投资顾问证券公司理财部门绩效评定表

投资顾问证券公司理财部门绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩达成率理财产品销售额（万元）40%500按实际销售额占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分新客户签约数量（个）30按实际签约数量占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分客户资产规模增长率（%）15按实际增长率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分产品销售利润率（%）20按实际利润率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分客户满意度评分（分）4.5按实际评分占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分客户关系维护客户留存率（%）25%80按实际留存率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分客户流失率控制（%）5按实际流失率占目标的百分比评分，如低于目标值得满分，高于目标值按比例扣分客户回访频率（次/月）4按实际回访频率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分客户投诉处理满意度（分）4.0按实际评分占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分客户增值服务开展率（%）60按实际开展率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分合规与风险管理合规培训参与率（%）20%100按实际参与率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分客户投诉数量（个）2按实际投诉数量占目标的百分比评分，如0个得满分，超过目标值按比例扣分销售误导事件发生率（%）0按实际发生率占目标的百分比评分，如0得满分，发生1次扣分产品配置合规性（分）95按实际评分占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分风险揭示完整度（分）90按实际评分占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分团队协作与专业能力团队任务完成率（%）15%90按实际完成率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分新员工培训参与度（%）100按实际参与率占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分内部知识分享次数（次）5按实际次数占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分专业认证获取（项）1按实际获取项数占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分跨部门协作满意度（分）4.5按实际评分占目标的百分比评分，如100%及以上得满分，低于100%按比例扣分本考核表用于评定投资顾问在证券公司理财部门的工作表现，涵盖业绩达成、客户关系维护、合规风险管理及团队协作与专业能力四个维度。请根据实际工作情况填写各项指标数据，并根据评分标准进行评分。权重分配如下：业绩达成率40%，客户关系维护25%，合规与风险管理20%，团队协作与专业能力15%。最终得分按加权平均计算。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：