金融业投资顾问投资回报率绩效考核表

金融业投资顾问投资回报率绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率达成年度总投资回报率40%15%按实际投资回报率与目标15%的差距评分，每低1个百分点扣5分，最高扣20分，最低为0分核心客户投资回报率18%按核心客户群体实际投资回报率与目标18%的差距评分，每低1个百分点扣5分，最高扣20分，最低为0分高风险产品投资回报率12%按高风险产品实际投资回报率与目标12%的差距评分，每低1个百分点扣5分，最高扣15分，最低为0分新产品投资回报率10%按新产品实际投资回报率与目标10%的差距评分，每低1个百分点扣5分，最高扣10分，最低为0分季度平均投资回报率8%按季度平均投资回报率与目标8%的差距评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分，最低为0分客户满意度客户满意度评分25%4.5分按客户满意度调查评分，每低0.1分扣5分，最高扣25分，最低为0分客户投诉率低于5%按客户投诉率评分，每高1个百分点扣5分，最高扣20分，最低为0分客户留存率85%按客户留存率评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分，最低为0分客户新增数量20个按客户新增数量评分，每少1个扣2分，最高扣10分，最低为0分客户满意度回访达标率90%按客户满意度回访达标率评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分，最低为0分合规与风险管理合规操作达标率20%100%按合规操作达标率评分，每低1个百分点扣5分，最高扣20分，最低为0分风险事件发生率低于1%按风险事件发生率评分，每高0.1个百分点扣5分，最高扣20分，最低为0分客户投诉解决率95%按客户投诉解决率评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分，最低为0分内部审计通过率100%按内部审计通过率评分，未通过一次扣10分，最高扣20分，最低为0分反洗钱合规性100%按反洗钱合规性评分，未达标一次扣5分，最高扣20分，最低为0分业务能力与成长产品知识考核得分15%90分按产品知识考核得分评分，每低1分扣2分，最高扣15分，最低为0分投资策略制定质量优秀按投资策略制定质量评分，优秀为满分，良好扣5分，一般扣10分，较差扣15分，最低为0分持续学习完成率100%按持续学习完成率评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分，最低为0分团队协作贡献度积极按团队协作贡献度评分，积极为满分，良好扣5分，一般扣10分，消极扣15分，最低为0分业绩增长贡献率10%按业绩增长贡献率评分，每低1个百分点扣3分，最高扣15分，最低为0分本考核表旨在全面评估金融业投资顾问的投资回报率及综合业务能力。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行评分。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：