建立健全内部巡察制度

PAGE建立健全内部巡察制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范权力运行，确保公司各项工作依法合规开展，保障公司健康稳定发展，特制定本内部巡察制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各分公司、子公司、分支机构等所有部门和全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司各项规章制度开展巡察工作。2.客观公正原则：以事实为依据，以法律和制度为准绳，客观公正地反映问题，不偏不倚地作出评价。3.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的重点领域、关键环节和突出问题，深入查找风险隐患，推动问题整改。4.监督与服务并重原则：在监督的同时，注重帮助被巡察单位发现问题、分析原因、提出改进建议，促进公司整体管理水平提升。二、巡察机构及职责（一）巡察工作领导小组1.公司成立巡察工作领导小组，由公司党委书记担任组长，纪委书记担任副组长，成员包括公司其他领导班子成员。2.职责：全面领导公司内部巡察工作，研究决定巡察工作的重大事项。审议巡察工作计划、方案、报告等重要文件。对巡察发现的重大问题进行研究决策，督促有关部门落实整改。（二）巡察工作办公室1.巡察工作领导小组下设办公室，设在公司纪委，负责巡察工作的日常组织协调。2.职责：拟订巡察工作计划、方案，报巡察工作领导小组批准后组织实施。组织巡察组开展巡察工作，协调安排巡察人员培训、调配等工作。对巡察组提交的巡察报告进行审核，汇总分析巡察情况，向巡察工作领导小组汇报。督促被巡察单位落实巡察整改要求，对整改情况进行跟踪检查。负责巡察工作资料的收集、整理、归档等工作。（三）巡察组1.根据巡察工作需要，组建若干巡察组，巡察组设组长一名，成员若干。2.职责：按照巡察工作领导小组的部署和要求，制定具体的巡察工作方案，并组织实施。通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、实地走访、问卷调查等方式，对被巡察单位进行全面深入的巡察。发现被巡察单位存在的问题，形成巡察报告，提出整改意见和建议。对巡察中发现的重要问题线索及时向巡察工作领导小组报告，并按照规定进行移送。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况，是否存在上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止等问题。2.党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括党风廉政建设、意识形态工作、干部选拔任用等方面的工作。3.党组织执行党的组织生活制度情况，如“三会一课”、民主生活会、组织生活会、民主评议党员等制度的落实情况。4.党员干部遵守党的纪律和廉洁自律情况，是否存在违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律等问题。（二）企业经营管理方面1.公司发展战略、规划的制定和执行情况，是否符合公司实际和市场发展趋势，是否存在盲目决策、违规投资等问题。2.公司内部控制制度的建立和执行情况，包括财务、采购、销售、资产管理等关键环节的制度建设和执行效果。3.公司风险管理情况，是否建立健全风险识别、评估、应对机制，对各类风险是否做到有效防控。4.公司经营业绩真实性情况，是否存在虚报、瞒报经营数据，粉饰业绩等问题。（三）干部队伍建设方面1.干部选拔任用工作是否严格执行干部选拔任用条例，是否存在违反程序、任人唯亲、跑官要官等问题。2.干部教育培训计划的制定和实施情况，干部队伍整体素质和能力提升情况。3.干部考核评价机制的建立和运行情况，考核结果是否真实反映干部工作表现，是否起到激励约束作用。（四）其他方面1.员工关心的热点难点问题解决情况，是否切实维护员工合法权益，营造良好的工作氛围。2.公司企业文化建设情况，是否形成积极向上、团结协作的企业文化，增强公司凝聚力和向心力。3.对公司以前巡察、审计等监督检查中发现问题的整改落实情况，是否存在敷衍整改、拒不整改等问题。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.巡察工作办公室根据公司年度工作计划和实际情况，拟订巡察工作方案，明确巡察对象、内容、方式、时间安排等，报巡察工作领导小组批准。2.组建巡察组，明确巡察组组长、成员及分工。巡察组实行组长负责制，组长负责组织领导巡察组开展工作，对巡察工作质量和结果负责，并向巡察工作领导小组报告工作。