国企内部追责问责制度

PAGE国企内部追责问责制度一、总则（一）目的为加强国有企业内部管理，规范经营行为，防范经营风险，确保国有资产安全，促进企业健康可持续发展，依据国家法律法规及相关政策规定，结合本企业实际情况，制定本内部追责问责制度。（二）适用范围本制度适用于本企业总部各部门、各子公司、分公司及其所属各级单位和全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、党纪政纪以及企业内部规章制度，确保追责问责工作合法合规。2.实事求是原则：以事实为依据，准确认定责任，客观公正地进行处理，做到不枉不纵。3.权责对等原则：根据责任主体的职责权限和履职情况，确定相应的责任，做到责任与权力、义务相匹配。4.惩教结合原则：坚持惩处与教育相结合，通过追责问责，促使相关人员吸取教训，改进工作，同时注重预防机制建设，避免类似问题再次发生。（四）责任界定1.直接责任：指在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，对造成的损失或者后果起决定性作用的人员。2.主要领导责任：指在其职责范围内，对直接主管的工作不履行或者不正确履行职责，对造成的损失或者后果负直接领导责任的人员。3.重要领导责任：指在其职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作不履行或者不正确履行职责，对造成的损失或者后果负次要领导责任的人员。二、追责问责情形及方式（一）经营管理方面1.决策失误未按照规定程序进行决策，导致决策失误，给企业造成重大经济损失的。决策过程中，故意隐瞒重要信息、提供虚假信息或误导性信息，致使决策错误，损害企业利益的。因决策失误，导致企业违反国家法律法规、政策规定，受到相关部门处罚的。追责问责方式：责令作出书面检查、通报批评、诫勉谈话、停职检查、降职、免职等。2.违规经营违反企业章程、内部管理制度及决策程序，擅自进行重大投资、融资、担保、资产处置等经营活动，给企业造成损失的。未经授权或超越授权范围开展业务，导致企业面临法律风险或经济损失的。违反市场竞争规则，进行不正当竞争，损害企业声誉和利益的。追责问责方式：责令改正、没收违法所得、赔偿经济损失、扣减绩效奖金、解除劳动合同等。3.财务管理混乱违反财务管理制度，擅自挪用、侵占企业资金，或私设小金库的。财务报表造假、账目不清、核算不实，导致企业财务信息严重失真的。因财务管理不善，造成企业资金链断裂、财务危机等严重后果的。追责问责方式：责令退还非法所得、给予纪律处分、移送司法机关依法处理等。（二）安全生产方面1.未履行安全生产职责未按照国家安全生产法律法规及企业安全生产管理制度，建立健全安全生产责任制，导致安全生产工作落实不到位的。未组织开展安全生产教育培训，员工缺乏必要的安全知识和技能，引发安全事故的。对安全生产隐患排查治理不力，未能及时发现和消除重大安全隐患，导致事故发生的。追责问责方式：责令限期整改、通报批评、罚款、给予警告、记过、记大过等处分。2.发生安全事故因工作失职、渎职，导致发生一般安全事故的。对安全事故隐瞒不报、谎报或拖延不报，造成事故损失扩大的。在安全事故调查处理过程中，阻碍、干涉调查工作，不如实提供情况的。追责问责方式：给予降级、撤职、留用察看、解除劳动合同等处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）廉洁从业方面1.贪污受贿利用职务之便，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益的。贪污、挪用、私分企业资产或截留企业收入的。通过关联交易、利益输送等手段，损害企业利益，谋取个人私利的。追责问责方式：收缴非法所得、给予开除处分、移送司法机关依法处理。2.违反廉洁自律规定接受供应商、客户或其他利益相关方的礼品、礼金、消费卡、宴请等，影响公正执行公务的。违反企业廉洁从业规定，从事营利性经营活动，与企业发生业务竞争的。利用企业资源为本人或亲友谋取私利，损害企业利益的。追责问责方式：责令退还财物、给予警告、记过、记大过等处分；情节严重的，给予降级、撤职、留用察看、解除劳动合同等处分。