内部知情人登记制度

PAGE内部知情人登记制度一、总则（一）目的为规范公司内部知情人登记管理工作，加强公司信息安全保护，防止内幕交易等违法违规行为的发生，保障公司和投资者的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及下属各部门、子公司、分公司的全体员工，以及因工作关系接触到公司内幕信息的外部人员，包括但不限于供应商、客户、合作伙伴、中介机构等。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规和监管机构的相关规定，确保知情人登记工作合法合规。2.真实性原则：知情人应如实登记相关信息，不得隐瞒或虚假填报。3.保密性原则：对涉及公司内幕信息的知情人登记资料严格保密，防止信息泄露。4.及时性原则：知情人应在知悉内幕信息后及时进行登记，确保信息登记的时效性。二、内幕信息及知情人定义（一）内幕信息定义内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5.公司发生重大亏损或者重大损失；6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。（二）内部知情人定义内部知情人是指因工作关系知悉公司内幕信息的人员，包括但不限于：1.公司董事、监事、高级管理人员；2.公司各部门负责人、关键岗位员工；3.公司控股子公司、分公司的董事、监事、高级管理人员；4.因履行工作职责而知悉内幕信息的公司其他员工；5.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；6.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；7.公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；8.因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；9.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；10.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。三、登记管理职责（一）公司董事会办公室职责1.负责制定和完善公司内部知情人登记制度，并组织实施和监督执行。2.负责收集、汇总、审核内部知情人登记信息，建立内部知情人信息档案。3.负责向中国证监会及其派出机构、证券交易所等监管机构报送内部知情人登记相关资料。4.负责对公司内部知情人进行培训和宣传，提高知情人对内幕信息管理和登记制度的认识。5.负责对违反本制度的行为进行调查和处理，并及时向公司董事会报告。（二）各部门、子公司、分公司职责1.负责本部门、本单位内部知情人的登记工作，并指定专人负责信息的收集、整理和报送。2.对本部门、本单位内部知情人进行日常管理和监督，确保知情人严格遵守内幕信息保密制度和登记制度。3.在涉及内幕信息的重大事项发生时，及时通知董事会办公室，并协助做好相关登记工作。（三）知情人职责1.知悉内幕信息后，应在规定时间内主动向所在部门或单位的指定专人报告，并填写《内部知情人信息登记表》。2.严格遵守内幕信息保密制度，不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种或建议他人买卖公司证券及其衍生品种。3.在涉及内幕信息的相关工作中，应妥善保管相关文件、资料，防止内幕信息的不当传播。四、登记流程（一）信息收集1.知情人应在知悉内幕信息后[X]个工作日内，向所在部门或单位的指定专人报告。报告内容应包括内幕信息的内容、知悉时间、知悉地点、知悉方式等详细情况，并填写《内部知情人信息登记表》。2.各部门、子公司、分公司指定专人负责收集本部门、本单位知情人的报告信息，并对信息的真实性和完整性进行初步审核。审核无误后，在《内部知情人信息登记表》上签字确认，并于[X]个工作日内将登记表报送至公司董事会办公室。（二）信息汇总与审核1.董事会办公室收到各部门、子公司、分公司报送的《内部知情人信息登记表》后，进行汇总整理，并对信息的准确性、完整性和合规性进行审核。2.对于审核中发现的问题，董事会办公室应及时与相关部门或知情人沟通核实，并要求其补充或修正相关信息。审核通过后，将知情人信息录入内部知情人信息档案。（三）信息更新与注销1.知情人的个人信息发生变化时，应及时通知所在部门或单位的指定专人，并填写《内部知情人信息变更登记表》。指定专人审核后，报送至董事会办公室进行信息更新。2.内幕信息公开披露后，董事会办公室应及时对相关知情人信息进行注销，并在内部知情人信息档案中注明注销原因和时间。五、信息保密（一）保密措施1.公司应与内部知情人签订保密协议，明确知情人的保密义务和责任。保密协议应包括保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。2.对涉及内幕信息的文件、资料、会议记录等应进行严格的管理，设置专门的存放场所，并采取必要的保密措施，如加密存储、限制访问权限等。3.在涉及内幕信息的工作中，应尽量减少知情人的范围，并对知情人进行必要的培训和教育，提高其保密意识。（二）保密期限内部知情人对内幕信息的保密期限自知悉内幕信息之日起至内幕信息公开披露之日止。（三）禁止行为1.内部知情人不得将内幕信息泄露给公司以外的任何单位或个人，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。2.内部知情人不得在公司内部或外部传播内幕信息，不得通过微信、微博、邮件等方式发布或暗示内幕信息。3.内部知情人在离职或退休后，仍应遵守本制度的保密规定，不得泄露在职期间知悉的内幕信息。六、监督与处罚（一）监督检查1.公司董事会办公室负责定期对内部知情人登记制度的执行情况进行监督检查，检查内容包括知情人登记信息的准确性、完整性，信息保密措施的落实情况等。2.公司审计部门负责对内部知情人登记制度的执行情况进行审计监督，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）违规处罚1.对于违反本制度的内部知情人，公司将视情节轻重给予批评教育、警告、罚款、解除劳动合同等处罚措施，并依法追究其法律责任。2.因内部知情人违反本制度导致公司遭受损失的，公司有权要求其承担赔偿责任。3.对于违反本制度的外部人员，公司将视情节轻重采取停止合作、追究法律责任等措施，并向相关监管机构报告。七、培训与宣传（一）培训计划公司董事会办公室应定期组织内部知情人培训，培训内容包括法律法规、内幕信息管理、登记制度等方面的知识。培训计划应根据公司实际情况制定，每年至少组织[X]次培训。（二）培训方式培训方式可采用集中授课培训、在线学习培训、案例分析培训等多种形式，确保知情人能够全面、深入地了解内幕信息管理和登记制度的相关要求。（三）宣传工作公司应通过内部刊物出版、宣传栏张贴、内部会议传达等多种方式，加强