行处理。（二）初步核实1.对发现的问责线索，由专门的核查小组进行初步核实。核查小组应不少于三人，成员应具备相关的业务知识和工作经验。2.初步核实应通过查阅文件资料、调查取证、询问相关人员等方式，全面了解情况，收集证据，确定是否存在问责情形以及责任主体和责任程度。3.初步核实工作应在规定的时间内完成，一般不超过[X]个工作日。核实结束后，核查小组应形成初步核实报告，提出是否启动问责程序的建议。（三）立案审查1.经初步核实，认为存在问责情形，需要进行立案审查的，由纪检监察部门按照规定程序办理立案手续。2.立案后，成立专门的审查组，对责任事项进行深入调查。审查组应制定详细的审查方案，明确审查内容、方法、步骤和时间安排。3.审查组通过调查取证、查阅资料、听取陈述申辩等方式，全面、客观、公正地认定责任事实。在调查过程中，应保障被调查人的合法权益，允许其进行陈述申辩，并对其提出的合理意见进行认真研究和采纳。（四）责任认定1.审查组根据调查结果，按照本制度规定的问责情形和问责方式，对责任主体的责任进行认定。2.在责任认定过程中，应充分考虑责任主体的主观过错、行为后果、因果关系等因素，准确界定责任程度。3.责任认定结果应形成书面报告，经审查组集体讨论通过后，报证监会党委或相关领导审批。（五）问责决定1.根据责任认定结果，由证监会党委或相关领导作出问责决定。问责决定应以书面形式送达被问责人，并抄送相关部门。2.问责决定应明确问责方式、问责理由、生效时间等内容。被问责人对问责决定不服的，可在规定时间内提出申诉。3.对于给予纪律处分的问责决定，按照干部管理权限和有关规定办理相关手续。（六）执行与监督1.问责决定作出后，相关部门应按照决定要求及时组织实施，确保问责措施落实到位。2.纪检监察部门负责对问责决定的执行情况进行监督检查，对执行不力的，责令限期改正，并追究相关人员的责任。3.被问责人应在规定时间内落实问责决定，认真整改存在的问题，并将整改情况书面报告作出问责决定的部门。（七）申诉与复查1.被问责人对问责决定不服的，可自收到问责决定之日起[X]个工作日内，向作出问责决定的上一级机关提出申诉。2.受理申诉的机关应在接到申诉后[X]个工作日内，组成复查组进行复查。复查组应全面审查原问责决定的事实认定、证据采信、程序合法性等方面的情况。3.复查结束后，复查组应形成复查报告，提出复查意见。经受理申诉机关研究决定，维持、变更或撤销原问责决定，并将复查结果书面通知申诉人。五、问责结果运用（一）与绩效考核挂钩将问责结果纳入绩效考核体系，对受到问责的部门和个人，在绩效考核中予以扣分，并根据问责方式的不同，确定相应的绩效奖金扣减比例。受到批评教育的，扣减绩效奖金的[X]%；受到组织处理的，扣减绩效奖金[X]%[X]%；受到纪律处分的，按照相关规定扣减绩效奖金[X]%以上，直至取消当年绩效奖金。（二）与职务晋升挂钩1.受到问责的人员，在一定期限内不得晋升职务。受到警告处分的，一年内不得晋升职务；受到记过、记大过处分的，两年内不得晋升职务；受到降级、撤职处分的，按照规定相应降低职务晋升的时间限制。2.在选拔任用干部时，将问责情况作为重要参考依据，对存在问责记录的