（四）违反党纪政纪方面1.违反党的纪律违反党的政治纪律，发表违背党的路线方针政策等错误言论，造成不良影响的。违反党的组织纪律，拒不执行党组织的决定，或违反民主集中制原则，个人独断专行的。违反党的廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律等其他纪律规定，损害企业形象和利益的。追责问责方式：给予党内警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍等处分。2.违反政纪违反国家公务员纪律或企业员工纪律，工作态度消极、敷衍塞责，影响工作正常开展的。违反工作程序，滥用职权、玩忽职守，给企业造成不良后果的。违反社会公德、职业道德，损害企业声誉的。追责问责方式：给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。三、追责问责程序（一）线索受理1.企业内部审计、纪检监察、风险管理等部门在工作中发现的问题线索，以及上级主管部门、政府监管部门交办的问题线索，均应予以受理。2.员工举报、媒体曝光等渠道反映的涉及企业内部人员的违规违纪问题线索，经核实后也应纳入受理范围。（二）初步核实1.对受理的问题线索，由相关部门组成调查组进行初步核实。调查组应制定核实方案，明确核实内容、方法、步骤和人员分工。2.核实过程中，调查组应通过查阅文件资料、账目凭证、实地走访、谈话询问等方式，收集相关证据，查明事实真相。3.初步核实结束后，调查组应撰写初步核实报告，提出是否存在违规违纪问题及责任认定的初步意见。（三）立案审查1.经初步核实，认为存在违规违纪问题，需要追究责任的，应予以立案审查。立案审查应填写立案审批表，报企业主要领导批准。2.立案后，成立专门的审查组，对问题进行深入调查。审查组应严格按照规定程序开展工作，确保调查过程合法合规、客观公正。3.审查组在调查过程中，应充分听取被调查人的陈述和申辩，对其提出的合理意见和证据进行认真核实。（四）责任认定1.审查组根据调查结果，依据本制度及相关法律法规，对责任主体的责任性质、责任程度进行认定。2.责任认定应形成书面报告，详细说明问题事实、责任认定依据、责任主体及责任方式等内容。3.责任认定报告应征求被调查人及相关部门的意见，被调查人如有异议，可在规定时间内提出申诉。（五）处理决定1.根据责任认定结果，企业按照管理权限作出相应的处理决定。处理决定应以书面形式送达被处理人，并告知其享有的权利和应承担的义务。2.处理决定应明确处理方式、处理期限及申诉途径等内容。对受到纪律处分或组织处理的人员，应按照规定办理相关手续。3.涉及经济赔偿的，应明确赔偿金额及支付方式；涉及职务调整的，应按照规定办理任免手续。（六）申诉与复查1.被处理人对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起一定期限内，向作出处理决定的上一级主管部门提出申诉。2.受理申诉的部门应在规定时间内对申诉进行复查，并将复查结果及时反馈给申诉人。复查期间，原处理决定不停止执行。3.经复查，原处理决定确属错误的，应及时予以纠正，并对造成的损失给予相应的补救措施；如原处理决定正确，应维持原决定，并做好申诉人的思想工作。四、执行与监督（一）执行要求1.各部门、各单位应严格按照本制度规定，认真落实追责问责工作，确保制度执行到位。2.对作出的追责问责处理决定，相关部门应及时跟踪督促执行，确保处理措施得到有效落实。3.被处理人应自觉接受处理，认真整改问题，积极配合企业做好后续工作。（二）监督检查1.企业纪检监察部门负责对追责问责制度的执行情况进行监督检查，定期或不定期开展专项检查，确保制度执行的严肃性和有效性。2.监督检查内容包括问题线索受理、调查核实、责任认定、处理决定执行等各个环节，重点检查是否存在有案不查、查案不严、处理不当等问题。3.对监督检查中发现的问题，应及时督促整改，并对相关责任人进行严肃问责。（三）信息公开1.对涉及企业重大违规违纪问题及追责问责情况，应按照规定进行信息公开，接受企业员工及社会公众的监督。2.信息公开内容应包括问题