追赃免损责任制度规定

PAGE追赃免损责任制度规定一、总则（一）目的为有效规范公司在各类业务活动中的追赃免损工作，明确各部门及人员的职责，最大限度减少公司因各类违法违规行为或意外事件导致的经济损失，特制定本责任制度规定。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、分支机构以及全体员工在涉及经济活动、资产处置、安全管理等与公司利益相关的所有工作场景。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度开展追赃免损工作，确保所有行动合法合规。2.预防为主原则强调对潜在风险的识别、评估和预防，通过完善的内部控制、风险预警机制等手段，尽可能避免损失的发生。3.责任明确原则清晰界定各部门和人员在追赃免损工作中的职责，做到责任到人，避免出现推诿扯皮现象。4.协同合作原则追赃免损工作涉及多个部门和环节，需要各部门之间密切配合、协同作战，形成工作合力。二、追赃免损工作组织架构及职责分工（一）追赃免损工作领导小组1.组成人员由公司高层管理人员担任组长，各相关部门负责人为成员。2.职责全面领导公司追赃免损工作，制定工作方针和策略。协调解决追赃免损工作中的重大问题，调配公司资源支持相关工作开展。对追赃免损工作的整体进展和效果进行监督和评估。（二）追赃免损工作办公室1.组成人员设在风险管理部门，由风险管理部门负责人兼任办公室主任，成员包括法务人员、财务人员等相关专业人员。2.职责负责追赃免损工作的日常组织和协调，制定具体工作计划和实施方案。收集、整理和分析与追赃免损相关的信息，建立工作档案和数据库。组织开展对损失事件的调查、评估和报告工作，为领导小组决策提供依据。督促各部门落实追赃免损工作措施，跟踪工作进展情况。（三）各部门职责1.业务部门在业务开展过程中，严格遵守法律法规和公司规定，加强风险防控，从源头上减少损失发生的可能性。一旦发现可能导致公司损失的情况，立即采取措施进行初步处置，并及时向追赃免损工作办公室报告。配合追赃免损工作办公室及其他相关部门开展调查、追赃等工作，提供必要的数据、资料和信息。2.风险管理部门负责建立健全公司追赃免损风险管理制度和流程，定期进行风险评估和预警。参与损失事件的调查和分析，提出风险防控建议和改进措施。协助追赃免损工作办公室开展工作，提供专业的风险管理支持。3.法务部门为追赃免损工作提供法律支持，审查相关法律文件和合同，确保追赃行动合法合规。代表公司参与法律诉讼、仲裁等法律程序，维护公司合法权益。对公司内部人员进行法律培训，提高员工法律意识，防范法律风险。4.财务部门负责对公司损失情况进行财务核算和统计，及时准确提供相关财务数据。协助制定追赃资金的管理和使用方案，确保资金安全和合理使用。对追赃收回的资金进行账务处理，规范财务流程。5.审计部门对追赃免损工作进行审计监督，检查工作程序的合规性和有效性。对追赃资金的使用情况进行审计，防止资金滥用和浪费。根据审计结果提出改进建议，促进追赃免损工作不断完善。三、追赃免损工作流程（一）损失事件报告1.业务部门在发现可能导致公司损失的事件后，应在[X]小时内填写《损失事件报告表》，详细说明事件发生的时间、地点、经过、涉及金额、初步估计损失等情况，并及时提交给追赃免损工作办公室。2.追赃免损工作办公室收到报告后，应立即进行初步审核，对于重大损失事件，应在[X]小时内报告追赃免损工作领导小组。（二）调查与评估1.追赃免损工作办公室接到报告后，组织相关部门成立调查组，对损失事件进行全面调查。2.调查内容事件发生的原因、过程和责任人。公司内部管理制度在该事件中的执行情况。损失的具体金额、范围和影响。可能采取的追赃措施及可行性。