人民银行内部巡视制度

PAGE人民银行内部巡视制度一、总则（一）目的为进一步加强中国人民银行（以下简称“本行”）内部监督管理，完善监督制约机制，确保党的路线方针政策和国家金融法律法规在本行的贯彻执行，促进本行依法履行职责，保障本行健康稳定发展，根据党内法规和国家有关法律法规，结合本行实际，制定本制度。（二）依据本制度依据《中国共产党章程》《中国共产党党内监督条例》《中国共产党巡视工作条例》以及国家有关金融监管法律法规等制定。（三）适用范围本制度适用于本行各级机构及其工作人员。（四）基本原则1.坚持党的领导：牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，确保巡视工作正确政治方向。2.依法依规：严格按照党内法规和国家法律法规开展巡视工作，确保巡视工作程序合法、内容合规。3.问题导向：聚焦本行党的建设、业务经营、内部管理等方面存在的突出问题，深入查找风险隐患，精准发现问题、形成震慑。4.实事求是：以事实为依据，客观公正地反映问题，不夸大、不缩小，确保巡视结果真实可靠。5.标本兼治：既要发现问题、形成震慑，又要注重分析问题产生的原因，推动建立长效机制，从根本上解决问题。二、巡视机构与人员（一）巡视工作领导小组本行设立巡视工作领导小组，负责组织领导、统筹协调本行巡视工作。巡视工作领导小组组长由本行党委书记担任，副组长由本行纪委书记担任，成员包括其他行领导。巡视工作领导小组职责如下：1.贯彻落实党中央关于巡视工作的决策部署，研究决定巡视工作的重大事项。2.审议巡视工作规划、年度计划、方案等。3.听取巡视工作汇报，研究解决巡视工作中的重要问题。4.向本行党委报告巡视工作情况，向被巡视党组织反馈巡视意见。5.对巡视组进行管理和监督，研究决定巡视组组长、副组长人选。6.研究决定巡视成果的运用，提出整改要求，督促整改落实。（二）巡视工作领导小组办公室巡视工作领导小组下设办公室，作为巡视工作领导小组的日常办事机构，设在本行纪委。巡视工作领导小组办公室职责如下：1.承担巡视工作领导小组日常工作，负责与巡视组、被巡视党组织及其他相关部门的沟通协调。2.拟订巡视工作规划、年度计划、方案等，报巡视工作领导小组批准后组织实施。3.统筹安排巡视任务，组建巡视组，提出巡视组组长、副组长人选建议，经巡视工作领导小组研究决定后任命。4.指导巡视组开展工作，对巡视组工作进行督促检查，协调解决巡视工作中的问题。5.审核巡视报告、反馈意见等材料，向巡视工作领导小组汇报巡视工作情况。6.督促被巡视党组织落实巡视整改责任，对整改情况进行跟踪了解，向巡视工作领导小组报告整改情况。7.对巡视工作中发现的共性问题进行分析研究，提出加强和改进工作的意见建议，推动完善制度机制。8.负责巡视工作资料的收集、整理、归档等工作。（三）巡视组巡视组设组长、副组长及其他成员若干人。巡视组实行组长负责制，组长由巡视工作领导小组任命。巡视组职责如下：1.严格按照巡视工作领导小组的部署和要求，开展巡视工作，完成巡视任务。2.深入了解被巡视党组织的政治生态、党的建设、业务经营、内部管理等方面的情况，发现问题，形成巡视报告。3.与被巡视党组织领导班子成员及其他相关人员进行谈话，听取意见建议，了解掌握有关情况。4.受理反映被巡视党组织及其领导班子成员和其他工作人员问题的来信、来电、来访等。5.对巡视中发现的问题进行深入分析，提出整改意见建议，督促被巡视党组织进行整改。6.及时向巡视工作领导小组办公室汇报巡视工作进展情况，提交巡视报告、反馈意见等材料。（四）巡视工作人员巡视工作人员应当具备下列条件：1.理想信念坚定，对党忠诚，在思想上政治上行动上同党中央保持高度一致。2.坚持原则，敢于担当，依法办事，公道正派，清正廉洁。3.熟悉党的路线方针政策和国家金融法律法规，具有较强的业务能力和工作经验。4.具有较强的调查研究、发现问题、沟通协调和文字综合能力。5.身体健康，能够胜任巡视工作任务。巡视工作人员应当严格遵守巡视工作纪律，保守巡视工作秘密，不得泄露巡视工作情况和巡视中了解到的有关信息。三、巡视内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况，是否存在“上有政策、下有对策”，有令不行、有禁不止等问题。2.党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括党组织书记履行第一责任人职责、领导班子其他成员履行“一岗双责”情况，是否存在管党治党宽松软等问题。3.党组织执行党的组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律情况，是否存在违反党的纪律和廉洁自律规定等问题。4.党组织加强党员教育管理监督情况，是否存在党员队伍建设薄弱、党员先锋模范作用发挥不够等问题。（二）业务经营方面1.贯彻落实国家金融政策和本行发展战略情况，是否存在偏离政策方向、违背发展战略等问题。2.业务经营合规性情况，包括各项业务操作是否符合法律法规、监管要求和本行内部规章制度，是否存在违规经营、违规操作等问题。3.业务发展质量和效益情况，是否存在业务增长乏力、资产质量不高、盈利能力下降等问题。4.风险管理情况，包括风险识别、评估、监测、控制等环节是否有效，是否存在重大风险隐患等问题。（三）内部管理方面1.内部控制制度建设及执行情况，是否存在内部控制漏洞、制度执行不力等问题。