苏交科重大信息内部报告制度

PAGE苏交科重大信息内部报告制度一、总则（一）目的为加强苏交科内部管理，规范重大信息报告流程，确保公司能够及时、准确、全面地掌握重大信息，有效防范风险，保障公司及股东的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于苏交科集团股份有限公司及其下属各子公司、分公司（以下统称“公司”）。（三）基本原则1.真实性原则：报告的重大信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.及时性原则：重大信息发生后，相关责任人应及时向公司报告，确保公司能够及时做出决策和应对措施。3.准确性原则：报告应清晰、准确地描述重大信息的内容、性质、影响等，以便公司能够准确判断和处理。4.保密性原则：对于涉及公司商业秘密、敏感信息等重大信息，报告人应严格保密，不得泄露给无关人员。二、重大信息的定义及范围（一）定义本制度所称重大信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息，以及公司经营管理活动中的重要事项。（二）范围1.公司经营业绩相关信息年度、半年度、季度财务报告及业绩预告、业绩快报。公司主要业务指标完成情况，如营业收入、净利润、市场份额等。重大投资项目的收益情况，包括投资收益、项目进度等。2.公司重大事项相关信息重大资产重组、收购兼并、资产处置等事项。重大对外投资，包括设立子公司、参股公司、投资新项目等。重大合同签订、变更、解除等情况，涉及金额较大或对公司业务有重大影响的合同。公司重大诉讼、仲裁事项，可能导致公司承担重大法律责任或经济损失的。公司受到政府部门重大处罚、监管措施等情况。3.公司治理相关信息公司章程的修改、注册资本的变更等。公司董事会、监事会、股东大会的重要决议，涉及公司战略、经营方针、重大决策等。公司高级管理人员的变动情况，包括聘任、解聘、辞职等。4.行业相关信息行业政策法规的重大变化，可能对公司业务产生影响的。行业竞争格局的重大变化，如竞争对手的重大举措、行业新技术的出现等。行业市场动态，如市场需求变化、价格波动等对公司业务有重大影响的。5.其他重大信息可能对公司声誉、品牌形象产生重大影响的事件，如重大质量事故、安全事故、环保事件等。媒体报道或市场传闻可能对公司股价产生较大影响的信息。公司认为应作为重大信息报告的其他事项。三、报告主体及职责（一）报告主体1.公司各部门负责人。2.公司下属各子公司、分公司负责人。3.公司董事、监事、高级管理人员。4.公司其他知悉重大信息的人员。（二）职责1.报告主体职责负责及时收集、整理本部门、本单位或本人知悉的重大信息，并按照本制度规定的程序和要求向公司报告。对重大信息的真实性、准确性、完整性负责，确保报告内容清晰、准确，不得隐瞒或虚报。在报告重大信息的同时，应提供必要的说明和分析，以便公司能够全面了解该信息的影响。2.公司董事会秘书职责负责接收、登记、审核各报告主体提交的重大信息报告，并及时向公司董事长、总经理及其他相关领导汇报。对重大信息进行整理、分析，按照相关法律法规和监管要求，组织编制信息披露文件，确保信息披露的及时、准确、完整。协调公司各部门、各单位之间的重大信息沟通与传递，建立健全重大信息报告工作机制。对公司重大信息报告制度的执行情况进行监督检查，定期向公司董事会报告制度执行情况。3.公司董事长职责负责审批重大信息报告，对重大信息的处理做出决策。关注公司重大信息的动态，指导公司做好重大信息的管理和应对工作。4.公司总经理职责协助董事长做好重大信息的决策和管理工作，组织实施重大信息相关的工作安排。对公司重大经营管理活动中的重大信息进行审核，确保公司经营活动的合规性和风险可控性。四、报告程序（一）一般报告程序1.重大信息发生后，报告主体应立即以口头或书面形式向公司董事会秘书报告。口头报告应在[X]个工作日内补充书面报告。2.