3.在调查过程中，调查组应收集相关证据，包括合同文件、财务凭证、往来信函、视听资料等。4.调查结束后，由风险管理部门牵头，会同法务、财务等部门对损失事件进行评估，形成《损失事件评估报告》，明确损失性质、责任认定、预计追赃金额及挽回损失的可能性等。（三）追赃措施制定与实施1.根据《损失事件评估报告》，追赃免损工作办公室制定追赃措施方案，明确追赃的方式、步骤、责任部门和人员以及时间节点等。2.追赃方式与责任方协商沟通，要求其主动退还非法所得或赔偿公司损失。通过法律途径，如提起民事诉讼、刑事附带民事诉讼、申请财产保全等，维护公司权益。借助行政手段，向相关监管部门反映情况，寻求支持和协助。加强与公安机关、检察机关等司法机关的协作配合，共同开展追赃工作。3.在追赃措施实施过程中：业务部门负责与责任方进行沟通协商，提供必要的业务信息和支持。法务部门负责起草法律文书，参与法律谈判和诉讼活动。财务部门负责追赃资金的接收、管理和核算。其他相关部门按照各自职责做好配合工作。（四）追赃进展跟踪与调整1.追赃免损工作办公室建立追赃工作台账，对追赃措施的执行情况进行实时跟踪，定期向追赃免损工作领导小组汇报进展情况。2.根据追赃工作实际进展情况，如发现原定追赃措施效果不佳或出现新的情况，及时调整追赃方案，确保追赃工作顺利推进。（五）损失核销与总结1.经过追赃工作，如已成功追回全部或部分损失，由财务部门按照公司财务制度进行损失核销。2.追赃免损工作结束后，追赃免损工作办公室应及时总结经验教训，撰写《追赃免损工作总结报告》，分析损失事件发生的原因，评估追赃工作成效，提出改进措施和建议，提交给追赃免损工作领导小组。领导小组应组织相关部门对报告进行审议，并将审议结果作为完善公司管理制度、加强内部控制的重要依据。四、责任认定与追究（一）责任认定原则1.根据在损失事件中各部门和人员的职责履行情况、过错程度以及对损失发生所起的作用等因素，综合认定责任。2.对于因故意或重大过失导致公司损失的行为，将严肃追究责任；对于因一般过失或不可预见、不可避免的客观原因导致损失的，根据具体情况从轻或减轻责任认定。（二）责任类型1.直接责任对损失事件的发生直接负责的人员，包括具体实施违规行为、决策失误、未能有效履行职责等导致损失的人员。2.主要领导责任在其职责范围内，对直接主管的工作未有效履行管理职责，导致损失事件发生的部门负责人或管理人员。3.重要领导责任对公司整体工作或某项工作负有领导责任，但因间接管理责任或未尽到监督职责，对损失事件发生负有一定责任的公司高层管理人员。（三）责任追究方式1.经济处罚根据责任大小，扣减责任人一定比例的绩效奖金、工资等收入，以补偿公司损失。2.行政处分给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分，视情节轻重决定处分级别。3.法律责任对于构成犯罪的行为，依法移送司法机关追究刑事责任。（四）责任追究程序1.由追赃免损工作办公室根据调查结果提出责任认定初步意见，报追赃免损工作领导小组审核。2.追赃免损工作领导小组审核通过后，按照公司内部人事管理规定和相关程序，对责任人进行责任追究。3.责任人如对责任认定和追究结果有异议，可在规定时间内提出申诉，公司将进行复查和复议。五、激励与保障措施（一）激励措施1.对在追赃免损工作中表现突出、为公司挽回重大损失的部门和个人，给予表彰和奖励，包括颁发荣誉证书、给予一次性奖金奖励等。2.将追赃免损工作成效纳入员工绩效考核体系，对积极参与、成绩显著的员工在晋升、薪酬调整等方面予以优先考虑。（二）保障措施1.公司为追赃免损工作提供必要的经费支持，包括调查费用、法律诉讼费用、聘请专业机构费用等，确保工作顺利开展。