局机关风险管控责任制度

PAGE局机关风险管控责任制度一、总则（一）目的为有效防范和化解局机关在各项工作中面临的风险，保障局机关工作的正常运转，维护公共利益，特制定本风险管控责任制度。（二）适用范围本制度适用于局机关各部门及其工作人员在履行职责过程中涉及的各类风险管控。（三）基本原则1.全面覆盖原则：涵盖局机关工作的各个环节和领域，包括但不限于行政管理、业务开展、资金使用、信息安全等。2.预防为主原则：强调风险的事前预防，通过建立健全风险预警机制，及时发现潜在风险并采取措施加以防范。3.责任明确原则：明确各部门和工作人员在风险管控中的职责，确保风险管控工作落到实处。4.动态管理原则：根据内外部环境的变化，及时调整风险管控策略和措施，确保制度的有效性和适应性。二、风险识别与评估（一）风险识别1.内部风险管理风险：包括决策失误、制度不完善、流程不规范、内部监督不力等导致的风险。人员风险：如工作人员业务能力不足、职业道德缺失、违规操作等引发的风险。财务风险：涉及预算编制不合理、资金使用不当、财务核算错误等方面的风险。信息安全风险：如信息泄露、系统故障、网络攻击等对局机关信息资产造成的风险。2.外部风险政策法规风险：国家政策法规的调整、变化可能对局机关工作产生的影响。市场风险：对于涉及市场业务的部门，市场波动、竞争加剧等因素带来的风险。社会风险：如社会舆论压力、突发事件等可能对局机关形象和工作造成的不利影响。（二）风险评估1.评估方法：采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估。定性评估主要依据风险发生的可能性、影响程度等因素进行判断；定量评估可通过设定风险指标、建立数学模型等方式进行量化分析。2.评估标准可能性标准：分为高、中、低三个等级。高可能性表示风险发生的概率大于70%；中可能性表示风险发生的概率在30%70%之间；低可能性表示风险发生的概率小于30%。影响程度标准：分为重大、较大、一般、较小四个等级。重大影响表示可能导致局机关工作瘫痪、重大经济损失、严重损害公共利益等；较大影响表示可能对局机关工作产生较大阻碍、一定经济损失、较大社会负面影响等；一般影响表示可能对局机关工作造成一定干扰、局部经济损失、一定社会影响等；较小影响表示可能对局机关工作产生轻微影响、较小经济损失、较小社会影响等。3.风险等级划分：根据可能性和影响程度的评估结果，将风险划分为高风险、中风险、低风险三个等级。高风险为可能性高且影响程度重大的风险；中风险为可能性和影响程度处于中等水平的风险；低风险为可能性低且影响程度较小的风险。三、风险管控责任分工（一）风险管理委员会成立局机关风险管理委员会，作为风险管控的决策机构。风险管理委员会由局领导班子成员、各部门负责人等组成，主任由局长担任。其主要职责包括：1.审议制定局机关风险管控战略和政策。2.审定重大风险事件的应对方案。3.协调解决风险管控工作中的重大问题。4.监督检查风险管控工作的执行情况。（二）各部门职责1.办公室负责局机关日常行政管理风险的识别、评估和防控，完善各项管理制度和工作流程。组织协调局机关内部监督检查工作，对发现的问题及时督促整改。负责局机关信息安全管理，制定信息安全制度，防范信息泄露等风险。2.业务部门负责本部门业务工作风险的识别、评估和防控，确保业务工作符合法律法规和行业标准。制定业务操作规范和风险防控措施，加强对业务流程的监控和管理。及时向上级主管部门和风险管理委员会报告业务工作中出现的重大风险事件。3.财务部门负责局机关财务风险的识别、评估和防控，编制合理的预算方案，加强资金管理。严格执行财务制度，规范财务核算，防范财务违规行为。定期对财务状况进行分析，及时发现和预警潜在的财务风险。4.人事部门负责局机关人员风险的识别、评估和防控，加强人员招聘、培训、考核等环节的管理。建立健全工作人员职业道德规范和行为准则，加强对工作人员的监督和教育。处理因人员问题引发的风险事件，维护局机关正常工作秩序。四、风险应对措施（一）高风险应对1.对于高风险事件，风险管理委员会应立即启动应急预案，组织相关部门和人员进行应急处置。2.明确应急处置的责任分工，确保各项措施迅速、有效执行。3.在应急处置过程中，及时向上级主管部门和相关部门报告事件进展情况，争取支持和指导。4.应急处置结束后，对事件进行总结评估，分析原因，总结经验教训，提出改进措施，防止类似事件再次发生。（二）中风险应对1.针对中风险事件，相关部门应制定具体的应对方案，明确应对措施和责任人。2.加强对风险事件的监测和监控，及时调整应对策略，确保风险得到有效控制。3.定期向风险管理委员会报告风险应对情况，接受监督和指导。（三）低风险应对1.对于低风险事件，相关部门可采取常态化的管理措施进行防控，如加强日常检查、完善相关制度等。2.对低风险事件进行定期分析和总结，评估防控措施的有效性，不断优化风险防控工作。五、监督与考核（一）监督机制1.建立内部监督机制，由办公室牵头，定期对局机关各部门风险管控工作进行检查和评估。2.加强对重点领域、关键环节的监督，及时发现和纠正风险管控工作中的问题。3.鼓励工作人员对风险管控工作进行监督，对发现重大风险隐患或提出有效改进建议的人员给予奖励。（二）考核制度1.制定风险管控工作考核办法，将风险管控工作纳入各部门和工作人员的绩效考核体系。2.考核内容包括风险识别、评估、应对措施执行情况、风险防控效果等方面。3.根据考核结果，对风险管控工作表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励；对工作不力、导致风险事件发生的部门和个人进行问责。六、培训与教育（一）培训计划1.制定风险管控培训计划，定期组织局机关工作人员参加风险管控知识培训。2.培训内容包括风险管理理论、法律法规、行业标准、风险识别与评估方法、应对措施等方面。3.根据不同岗位和人员的需求，设置针对性的培训课程，提高培训效果。（二）教育活动1.开展风险管控宣传教育活动，增强工作人员的风险意识和责任意识。2.通过案例分析、专题讲座、内部刊物等形式，普及风险管控知识，营造良好的风险管控氛围。七、信息沟通与共享（一）沟通渠道1.建立健全风险管控信息沟通渠道，包括内部会议、文件、电子邮件、工作群等。2.确保各部门和工作人员之间能够及时、准确地传递风险信息，实现信息共享。（二）信息报告1.明确风险信息报告的流程和要求，各部门在发现风险事件或潜在风险隐患后，应及时向风险管理委员会报告。2