施工内部审核制度

PAGE施工内部审核制度一、总则（一）目的为加强公司施工管理，规范施工流程，确保施工质量，提高施工效率，降低施工成本，保障施工安全，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，制定本施工内部审核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有施工项目，包括新建、改建、扩建工程及相关配套设施建设项目。（三）审核原则1.合法性原则：审核工作必须严格遵守国家法律法规及行业标准，确保施工活动合法合规。2.全面性原则：涵盖施工项目的各个环节，包括施工准备、施工过程、竣工验收等，进行全面审核。3.准确性原则：审核依据要准确可靠，审核结论要客观公正，数据真实有效。4.及时性原则：在规定的时间内完成审核工作，及时发现问题并提出整改意见，不影响施工进度。二、审核机构及职责（一）审核委员会公司设立施工内部审核委员会（以下简称“审委会”），作为施工内部审核的决策机构。审委会由公司高层管理人员、各相关部门负责人组成，设主任一名，由公司总经理担任。（二）审委会职责1.制定和修订施工内部审核制度。2.审批年度施工内部审核计划。3.审议重大施工项目的审核报告，做出审核决策。4.协调解决审核过程中出现的重大问题。（三）审核部门公司设立专门的施工内部审核部门（以下简称“审核部”），负责具体的审核工作。审核部配备专业的审核人员，具备工程管理、质量控制、安全管理、造价等相关专业知识和技能。（四）审核部职责1.编制年度施工内部审核计划，报审委会审批后组织实施。2.制定具体的审核方案，明确审核范围、内容、方法和程序。3.按照审核方案开展审核工作，收集审核证据，形成审核记录。4.对审核中发现的问题进行分析，提出整改意见和建议，编制审核报告。5.跟踪整改情况，验证整改效果。6.建立审核档案，妥善保管审核资料。三、审核内容（一）施工准备阶段审核1.项目立项及可行性研究审核项目立项文件是否齐全，是否符合国家产业政策和相关规划要求。审查可行性研究报告的编制是否规范，内容是否完整，论证是否充分，结论是否合理。2.施工图纸审核检查施工图纸是否经过设计单位正式签署，是否加盖出图章。审核图纸是否符合工程建设强制性标准，与工程实际情况是否相符，各专业图纸之间是否相互协调一致。3.施工组织设计审核审查施工组织设计的编制是否依据工程特点、施工条件和合同要求，内容是否完整，包括工程概况、施工部署、施工方法及技术措施、施工进度计划、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等。评估施工组织设计的合理性和可行性，是否满足施工质量、进度、安全等要求。4.施工单位资质审核检查施工单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证等相关证件是否齐全有效。审核施工单位的资质等级是否符合工程要求，其业绩、信誉等情况是否良好。5.人员资质审核审查施工单位项目经理、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等主要人员的资格证书是否与岗位相符，是否具备相应的工作经验和能力。检查特种作业人员的操作证书是否有效，是否持证上岗。6.材料及设备审核审核工程所需材料、构配件和设备的供应商资质，检查其质量证明文件、检验报告等是否齐全。审查材料、构配件和设备的采购计划是否合理，是否符合工程进度要求，其规格、型号、性能等是否满足设计要求。对进场的材料、构配件和设备进行见证取样送检，检查其质量是否符合标准规定。（二）施工过程审核1.质量控制审核检查施工单位质量管理制度是否健全，质量保证体系是否有效运行。审查施工过程中的质量检验记录，包括原材料检验、工序检验、隐蔽工程验收、分项分部工程验收等记录是否真实、完整、准确。对关键工序、特殊过程进行旁站监督，检查施工工艺是否符合规范要求，质量是否满足标准规定。定期对工程质量进行抽查，发现质量问题及时要求施工单位整改，并跟踪整改情况。2.进度控制审核审查施工进度计划的执行情况，对比实际进度与计划进度，分析偏差原因，提出调整建议。检查施工单位资源投入情况，包括劳动力、材料、设备等是否满足施工进度要求。协调解决施工过程中影响进度的各种问题，确保工程按时完成。3.安全管理审核审查施工单位安全生产管理制度是否完善，安全保证措施是否落实到位。检查施工现场安全防护设施是否齐全有效，安全警示标志是否设置合理。