2.财务管理情况，包括财务收支是否合规、预算执行是否严格、财务核算是否准确等问题。3.人力资源管理情况，包括人员招聘、任用、考核、薪酬等是否规范，是否存在选人用人不当、薪酬分配不合理等问题。4.行政管理情况，包括办公秩序、后勤保障、安全保卫等是否有序，是否存在管理混乱、效率低下等问题。（四）其他方面1.对巡视工作的认识和态度，被巡视党组织是否重视巡视工作，是否积极配合巡视组开展工作。2.对巡视反馈问题的整改落实情况，被巡视党组织是否认真落实巡视整改责任，整改措施是否有效，整改效果是否明显。3.巡视组认为需要了解的其他事项。四、巡视方式与程序（一）巡视方式1.听取汇报：听取被巡视党组织的工作汇报、专题汇报，了解其全面工作情况。2.个别谈话：与被巡视党组织领导班子成员、中层干部、关键岗位人员及其他相关人员进行个别谈话，听取意见建议，了解有关情况。3.查阅资料：查阅被巡视党组织的文件、会议记录、财务账目、业务档案等资料，核实有关情况。4.问卷调查：设计调查问卷，广泛征求被巡视党组织干部职工对本单位工作的意见建议。5.实地走访：深入被巡视党组织的基层机构、营业网点等进行实地走访，了解实际情况。6.专项检查：针对特定事项或领域，开展专项检查，深入查找问题。7.受理举报：受理对被巡视党组织及其领导班子成员和其他工作人员问题的举报，对举报线索进行核实。（二）巡视程序1.准备阶段巡视工作领导小组办公室根据本行党委工作部署和实际情况，研究提出巡视工作计划，报巡视工作领导小组批准后组织实施。组建巡视组，明确巡视组组长、副组长及其他成员职责分工。巡视组制定巡视工作方案，明确巡视任务、范围、内容、方式、时间安排等。巡视组开展进驻前培训，组织巡视工作人员学习巡视工作相关文件、规定和业务知识，熟悉巡视工作流程和方法。2.进驻阶段巡视组向被巡视党组织发出巡视通知，告知巡视目的、任务、范围、时间安排等事项。巡视组进驻被巡视党组织，召开巡视工作动员会，向被巡视党组织领导班子成员、中层干部、关键岗位人员及其他相关人员通报巡视工作安排，提出工作要求。3.了解情况阶段巡视组按照巡视工作方案，通过听取汇报、个别谈话、查阅资料、问卷调查、实地走访、专项检查、受理举报等方式，深入了解被巡视党组织的情况，发现问题，形成工作底稿。巡视组定期召开组务会，汇报巡视工作进展情况，分析研究发现的问题，讨论提出下一步工作建议。4.报告阶段巡视组在了解情况结束后，撰写巡视报告。巡视报告应当客观、准确、全面地反映巡视工作情况，包括发现的问题、问题产生的原因、整改意见建议等。巡视组将巡视报告报巡视工作领导小组办公室审核。巡视工作领导小组办公室对巡视报告进行审核把关，提出修改意见建议，巡视组根据审核意见进行修改完善。巡视工作领导小组办公室将审核后的巡视报告报巡视工作领导小组审议。巡视工作领导小组对巡视报告进行审议，研究决定巡视反馈意见等事项。5.反馈阶段巡视工作领导小组向被巡视党组织反馈巡视意见。反馈意见应当明确指出被巡视党组织存在的问题，提出整改要求和整改期限。巡视组向被巡视党组织领导班子成员及其他相关人员反馈巡视意见，与被巡视党组织领导班子成员进行沟通交流，听取其意见建议。被巡视党组织应当在收到巡视反馈意见后，及时召开领导班子会议，研究制定整改方案，明确整改责任、整改措施和整改期限，并在规定时间内将整改方案报巡视工作领导小组办公室备案。6.整改阶段被巡视党组织按照整改方案认真组织实施整改，定期向巡视工作领导小组办公室报告整改情况。巡视工作领导小组办公室对被巡视党组织的整改情况进行跟踪了解，督促整改落实。对整改不力、敷衍塞责的，进行严肃批评教育，责令限期整改；对拒不整改或整改后仍不符合要求的，按照有关规定追究相关人员责任。巡视工作领导小组适时对巡视整改情况进行检查评估，将巡视整改情况纳入被巡视党组织年度综合考核评价内容。7.成果运用阶段本行党委及相关部门对巡视成果进行认真分析研究，将巡视发现的问题作为加强和改进工作的重要依据，推动完善制度机制，堵塞管理漏洞。对巡视中发现的违规违纪问题线索，按照有关规定移交纪检监察等部门进行调查处理。对巡视中发现的典型案例，进行通报曝光，发挥警示作用。五、巡视纪律与责任（一）巡视纪律1.巡视工作人员应当严格遵守巡视工作程序和工作纪律，不得擅自改变巡视工作方案和巡视组工作安排。2.巡视工作人员应当严格遵守保密纪律，不得泄露巡视工作情况和巡视中了解到的有关信息。未经巡视工作领导小组批准，巡视组及巡视工作人员不得将巡视工作资料带出巡视工作场所。3.巡视工作人员应当严格遵守廉洁纪律，不得接受被巡视党组织及其工作人员的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡视工作之便谋取私利。4.巡视工作人员应当严格遵守工作纪律，认真履行职责，不得敷衍塞责、推诿扯皮，不得擅自离岗、脱岗。（二）责任追究1.被巡视党组织及其工作人员有下列情形之一的，视情节轻重，对相关责任人给予批评教育、组织处理或者党纪政务处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理：拒绝或者不配合巡视工作的；隐瞒不报或者故意向巡视组提供虚假情况的；指使、强令有关单位或者人员干扰、阻挠巡视工作，或者诬告、陷害他人的；无正当理由拒不纠正存在的问题或者不按照要求整改的；对反映问题的干部群众进行打击报复的；其他干扰巡视工作的情形。2.