建立内部巡视制度

PAGE建立内部巡视制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，确保公司各项工作合法合规、高效有序运行，及时发现和解决存在的问题，防范风险，促进公司持续健康发展，特制定本内部巡视制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部各部门、各分支机构及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业标准及公司各项规章制度开展巡视工作。2.客观公正原则：以事实为依据，客观公正地反映巡视情况，不偏袒、不隐瞒。3.问题导向原则：聚焦公司经营管理中的重点、难点和风险点，查找问题，分析原因，提出整改建议。4.保密性原则：巡视人员对巡视过程中涉及的机密信息和敏感事项严格保密。二、巡视机构及职责（一）巡视领导小组公司成立巡视领导小组，由公司党委书记担任组长，总经理担任副组长，其他领导班子成员为成员。巡视领导小组职责如下：1.领导和指导公司内部巡视工作，研究决定巡视工作中的重大事项。2.审议巡视工作计划、方案和报告。3.对巡视发现的重大问题进行决策，督促整改落实。（二）巡视工作办公室巡视领导小组下设巡视工作办公室，挂靠公司纪委办公室。巡视工作办公室职责如下：1.负责制定巡视工作计划、方案，组织实施巡视工作。2.组建巡视组，明确巡视组人员组成和分工。3.收集、整理巡视相关资料，起草巡视报告。4.督促被巡视单位整改落实巡视反馈问题，对整改情况进行跟踪检查。5.负责与巡视领导小组及其他相关部门的沟通协调，做好巡视工作的后勤保障等工作。（三）巡视组巡视组由公司内部具有丰富管理经验、熟悉业务流程、具备较强责任心的人员组成。巡视组职责如下：1.按照巡视工作方案要求，对被巡视单位进行全面深入的巡视检查。2.发现被巡视单位存在的问题，形成巡视工作底稿，撰写巡视报告。3.与被巡视单位沟通反馈巡视情况，提出整改意见和建议。三、巡视内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实情况。3.党内政治生活开展情况，包括“三会一课”、民主生活会、组织生活会等制度执行情况。4.党员教育管理监督情况，党员发展、党费收缴等工作情况。（二）公司治理方面1.公司治理结构是否健全，各治理主体职责履行情况。2.公司章程及各项规章制度的执行情况。3.决策程序是否规范，重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”决策制度落实情况。（三）经营管理方面1.业务流程是否顺畅，有无存在流程繁琐、效率低下等问题。2.财务管理情况，包括财务制度执行、资金管理、预算编制与执行、成本控制等。3.人力资源管理情况，人员招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等工作是否合规合理。4.市场营销情况，市场开拓、客户维护、销售策略执行等方面的情况。5.风险管理情况，风险识别、评估、防控机制是否健全有效。（四）廉洁从业方面1.领导干部廉洁自律情况，有无违规违纪行为，是否存在以权谋私、利益输送等问题。2.廉洁风险防控措施落实情况，重点领域和关键环节廉洁风险排查及防控情况。3.对员工廉洁教育和监督情况。四、巡视方式（一）资料查阅调阅被巡视单位的文件、会议记录、财务报表、合同协议等相关资料，进行详细审查。（二）个别谈话与被巡视单位领导班子成员、中层干部、关键岗位员工等进行个别谈话，了解情况，听取意见。（三）问卷调查设计相关问卷，在被巡视单位范围内开展问卷调查，广泛收集员工对公司管理等方面的看法和建议。（四）实地走访对被巡视单位的办公场所、经营场所、项目现场等进行实地走访查看，了解实际情况。（五）数据分析运用数据分析工具，对被巡视单位的业务数据、财务数据等进行分析比对，查找异常情况。五、巡视工作程序（一）准备阶段1.巡视工作办公室根据公司年度工作计划和实际情况，制定巡视工作方案，明确巡视对象、内容、方式、时间安排等。2.组建巡视组，开展巡视前培训，使巡视人员熟悉巡视工作流程、方法和要求。3.向被巡视单位发出巡视通知，要求其做好相关准备工作。（二）实施阶段1.巡视组进驻被巡视单位，召开巡视工作动员会，说明巡视目的、内容、方式等，提出工作要求。2.按照巡视方式开展工作，收集各类信息资料，做好记录，形成工作底稿。3.巡视组定期召开会议，梳理分析巡视情况，研究解决巡视中发现的问题。（三）报告阶段1.巡视组撰写巡视报告，报告应客观、准确、全面地反映巡视情况，包括发现的问题、原因分析及整改建议等。2.巡视报告经巡视组集体讨论后，报巡视工作办公室审核。3.巡视工作办公室将审核后的巡视报告提交巡视领导小组审议。（四）反馈阶段1.巡视领导小组向被巡视单位领导班子反馈巡视意见，提出整改要求。2.被巡视单位领导班子对巡视反馈意见进行签收，并表态将认真落实整改。（五）整改阶段1.被巡视单位制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，报巡视工作办公室备案。2.被巡视单位按照整改方案认真组织整改，定期向巡视工作办公室报送整改情况。3.巡视工作办公室对整改情况进行跟踪检查，对整改不力的单位进行督促和问责。六、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的年度考核、评先评优、选拔任用等挂钩，对巡视中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价和任用方面予以严肃考虑。（二）促进公司管理提升针对巡视发现的共性问题，组织相关部门进行研究分析，完善公司管理制度和业务流程，堵塞管理漏洞，提升公司整体管理水平。（三）强化监督问责对巡视中发现的违规违纪行为，按照有关规定严肃追究相关人员责任，发挥巡视的警示震慑作用。七、巡视人员管理（一）培训与考核定期组织巡视人员培训，提高巡视人员的业务能力和综合素质。建立巡视人员考核机制，对巡视人员的工作表现、巡视成果等进行考核评价。（二）纪律要求巡视人员应严格遵守巡视工作纪律