证监会内部问责制度

PAGE证监会内部问责制度一、总则（一）目的为加强中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）内部管理，规范工作行为，提高工作效能，强化责任意识，确保各项工作依法依规、高效有序开展，依据国家法律法规及相关规定，制定本内部问责制度。（二）适用范围本制度适用于证监会机关各部门、各派出机构及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：问责应当以法律法规、规章制度和政策要求为依据，确保问责的合法性和公正性。2.实事求是原则：以事实为依据，全面、客观、准确地认定责任，做到不枉不纵。3.权责一致原则：根据工作职责和权力范围，确定相应的责任，做到责任与权力相匹配。4.教育与惩戒相结合原则：通过问责，既要起到惩戒作用，又要注重教育引导，促进工作人员改进工作。二、问责情形（一）决策失误1.在重大决策过程中，未进行充分调研论证，导致决策依据不充分，造成不良后果的。2.决策过程违反法定程序，擅自改变集体决策结果，引发不良影响的。（二）执行不力1.对上级决策部署、政策措施和工作要求，不传达、不贯彻、不落实，敷衍塞责的。2.执行工作中，故意拖延、推诿，未能按时完成工作任务，影响整体工作进度的。3.执行过程中擅自变更工作内容、标准和要求，导致工作出现偏差或失误的。（三）违规操作1.违反证券监管法律法规、规章及规范性文件规定，擅自作出行政许可、行政处罚等具体行政行为的。2.在监管执法、行政审批、内部管理等工作中，违反工作流程和操作规范，导致工作失误或产生不良影响的。3.利用职务之便，违规干预、插手市场主体正常经营活动，谋取私利的。（四）监管失职1.对监管对象的违法违规行为未能及时发现、制止和查处，导致市场秩序混乱，损害投资者利益的。2.对监管领域内存在的重大风险隐患，未能及时预警、报告和采取有效措施加以防范化解，造成严重后果的。3.在监管工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，对监管工作敷衍了事，未能履行法定监管职责的。（五）违反廉洁纪律1.利用职务便利，接受监管对象的贿赂、宴请、礼品等不正当利益的。2.违反廉洁自律规定，从事与监管工作相关的营利性活动，或在企业、其他营利性组织中兼职取酬的。3.利用内幕信息为自己或他人谋取利益，泄露工作秘密，造成不良影响的。（六）违反工作纪律1.无故旷工、迟到早退，影响工作正常开展的。2.在工作时间内从事与工作无关的活动，如炒股、玩游戏、网上购物等，经批评教育仍不改正的。3.违反保密规定，泄露工作机密，给单位造成损失或不良影响的。（七）其他应当问责的情形1.在应对突发事件、紧急任务时，未能履行职责，造成严重后果的。2.对群众反映强烈的问题，推诿扯皮，处理不当，引发群体事件或造成恶劣社会影响的。3.其他违反法律法规、规章制度和职业道德，给证监会形象和工作造成损害的行为。三、问责方式（一）批评教育对情节较轻、未造成严重后果的违规行为，给予批评教育，责令作出书面检查，限期整改。（二）责令公开道歉对于造成不良社会影响的行为，责令相关责任人通过适当方式向社会公众公开道歉，消除影响。（三）通报批评在全系统范围内对违规行为进行通报批评，指出问题，提出整改要求，督促改进工作。（四）停职检查对问题较为严重、影响较大的责任人，责令其停止履行职务，进行专门检查，查明问题，分清责任。（五）引咎辞职对于因工作失误、失职等原因，造成重大损失或恶劣影响的，责任人应主动提出辞职，以承担相应责任。（六）责令辞职对于应当问责但未主动提出辞职的责任人，经组织研究决定，责令其辞去现任职务。（七）免职对严重违反纪律、造成重大损失或不良影响的责任人，免去其现任职务。（八）党纪政纪处分对于违反党纪政纪的责任人，按照有关规定给予相应的党纪政纪处分。涉及违法犯罪的，移交司法机关依法处理。以上问责方式可以单独使用，也可以合并使用。四、问责程序（一）线索收集1.证监会内部监督部门通过日常监督检查、专项审计、信访举报、舆情监测等方式收集问责线索。2.上级机关交办、其他部门移送的涉及证监会工作人员的问责线索。（二）线索评估对收集到的问责线索进行初步评估，分析线索的真实性、关联性和严重性，确定是否需要启动问责程序。（三）立案调查1.经评估需要问责的，由内部监督部门立案，并组成调查组进行调查。调查组一般由2名以上工作人员组成。2.调查组应当全面、客观、公正地收集证据，查明事实真相，形成调查报告。调查报告应包括被调查人的基本情况、问题事实、调查过程、责任认定、问责建议等内容。（四）责任认定1.根据调查结果，按照本制度规定的问责情形和问责方式，对责任人的责任进行认定。2.责任认定应当明确责任主体、责任性质和责任程度，做到事实清楚、证据确凿、定性准确。（五）问责决定1.内部监督部门将调查报告和问责建议提交证监会党委或主席办公会审议。2.经审议通过后，作出问责决定。问责决定应以书面形式送达被问责人，并告知其享有的申诉权利。（六）申诉处理1.被问责人对问责决定不服的，可以自收到问责决定之日起15个工作日内，向作出问责决定的机关提出书面申诉。2.受理申诉的机关应当在收到申诉书之日起30个工作日内，作出申诉处理决定，并以书面形式告知申诉人。申诉处理决定为最终决定。五、问责结果运用（一）与绩效考核挂钩将问责结果纳入工作人员绩效考核体系，对受到问责的人员，根据问责方式和程度，扣减相应的绩效分数和奖金。（二）与职务晋升挂钩受到责令辞职、免职等问责处理的人员，一年内不得晋升职务；受到党纪政纪处分的人员，按照有关规定执行职务晋升限制。（三）与评先评优挂钩受到问责处理的人员，当年不得参加各类评先