独立董事内部规则制度

PAGE独立董事内部规则制度一、总则（一）目的为进一步完善公司治理结构，规范独立董事的履职行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等相关法律法规及本公司章程的规定，特制定本独立董事内部规则制度（以下简称“本制度”）。（二）适用范围本制度适用于公司董事会及独立董事。（三）基本原则独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，按照法律、法规及公司章程的规定，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当遵守法律、行政法规、部门规章及本制度的规定，诚实守信，勤勉尽责。二、独立董事的任职资格与选举更换（一）任职资格1.独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事应当符合下列基本条件：根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；具有本《指导意见》所要求的独立性；具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；公司章程规定的其他条件。2.独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；在直接或间接持有公司已发行股份[X]%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；公司章程规定的其他人员；中国证监会认定的其他人员。（二）选举更换1.公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。2.独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。3.在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容，并将所有被提名人的有关材料报送证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。4.独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。5.独立董事连续任职不得超过六年。独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。6.独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。三、独立董事的职责与权利（一）职责1.独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。2.独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。3.独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；向董事会提请召开临时股东大会；提议召开董事会；独立聘请外部审计机构和咨询机构；可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。4.独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。5.如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。6.独立董事应当对公司重大事项发表独立意见：提名、任免董事；聘任或解聘高级管理人员；公司董事、高级管理人员的薪酬；上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；公司章程规定的其他事项。7.独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。8.如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。（二）权利1.独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司应及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。2.独立董事有权独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。3.独立董事在行使职权时，公司各有关部门和人员应积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。四、独立董事的工作程序（一）会议通知1.公司董事会秘书应在董事会会议召开前[X]日将会议通知及相关资料送达独立董事，通知应包括会议召开的时间、地点、议程、拟审议的事项等内容。2.对于需要独立董事发表独立意见的重大事项，公司应在会议通知中明确说明，并提供详细的背景资料和决策依据。（二）资料准备1.独立董事应在收到会议通知后，认真阅读相关资料，了解公司的经营状况和拟审议事项的具体情况。2.如有需要，独立董事可以要求公司提供补充资料或进行实地调研，以便更好地履行职责。（三）发表意见1.独立董事应在董事会会议上就相关事项发表独立意见，发表意见前应充分考虑各方面因素，进行必要的分析和判断。2.独立董事的意见应明确、具体，不得含糊不清或模棱两可。如对相关事项存在疑问或需要进一步了解情况，应及时向公司管理层或其他董事提出。（四）记录与存档1.董事会会议应有专人负责记录独立董事的发言内容，包括发表的意见、提出的问题及建议等。2.会议记录应妥善保存，作为公司档案的一部分，以备查阅。独立董事的独立意见应及时整理归档，并按照相关规定进行披露。五、独立董事的履职保障（一）工作条件保障1.公司应为独立董事履行职责提供必要的工作条件，包括办公场所、办公设备、信息资料等。2.独立董事有权查阅公司所有财务报表、审计报告、董事会会议记录、监事会会议记录等相关资料，公司应及时、准确地提供。（二）知情权保障1.公司应定期向独立董事通报公司的经营情况、财务状况、重大事项进展等信息，确保独立董事及时了解公司的全面情况。2.对于重大事项，公司应在决策前充分征求独立董事的意见，并提供详细的资料和信息供其分析判断。（三）费用保障1.独立董事履行职责所需的费用（包括但不限于差旅费、通讯费、聘请中介机构费用等）由公司承担，并在公司年度预算中单独列支。2.公司应按时足额支付独立董事的费用，不得无故拖欠或克扣。六、独立董事的监督与考核（一）监督机制1.公司监事会负责对独立董事的履职情况进行监督，定期检查独立董事的工作记录、独立意见等，确保独立董事依法依规履行职责。2.公司股东有权对独立董事的履职情况进行监督，如发现独立董事存在违反法律法规、公司章程或本制度规定的行为，可向公司董事会或监事会提出书面意见或建议。（二）考核办法1.公司建立独立董事履职考核制度，对独立董事的履职情况进行年度考核。考核内容包括出席董事会会议情况、发表独立意见情况、参与公司治理情况、维护股东权益情况等。2.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。考核结果将作为独立董事续聘、解聘的重要依据之一。3.如独立董事年度考核结果为不合格，公司董事会应及时