落实集团内部巡视制度

PAGE落实集团内部巡视制度一、总则（一）目的为加强集团内部管理，确保集团各项工作规范、高效运行，及时发现和解决存在的问题，防范风险，促进集团健康发展，依据相关法律法规及行业标准，特制定本集团内部巡视制度实施方案。（二）依据本方案依据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》以及行业主管部门的相关规定等制定。（三）适用范围本方案适用于集团总部及所属各子公司、分公司。（四）基本原则1.依法依规原则：严格按照国家法律法规和行业标准开展巡视工作。2.客观公正原则：以事实为依据，客观公正地反映问题，提出意见和建议。3.突出重点原则：聚焦集团重大决策部署、关键业务环节、重点领域和高风险岗位。4.注重实效原则：切实发挥巡视监督作用，推动问题整改落实，促进集团管理提升。二、巡视机构及职责（一）巡视工作领导小组1.组成集团成立巡视工作领导小组，由集团党委书记担任组长，总经理担任副组长，其他领导班子成员为成员。2.职责（1）全面领导集团内部巡视工作，研究决定巡视工作中的重大事项。（2）审议巡视工作计划、方案、报告等重要文件。（3）对巡视发现的重大问题提出处理意见和决策建议。（二）巡视工作办公室1.组成巡视工作办公室设在集团纪检监察部门，负责日常工作。2.职责（1）贯彻落实巡视工作领导小组的决策部署，组织协调巡视工作具体实施。（2）制定巡视工作计划、方案，建立巡视工作相关制度。（3）组建巡视组，负责巡视组人员的培训、管理和考核。（4）对巡视组提交的巡视报告进行审核，汇总巡视情况，向巡视工作领导小组汇报。（5）督促被巡视单位整改落实巡视反馈问题，对整改情况进行跟踪检查。（三）巡视组1.组成巡视组由集团内部具有丰富管理经验、熟悉业务流程、具备较强专业知识的人员组成，一般每组[X]人左右。2.职责（1）按照巡视工作方案要求，对被巡视单位进行全面深入的巡视检查。（2）通过听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访等方式，收集了解情况，发现问题线索。（3）撰写巡视报告，客观公正地反映巡视情况，提出问题、原因分析及整改建议。三、巡视内容（一）党的建设1.党组织建设情况：包括党组织设置、班子配备、党员队伍建设等。2.党内政治生活情况：“三会一课”、民主生活会、组织生活会等制度执行情况。3.党风廉政建设情况：落实党风廉政建设责任制、廉洁自律规定等情况。（二）企业经营管理1.发展战略执行情况：集团发展战略、规划的贯彻落实情况。2.经营业绩情况：年度经营目标完成情况，各项经济指标完成情况。3.内部控制情况：内部控制制度的建立健全及执行情况，风险管理情况。4.财务管理情况：财务制度执行、预算管理、资金管理、成本控制等情况。5.人力资源管理情况：人员招聘、培训、考核、薪酬福利等情况。（三）重点领域和关键环节1.重大项目建设情况：项目立项、招投标、建设进度、质量控制、资金使用等情况。2.物资采购情况：采购流程、供应商管理、采购成本控制等情况。3.销售业务情况：销售政策执行、客户管理、销售回款等情况。4.对外投资情况：投资决策程序、投资收益、投资风险等情况。四、巡视工作程序（一）准备阶段1.制定巡视工作计划和方案，明确巡视对象、内容、方式、时间安排等。2.组建巡视组，进行培训，明确分工。3.向被巡视单位发出巡视通知，要求其做好相关准备工作。（二）实施阶段1.召开巡视进驻动员会，听取被巡视单位工作汇报，宣布巡视任务和要求。2.通过多种方式开展巡视检查工作，收集相关资料和信息。3.巡视组对发现的问题进行深入分析和研究，形成问题清单。4.与被巡视单位领导班子成员及相关人员进行沟通交流，核实问题情况。（三）报告阶段1.巡视组撰写巡视报告，报告应包括巡视基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。2.巡视工作办公室对巡视报告进行审核，提出修改意见。3.巡视组根据审核意见对巡视报告进行修改完善后，提交巡视工作领导小组。（四）反馈阶段1.巡视工作领导小组听取巡视情况汇报，审议巡视报告。2.向被巡视单位反馈巡视意见，提出整改要求和期限。3.被巡视单位签收巡视反馈意见，制定整改方案，并在规定时间内报送巡视工作办公室。（五）整改阶段1.被巡视单位按照整改方案认真组织整改，明确整改责任部门和责任人，确保整改工作落实到位。2.巡视工作办公室对整改情况进行跟踪检查，定期了解整改进展情况。3.被巡视单位在规定时间内将整改情况报告报送巡视工作办公室，巡视工作办公室对整改情况进行审核评估。（六）归档阶段巡视工作结束后，巡视组将巡视工作中形成的各类文件、资料进行整理归档，妥善保存。五、巡视工作方式方法（一）听取汇报听取被巡视单位党委（党组）工作汇报、纪检监察工作汇报、财务工作汇报等，全面了解工作开展情况。（二）查阅资料查阅被巡视单位的文件、档案、会议记录、财务报表、合同协议等资料，查找问题线索。（三）个别谈话与被巡视单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员等进行个别谈话，了解真实情况。（四）问卷调查设计调查问卷，广泛征求被巡视单位员工对领导班子、工作作风、廉政建设等方面的意见和建议。（五）实地走访对被巡视单位的重要部门、项目现场、下属单位等进行实地走访，直观了解情况。（六）数据分析运用数据分析技术，对被巡视单位的财务数据、业务数据等进行分析比对，发现潜在问题。六、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的选拔任用、评先评优、绩效考核等挂钩，对存在问题较多、整改不力的单位和个人，在干部考核中予以扣分或降低评价等级。（二）督促问题整改落实对巡视发现的问题，明确整改责任，限期整改到位。对整改不力的单位，进行严肃问责。（三）完善制度机制针对巡视发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，完善相关制度机制，堵塞管理漏洞，防止问题再次发生。七、纪律与监督（一）巡视工作人员纪律1.严格遵守巡视工作程序和工作纪律，保守巡视工作秘密。2.不得利用巡视工作之便谋取私利，不得接受被巡视单位的礼品、宴请等。3.坚持原则，客观公正，不得歪曲事实、隐瞒不