股票期权内部制度

PAGE股票期权内部制度一、总则（一）目的本股票期权内部制度旨在规范公司股票期权的授予、行使等相关事宜，建立健全有效的激励机制，吸引和留住优秀人才，促进公司长期稳定发展，提升公司价值。（二）适用范围本制度适用于公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及公司董事会认定的其他对公司发展有重要贡献的人员。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规和相关监管要求，确保股票期权计划的实施合法合规。2.公平公正原则：对符合条件的激励对象一视同仁，按照统一标准和程序进行股票期权的授予、行使等操作，保证公平公正。3.激励与约束并重原则：通过股票期权激励，使激励对象的利益与公司的长期利益紧密结合，同时建立相应的约束机制，促使激励对象勤勉尽责。4.可操作性原则：制度内容应明确具体，具有可操作性，便于实际执行和监督。二、股票期权的定义与性质（一）定义本制度所称股票期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。（二）性质股票期权是一种激励性权益工具，激励对象拥有在规定时间内按照约定价格购买公司股票的选择权，而非直接拥有公司股票。三、股票期权计划的管理机构（一）董事会董事会是公司股票期权计划的决策机构，负责审议批准股票期权计划、确定激励对象名单、授予数量、行权价格等重要事项。（二）薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会负责拟定股票期权计划草案，对激励对象的资格、授予数量、行权价格等提出建议，并对股票期权计划的实施情况进行监督和考核。（三）人力资源部门人力资源部门负责具体组织实施股票期权计划，包括激励对象的提名、资格审查、协议签订、行权申请受理等工作。（四）财务部门财务部门负责股票期权计划的财务核算和资金管理，提供相关财务数据和分析，确保计划的财务合规性。（五）法务部门法务部门负责审查股票期权计划的合法性，确保制度内容符合法律法规要求，处理相关法律事务。四、股票期权的授予（一）授予条件1.激励对象应符合公司规定的任职资格和业绩要求。2.激励对象最近三年内未受到过证券交易所公开谴责或中国证监会行政处罚。3.公司未发生重大违法违规行为，且经营业绩良好，具有持续发展能力。（二）授予数量根据公司的经营状况、发展战略、激励对象的贡献等因素，合理确定股票期权的授予数量。每次授予的股票期权数量不得超过公司股本总额的[X]%，单个激励对象获授的股票期权数量不得超过公司股本总额的[X]%。（三）行权价格行权价格根据公平市场原则确定，不得低于下列价格较高者：1.股票期权授予董事会决议公告前[X]个交易日公司股票交易均价。2.股票期权授予董事会决议公告前[X]个交易日公司股票交易均价。（四）授予程序1.薪酬与考核委员会拟定股票期权授予方案，提交董事会审议。2.董事会审议通过授予方案后，发布授予公告，明确激励对象名单、授予数量、行权价格、授予日等信息。3.激励对象签署《股票期权授予协议》，明确双方的权利义务。4.公司向激励对象授予股票期权，并办理相关登记手续。五、股票期权的行权（一）行权条件1.激励对象在等待期内符合公司规定的绩效考核要求。2.激励对象未发生违反法律法规、公司章程及本制度规定的行为。3.公司未发生重大不利变化，经营业绩符合预定目标。（二）行权期限股票期权的行权期限为自授予日起[X]年，激励对象应在规定的行权期限内分次行权，每次行权比例不得超过获授股票期权总额的[X]%。（三）行权申请激励对象应在可行权日之前[X]个工作日内向公司提交《股票期权行权申请书》，并提供相关证明材料。（四）行权审核公司人力资源部门对激励对象的行权申请进行审核，核实激励对象是否符合行权条件。财务部门负责对行权资金进行核算和准备。法务部门对行权过程的合法性进行审查。审核通过后，提交董事会审议。（五）行权实施董事会审议通过行权申请后，公司按照相关规定办理股票过户登记手续，激励对象按照行权价格支付行权资金，获得相应数量的公司股票。六、股票期权的处置（一）激励对象离职1.激励对象因个人原因离职，自离职之日起，其尚未行权的股票期权不得行权，由公司按照授予价格回购注销。2.激励对象因公司裁员等原因非自愿离职，在离职后[X]个月内，其符合行权条件的股票期权可以继续行权；超过[X]个月未行权的，未行权部分由公司按照授予价格回购注销。（二）激励对象退休激励对象退休后，其股票期权按照退休前的行权计划继续执行，可在规定的行权期限内行权。（三）激励对象丧失行为能力激励对象丧失行为能力的，自丧失行为能力之日起，其尚未行权的股票期权不得行权，由公司按照授予价格回购注销。（四）激励对象死亡激励对象死亡的，自死亡之日起，其尚未行权的股票期权不得行权，由公司按照授予价格回购注销，其继承人无权继承。（五）其他处置情形如遇法律法规、监管政策变化或公司经营状况发生重大不利变化等特殊情况，公司有权对股票期权的处置方式进行调整，并按照相关规定执行。七、信息披露（一）定期报告披露公司应在年度报告、中期报告中披露股票期权计划的实施情况，包括激励对象名单、授予数量、行权价格、行权情况、股票期权的公允价值等信息。（二）重大事项披露如公司发生与股票期权计划相关的重大事项，如调整激励对象名单、授予数量、行权价格等，应及时发布临时公告进行披露。八、监督与管理（一）内部监督公司内部审计部门负责对股票期权计划的实施情况进行监督检查，确保计划执行的合规性和有效性。（二）外部监督公司应接受证券监管部门、证券交易所等相关部