监督施工单位对施工人员的安全教育培训情况，检查特种作业人员的操作是否符合安全规定。定期进行安全检查，对发现的安全隐患及时下达整改通知，跟踪整改情况，确保施工安全。4.成本控制审核审查施工单位成本管理制度是否健全，成本控制措施是否有效。检查工程费用的支付情况，是否符合合同约定和相关规定，有无超付、误付现象。对工程变更、签证等费用进行审核，确保费用合理、合规。定期对工程成本进行分析，提出成本控制建议，降低工程成本。5.环境保护审核检查施工单位环境保护管理制度是否建立，环境保护措施是否落实。审查施工现场的扬尘、噪声、废水等污染物的排放是否符合环保要求，是否采取有效的污染防治措施。监督施工单位对建筑垃圾、废弃物的处理情况，是否符合环保规定。（三）竣工验收阶段审核1.竣工验收资料审核审查施工单位提交的竣工验收资料是否齐全，包括工程竣工报告、图纸会审记录、施工技术交底记录、材料设备质量证明文件、检验检测报告、隐蔽工程验收记录、分项分部工程验收记录、质量验收报告等。检查竣工验收资料的真实性、完整性和准确性，确保资料符合归档要求。2.工程实体质量审核组织相关人员对工程实体质量进行检查，包括建筑结构、装饰装修、屋面、给排水、电气等分部工程的质量情况。检查工程是否符合设计文件和工程建设强制性标准的要求，有无质量缺陷和安全隐患。3.竣工验收程序审核审查竣工验收程序是否符合规定，施工单位是否组织了自验，建设单位是否组织了初验，各参建单位是否共同参与了竣工验收。检查竣工验收报告的签署情况，各参建单位是否在报告上加盖公章并签字确认。四、审核程序（一）审核计划制定审核部每年年初根据公司施工项目计划，结合公司管理要求和以往审核情况，编制年度施工内部审核计划，明确审核项目、审核时间、审核人员等内容，报审委会审批后实施。（二）审核准备1.审核组根据审核计划，确定具体的审核项目，成立审核小组，明确小组成员的分工。2.审核小组收集与审核项目相关的法律法规、行业标准、合同文件、施工图纸、施工组织设计等资料，熟悉审核依据和要求。3.审核小组制定详细的审核方案，明确审核范围、内容、方法、程序和时间安排等。（三）审核实施1.首次会议审核小组进驻施工现场后，组织召开首次会议，向施工单位介绍审核目的、范围、程序和方法，明确审核组与施工单位的沟通方式和时间安排等。2.文件资料审查审核人员按照审核方案，对施工单位提供的文件资料进行审查，包括施工图纸、施工组织设计、质量检验记录、安全管理资料、成本控制资料等，收集审核证据，形成审核记录。3.现场检查审核人员深入施工现场，对工程实体质量、施工进度、安全管理、环境保护等情况进行实地检查，观察施工过程，询问相关人员，查看现场记录，对发现的问题进行拍照、记录。4.人员访谈审核人员与施工单位的项目经理、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等进行访谈，了解施工过程中的管理情况、存在的问题及整改措施等。5.审核记录与沟通审核人员在审核过程中及时记录审核发现的问题，与施工单位相关人员进行沟通，确认问题的事实和原因，要求施工单位对问题进行解释和说明。（四）审核报告编制审核结束后，审核小组对审核过程中收集的审核证据进行整理和分析，编写审核报告。审核报告应包括审核概况、审核依据、审核范围、审核发现的问题、整改意见和建议、审核结论等内容。审核报告经审核部负责人审核后，报审委会审议。（五）审核结果处理1.整改通知下达审委会审议通过审核报告后，审核部向施工单位下达整改通知，明确整改问题、整改要求和整改期限。2.整改跟踪检查审核部跟踪施工单位的整改情况，定期对整改效果进行检查。施工单位应在规定的期限内完成整改，并向审核部提交整改报告。3.复查与验收审核部对施工单位提交的整改报告进行审查，必要时进行现场复查。整改完成并经复查合格后，审核部出具复查意见。4.结果归档审核部将审核过程中形成的文件资料，包括审核计划、审核方案、审核记录、审核报告、整改通知、整改报告、复查意见等进行整理归档，妥善保管。五、审核人员管理（一）审核人员资质要求1.审核人员应具备工程管理、质量控制、安全管理、造价等相关专业知识和技能，具有大专及以上学历。2.审核人员应熟悉国家法律法规及行业标准，具有一定的施工管理经验。3.审核人员应具备良好的职业道德和责任心，能够客观公正地开展审核工作。（二）审核人员培训1.公司定期组织审核人员参加业务培训，包括法律法规、行业标准、审核方法和技巧等方面的培训，提高审核人员的专业素质和业务能力。2.鼓励审核人员参加相关专业