烟草专卖内部管理制度

PAGE烟草专卖内部管理制度一、总则（一）目的为加强烟草专卖管理，规范内部工作秩序，确保烟草专卖法律法规及相关政策的有效执行，保障国家利益和消费者权益，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及烟草专卖业务的各部门、各岗位工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家烟草专卖法律法规及相关政策规定，依法开展各项工作。2.公正公平原则：在烟草专卖管理过程中，秉持公正公平的态度，对待所有相关事项和人员。3.规范透明原则：工作流程规范清晰，信息公开透明，便于监督和管理。4.责任追究原则：对违反烟草专卖管理制度的行为，依法依规追究相关人员责任。二、管理机构与职责（一）专卖管理委员会1.组成：由公司高层管理人员、各相关部门负责人等组成。2.职责负责制定和修订烟草专卖内部管理制度。审议重大烟草专卖管理事项，如重大案件处理、重要政策执行等。协调解决烟草专卖管理工作中的重大问题。（二）专卖管理部门1.设置：设立专门的烟草专卖管理科室，配备专业管理人员。2.职责负责贯彻执行烟草专卖法律法规及公司内部管理制度。开展市场监管，检查烟草专卖品的生产、经营活动，查处违法违规行为。受理和处理烟草专卖举报投诉，维护市场秩序。负责烟草专卖许可证的审核、发放、管理等工作。（三）其他部门职责1.生产部门严格按照烟草专卖法律法规及相关标准组织烟草生产活动。配合专卖管理部门做好生产环节的监管工作，提供相关生产信息。2.销售部门依法依规开展烟草销售业务，确保销售渠道合法合规。配合专卖管理部门进行市场检查，提供销售数据等相关信息。负责烟草零售客户的管理与服务，宣传烟草专卖法律法规。3.物流部门建立健全烟草物流管理制度，确保烟草配送过程安全、规范。配合专卖管理部门做好物流环节的监管工作，防止烟草专卖品非法流通。三、烟草专卖许可证管理（一）申请与受理1.申请人资格：符合国家烟草专卖法律法规规定的申请条件，具有与经营烟草专卖品业务相适应的资金、场所、人员等条件。2.申请材料：申请人需提交申请书、身份证明、经营场所证明、资金证明等相关材料。3.受理程序：专卖管理部门收到申请后，对申请材料进行初审，符合要求的予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的材料。（二）审核与审批1.审核内容：对申请人的经营能力、经营场所、资金状况、人员资质等进行全面审核。2.实地核查：必要时，专卖管理部门进行实地核查，核实申请材料的真实性和经营场所的实际情况。3.审批决定：根据审核结果，专卖管理部门作出审批决定。准予许可的，发放烟草专卖许可证；不予许可的，书面告知申请人并说明理由。（三）变更与延续1.变更：持证人因企业名称、法定代表人、经营地址、经营范围等事项发生变化的，应当自变更事项发生后30日内，向原发证机关提出变更申请。专卖管理部门按照规定进行审核、审批，符合条件的予以变更。2.延续：烟草专卖许可证有效期届满需要继续经营的，持证人应当在有效期届满30日前向原发证机关提出延续申请。专卖管理部门根据持证人的经营情况和遵守法律法规情况，作出是否准予延续的决定。（四）注销与撤回1.注销：发生下列情形之一的，原发证机关应当依法注销烟草专卖许可证：有效期届满未延续的；企业破产、解散、关闭的；因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖业务的；法律、法规规定的应当注销的其他情形。2.撤回：因公共利益需要或烟草专卖法律法规、政策调整等原因，需要撤回已发放的烟草专卖许可证的，原发证机关应当依法办理撤回手续，并对持证人给予适当补偿。四、烟草专卖品生产管理（一）生产计划与组织1.生产计划制定：根据国家烟草专卖局下达的生产计划指标，结合市场需求预测，制定本公司的年度、月度烟草生产计划。2.生产组织实施：按照生产计划，合理安排生产设备、原材料、人员等资源，确保生产活动有序进行。（二）质量控制1.质量标准制定：严格执行国家烟草质量标准，结合公司实际情况，制定内部质量控制标准和操作规程。2.质量检验检测：建立完善的质量检验检测体系，对原材料、半成品、成品进行全过程检验检测，确保产品质量符合标准要求。3.