3.巡察组进驻被巡察单位前一周，向被巡察单位发出巡察通知，告知巡察进驻的时间、方式、内容、要求等事项。4.巡察组收集被巡察单位的相关资料，包括党组织建设、经营管理、干部队伍建设等方面的文件、报表、会议记录等，了解被巡察单位基本情况，为开展巡察工作做好准备。（二）巡察实施1.动员部署：巡察组进驻被巡察单位后，召开巡察工作动员会，向被巡察单位全体员工通报巡察目的、任务、内容、方式以及工作安排等情况，要求被巡察单位积极配合巡察工作，如实反映问题。2.听取汇报：巡察组听取被巡察单位党组织关于党的建设、企业经营管理、干部队伍建设等方面的工作汇报，全面了解被巡察单位工作开展情况。3.个别谈话：巡察组与被巡察单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员以及部分员工代表进行个别谈话，广泛听取意见和建议，了解被巡察单位存在的问题。4.查阅资料：巡察组查阅被巡察单位的各类文件、档案、会议记录、财务账目、合同协议等资料，从中发现问题线索。5.实地走访：巡察组根据需要对被巡察单位的重要部门、关键岗位、项目现场等进行实地走访，核实有关情况，查看制度执行情况。6.问卷调查：巡察组可以根据巡察内容设计问卷调查表，在被巡察单位范围内进行问卷调查，广泛收集员工对公司各方面工作的意见和建议。7.问题梳理：巡察组对巡察过程中发现的问题进行认真梳理，分析问题产生的原因，形成问题清单，并与被巡察单位进行初步沟通，听取意见。（三）巡察报告1.巡察组在巡察结束后，撰写巡察报告。巡察报告应客观、准确、全面地反映被巡察单位存在的问题，包括问题表现、原因分析、整改建议等内容。2.巡察报告初稿形成后，巡察组要与被巡察单位领导班子成员进行沟通，听取意见，对报告进行修改完善。3.巡察工作办公室对巡察组提交的巡察报告进行审核，审核通过后报巡察工作领导小组审议。4.巡察工作领导小组对巡察报告进行审议，提出意见和建议，巡察组根据审议意见对巡察报告进行进一步修改完善，形成最终的巡察报告。（四）反馈整改1.巡察工作领导小组审议通过巡察报告后，召开巡察反馈会议，向被巡察单位领导班子反馈巡察情况。反馈会议由巡察工作领导小组组长或副组长主持，巡察组组长通报巡察情况，巡察工作领导小组领导对被巡察单位整改工作提出要求。2.被巡察单位收到巡察反馈意见后，要及时召开专题会议，研究制定整改方案，明确整改措施、责任领导、责任部门和整改期限，并在规定时间内将整改方案报送巡察工作领导小组办公室。3.被巡察单位按照整改方案认真组织实施整改工作，定期向巡察工作领导小组办公室报告整改情况。巡察工作办公室对被巡察单位整改情况进行跟踪检查，对整改不力的单位进行督促提醒。4.被巡察单位整改完成后，要向巡察工作领导小组办公室报送整改报告。巡察工作办公室组织对整改情况进行验收，验收合格后向巡察工作领导小组报告。（五）立卷归档1.巡察工作结束后，巡察组要将巡察工作中形成的各类资料进行整理归档，包括巡察工作方案、巡察通知、个别谈话记录、查阅资料清单、问卷调查表、巡察报告、反馈意见、整改方案、整改报告等。2.巡察工作办公室负责对巡察组提交的归档资料进行审核，确保资料齐全、规范、完整，符合档案管理要求。审核通过后，将巡察工作资料移交公司档案室统一保管。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据1.将巡察结果与干部年度考核、评先评优、选拔任用等挂钩。对巡察中发现存在问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分，取消评先评优资格。2.在干部选拔任用过程中，对巡察中发现存在严重问题或问题整改不到位的干部，实行“一票否决”，不得提拔任用。（二）促进公司制度完善和管理提升1.针对巡察中发现的公司制度漏洞和管理薄弱环节，及时督促相关部门进行修订完善，建立健全长效机制，防止类似问题再次发生。2.将巡察结果作为公司加强内部管理、优化业务流程、防范经营风险的重要参考，推动公司整体管理水平不断提升。（三）严肃责任追究1.对巡察中发现的违规违纪问题，按照有关规定严肃追究相关人员的责任。涉及违法犯罪的，移交司法机关依法处理。2.通过责任追究，发挥警示震慑作用，促使全体员工严格遵守法律法规和公司规章制度，自觉规范自身行为。六、巡察人员管理（一）培训与考核1.建立巡察人员培训制度，定期组织巡察人员参加业务培训，不断提高巡察人员的政治素质、业务能力和工作水平。培训内容包括党的理论方针政策、法律法规、巡察业务知识等。2.对巡察人员实行年度考核制度，考核内容包括巡察工作业绩、工作纪律、廉洁自律等方面。考核结果作为巡察人员评先评优、晋升晋级的重要依据。（二）纪律与监督1.巡察人员要严格遵守巡察工作纪律，保守巡察工作秘密，不得泄