报告主体提交的书面报告应包括重大信息的详细内容、发生时间、地点、经过、现状、可能产生的影响等，并提供相关证明材料或说明。3.董事会秘书收到报告后，应及时进行审核，对重大信息的性质、影响等进行初步判断，并向公司董事长、总经理及其他相关领导汇报。4.根据公司领导的批示，董事会秘书组织相关部门对重大信息进行进一步分析、研究，制定应对措施，并按照相关法律法规和监管要求，组织编制信息披露文件。（二）紧急报告程序对于可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的紧急重大信息，报告主体应在知悉该信息后[X]小时内直接向公司董事长和董事会秘书报告，并同时采取必要的措施，防止信息泄露和事态扩大。董事会秘书接到紧急报告后，应立即向公司董事长、总经理及其他相关领导汇报，并按照紧急情况下的信息披露要求，及时组织信息披露工作。（三）定期报告程序1.公司各部门、各子公司、分公司应按照公司规定的时间和要求，定期向公司提交本部门、本单位的重大信息报告，包括月度、季度、半年度工作报告等。2.定期报告应重点反映本部门、本单位在报告期内的重大事项进展情况、业务指标完成情况、存在的问题及解决措施等。3.公司董事会秘书负责汇总、整理各部门、各子公司、分公司的定期报告，形成公司定期重大信息报告，提交公司董事会审议。五、信息披露（一）信息披露原则公司应按照相关法律法规和监管要求，遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，做好重大信息的披露工作。（二）信息披露渠道1.公司指定的信息披露媒体，如[具体媒体名称]。2.公司官方网站。（三）信息披露流程1.董事会秘书根据公司领导的批示和相关法律法规要求，组织编制信息披露文件。2.信息披露文件经公司董事长或授权代表审核签字后，按照规定的时间和方式在指定信息披露媒体上发布，并在公司官方网站上同步披露。3.信息披露后，董事会秘书应及时将信息披露情况反馈给公司各部门、各子公司、分公司，确保公司全体员工了解信息披露内容。六、保密措施（一）保密责任1.公司全体员工应严格遵守本制度规定的保密义务，对知悉的重大信息予以保密。2.报告主体在报告重大信息时，应确保信息的保密性，不得向无关人员泄露。3.公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作需要接触重大信息的人员，应对重大信息严格保密，不得利用内幕信息谋取私利。（二）保密措施1.对涉及重大信息的文件、资料、会议记录等应妥善保管，设置专门的存放场所，并采取必要的安全防范措施，防止信息泄露。2.在涉及重大信息的工作中，应严格限制知悉范围，对知悉人员进行登记，并与其签订保密协议，明确保密责任和义务。3.加强对公司办公场所、网络系统等的安全管理，采取加密、防火墙等技术手段，防止重大信息通过网络等渠道泄露。4.对因工作需要对外提供重大信息的，应按照公司规定的程序进行审批，并要求接收方签订保密协议，确保信息不被泄露。（三）保密监督与检查1.公司董事会秘书负责对公司重大信息保密工作进行监督检查，定期对保密制度的执行情况进行评估。2.对违反保密制度的行为，公司将视情节轻重，给予相应的处罚，包括警告、罚款、解除劳动合同等，并依法追究相关人员的法律责任。七、培训与考核（一）培训1.公司应定期组织对报告主体及相关人员进行重大信息报告制度培训，提高其对重大信息的认识和报告能力。2.培训内容包括重大信息的定义、范围、报告程序、信息披露要求、保密措施等。3.通过培训，使相关人员熟悉重大信息报告制度的各项规定，掌握报告流程和方法，确保能够准确、及时地报告重大信息。（二）考核1.公司建立重大信息报告工作考核机制，对报告主体及相关人员的重大信息报告工作进行考核。2.考核内容包括报告的及时性、准确性、完整性、保密性等方面。3.对考核结果优秀的部门和个人给予表彰和奖励，对考核不达标或违