内部审核记录制度范本

PAGE内部审核记录制度范本一、总则（一）目的本制度旨在规范公司内部审核记录工作，确保审核过程的可追溯性、审核结果的准确性和可靠性，为公司管理体系的持续改进提供有力支持，符合国家相关法律法规及行业标准要求。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类管理体系审核活动，包括质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核等。（三）职责分工1.审核组负责按照审核计划实施审核，客观、公正地记录审核过程和发现的问题。对审核记录的准确性、完整性负责。2.受审核部门配合审核组开展审核工作，提供必要的文件、资料和信息。对审核记录中涉及本部门的内容进行确认。3.审核记录管理部门负责审核记录的收集、整理、归档和保管。确保审核记录的安全、完整和可检索。二、审核记录的内容要求（一）审核计划1.记录审核目的、范围、依据的标准和文件。2.明确审核组成员及其分工。3.列出审核的日程安排，包括首次会议、末次会议时间，各部门审核时间等。（二）首次会议记录1.会议基本信息，如会议时间、地点、参会人员等。2.审核组长介绍审核目的、范围、方法和程序。3.强调审核的公正性和客观性，要求受审核部门配合。（三）审核过程记录1.文件审查记录审查的文件清单，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。指出文件存在的问题，如文件版本不一致、内容不完整、与实际操作不符等。2.现场观察描述观察的场所、设备、人员操作等情况。记录发现的不符合现象，如设备未按规定维护、人员操作不规范、工作环境不符合要求等。3.人员访谈记录与受审核部门人员访谈的情况，包括访谈对象、时间、地点。整理访谈中获取的信息，以及对相关问题的回答和解释。（四）不符合项记录1.详细描述不符合项的事实，包括不符合发生的部门、过程、活动等。2.明确不符合所依据的标准条款。3.对不符合项进行分类，如严重不符合、一般不符合。（五）末次会议记录1.会议基本信息，如会议时间、地点、参会人员等。2.审核组长总结审核情况，包括审核发现的主要问题、不符合项数量及分类。3.提出整改要求，明确整改责任部门、整改期限和整改目标。4.受审核部门负责人表态，承诺按要求进行整改。三、审核记录的填写规范（一）记录方式1.审核记录应采用纸质记录与电子记录相结合的方式，确保记录的可追溯性。2.纸质记录应使用钢笔或中性笔填写，字迹清晰、工整，不得涂改。如需修改，应在修改处签字确认。3.电子记录应采用规范的文档格式，如Word、Excel等，并进行备份。（二）填写要求1.审核记录应及时填写，确保记录的时效性。2.记录内容应客观、真实、准确，不得夸大或缩小事实。3.对于审核过程中的重要信息、关键数据、异常情况等，应详细记录。4.记录语言应简洁明了，避免使用模糊、歧义的表述。四、审核记录的收集与整理（一）收集1.审核结束后，审核组应及时将审核记录提交给审核记录管理部门。2.受审核部门应在规定时间内将与审核相关的文件、资料等一并提交给审核记录管理部门。（二）整理1.审核记录管理部门对收集到的审核记录进行分类整理，按照审核计划、首次会议记录、审核过程记录、不符合项记录、末次会议记录等顺序进行排列。2.对审核记录中的重复内容、无关信息进行清理，确保记录的简洁性和有效性。3.对电子记录进行命名和编号，建立清晰的文件索引，便于查找和管理。五、审核记录的归档与保管（一）归档1.审核记录管理部门将整理好的审核记录进行归档，建立审核记录档案。2.审核记录档案应按照年度、审核类型等进行分类存放，便于查阅。（二）保管1.审核记录档案应存放在安全、干燥、通风的场所，防止记录损坏、丢失。2.建立审核记录档案借阅制度，严格控制借阅范围和借阅期限。借阅审核记录时，应办理借阅手续，填写借阅登记表。3.定期对审核记录档案进行检查和维护，确保档案的完整性和可读性。六、审核记录的查阅与使用（一）查阅1.公司内部人员因工作需要查阅审核记录时，应填写查阅申请表，经部门负责人批准后，到审核记录管理部门查阅。2.查阅审核记录时，应在指定地点进行，不得擅自将记录带出或复制。3.外部机构或人员因特殊原因需要查阅审核记录时，应按照公司相关规定办理审批手续，并签订保密协议。（二）使用1.审核记录仅供公司内部管理体系审核、管理决策、持续改进等工作使用，不得用于其他目的。2.在使用审核记录时，应确保记录的保密性和安全性，不得泄露给无关人员。七、审核记录的保存期限审核记录的保存期限应符合国家相关法律法规及行业标