不合格品处理：对检验检测中发现的不合格品，按照规定进行标识、隔离、记录，并采取相应的处理措施，防止不合格品流入市场。（三）安全生产管理1.安全制度建设：建立健全烟草生产安全管理制度，明确各岗位安全职责和操作规程。2.安全培训教育：定期组织员工进行安全培训教育，提高员工安全意识和操作技能。3.安全检查与隐患排查：加强日常安全检查和隐患排查治理工作，及时消除安全隐患，确保生产安全。五、烟草专卖品销售管理（一）销售渠道管理1.批发渠道：严格按照烟草专卖法律法规规定，选择合法合规的烟草批发企业进行交易，签订规范的批发合同，明确双方权利义务。2.零售渠道：加强对烟草零售客户的管理，建立客户档案，定期进行走访和检查，确保零售客户依法依规经营。（二）价格管理1.价格制定原则：烟草销售价格按照国家烟草专卖局规定的价格政策执行，结合市场供求关系和成本变化等因素，合理制定具体价格。2.价格调整：根据市场变化和政策要求，及时调整烟草销售价格，并按照规定进行公示和报备。（三）促销活动管理1.促销活动策划：开展烟草促销活动前，需制定详细的活动方案，明确活动目的、内容、范围、时间等。2.审批程序：促销活动方案需报专卖管理部门审核，经批准后方可实施。3.促销活动监管：在促销活动期间，专卖管理部门加强对活动现场的监督检查，确保活动合法合规进行，防止不正当竞争行为。六、烟草专卖市场监管（一）日常检查1.检查计划制定：专卖管理部门根据辖区内烟草市场情况，制定年度、月度日常检查计划，明确检查重点、区域、频率等。2.检查内容：对烟草生产企业、批发企业、零售客户的经营活动进行检查，重点检查是否存在无证经营、超范围经营、销售假冒伪劣烟草制品等违法违规行为。3.检查记录与处理：检查人员对检查情况进行详细记录，发现违法违规行为的，依法依规进行处理，并及时反馈处理结果。（二）专项整治1.整治重点确定：根据烟草市场存在的突出问题，确定专项整治重点，如打击假冒伪劣烟草制品、治理无证经营等。2.整治方案制定：制定专项整治工作方案，明确整治目标、任务、措施、时间安排等。3.联合执法：联合公安、工商等部门开展联合执法行动，形成打击合力，确保专项整治工作取得实效。（三）举报投诉处理1.举报投诉受理：设立专门的举报投诉电话、邮箱等渠道，及时受理群众关于烟草专卖违法违规行为的举报投诉。2.调查核实：对举报投诉内容进行认真调查核实，收集相关证据材料。3.处理反馈：根据调查结果，依法依规对举报投诉事项进行处理，并及时向举报人反馈处理结果。七、烟草专卖案件办理（一）案件受理与立案1.线索收集：通过日常检查、举报投诉、上级交办等渠道收集烟草专卖违法违规案件线索。2.立案条件：对符合立案标准的案件线索，予以立案，并填写立案审批表，报专卖管理部门负责人批准。（二）调查取证1.调查人员要求：案件调查人员应当具备相应的执法资格，不少于两人。2.调查方法：通过询问当事人、查阅资料、现场检查、抽样检验等方法进行调查取证，收集相关证据材料。3.证据要求：证据应当合法、真实、有效，能够证明案件事实。（三）案件审理与处罚1.案件审理：专卖管理部门对调查终结的案件进行审理，审查案件事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、处罚是否适当、程序是否合法等。2.处罚决定：根据案件审理结果，作出处罚决定。处罚种类包括警告、罚款、没收违法所得、没收非法烟草专卖品、责令停产停业、吊销许可证等。3.送达与执行：处罚决定书应当依法送达当事人，并监督当事人履行处罚决定。当事人对处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。八、内部监督与考核（一）内部监督1.监督机制建立：建立健全烟草专卖内部监督机制，加强对专卖管理部门及相关工作人员执法行为、工作纪律等方面的监督。2.监督方式：通过定期检查、不定期抽查、案件评查、群众举报等方式，对内部管理工作进行监督。3.问题整改：对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，责令相关部门或人员限期整改，并跟踪整改落实情况。（二）绩效考核1.考核指标设定：制定烟草专卖管理工作绩效考核指标体系，包括市场监管成效、许可证管理质量、案件办理数量与质量、内部管理规范等方面。2.考