金属非金属地下矿山安全标准化达标资料目录

金属非金属地下矿山安全标准化达标资料目录一、总则部分本部分资料旨在阐明矿山企业安全标准化工作的基础与导向，体现企业对安全生产的整体承诺与规划。1.企业基本情况*企业概况（包括历史沿革、隶属关系、生产规模、主要产品等）*采矿许可证、安全生产许可证等合法有效证照复印件*矿山地理位置、交通、周边环境及主要灾害因素说明*矿井开拓方式、开采方法、生产水平、主要生产系统（开拓、采准、切割、回采、通风、提升运输、排水、供电、压风、供水、通讯、监测监控等）概况及图纸2.安全标准化工作承诺与方针目标*企业主要负责人关于安全标准化工作的承诺书*企业安全生产方针、中长期规划及年度安全目标*安全目标分解及考核办法3.安全标准化组织机构及职责*安全标准化领导小组及工作机构成立文件*安全标准化领导小组及工作机构职责*安全标准化工作网络图4.安全标准化管理制度及实施方案*安全标准化管理手册（若有）*安全标准化工作实施方案及推进计划*安全标准化考核、奖惩制度二、组织机构与职责本部分资料用以证明矿山企业安全生产管理体系的健全性，以及各层级、各岗位人员在安全生产中的责任落实。1.安全生产管理机构设置与人员配备*安全生产管理机构设置文件*专职安全生产管理人员配备文件及资质证明*安全生产管理机构及专职安全员职责2.主要负责人及分管负责人安全职责*企业主要负责人、分管安全负责人、分管生产负责人、分管技术负责人等安全生产职责文件*主要负责人及分管负责人安全生产履职记录（如安全会议主持、安全检查、隐患整改督办等）3.各职能部门及岗位安全职责*各职能部门（如生产、技术、安全、机电、通风等）安全职责*各岗位（包括矿长、总工、区队长、班组长、安全员、爆破工、绞车司机、信号工、电工、钳工、采掘工等）安全操作规程及岗位安全职责*安全生产责任制考核办法及考核记录三、安全生产投入与教育培训本部分资料反映企业在安全生产资源保障及从业人员安全能力建设方面的实际情况。1.安全生产投入保障*安全生产费用提取、使用管理制度*年度安全生产费用提取计划、使用台账及相关凭证*劳动防护用品采购、发放、使用、管理记录*安全设施、设备、器材投入及维护保养记录2.安全教育培训管理*安全教育培训制度及年度培训计划*主要负责人、安全生产管理人员安全资格证复印件及培训记录*特种作业人员操作资格证复印件及复审记录*从业人员三级安全教育培训记录、考核试卷及成绩*调岗、复工人员安全教育培训记录*采用新工艺、新技术、新材料、新设备前的专项安全教育培训记录*日常安全知识、技能培训及安全活动记录（如班前会、安全例会、安全月活动等）*安全教育培训档案（含培训签到、教材、师资等）四、风险分级管控与隐患排查治理本部分资料体现矿山企业对安全生产风险的辨识、评估、管控能力及对事故隐患的排查、整改闭环管理能力。1.危险源辨识与风险评估*危险源辨识管理制度及辨识记录（范围应覆盖所有作业活动、设备设施、作业环境、管理过程）*风险评估方法、标准及评估记录*重大危险源辨识、评估、分级、登记建档及备案资料（若有）*风险分级管控清单及控制措施*风险告知记录（告知方式、范围、内容）2.隐患排查治理*事故隐患排查治理制度*隐患排查计划（包括日常、专项、季节性、节假日、综合性等排查形式）*各类隐患排查记录（检查表、检查人员、检查时间、发现隐患内容）*隐患整改通知书、整改记录、复查验收记录（形成闭环管理）*重大事故隐患排查、评估、报告、监控、治理方案及销号记录*隐患排查治理台账及统计分析报告五、安全生产规章制度与操作规程本部分资料是矿山企业安全生产管理的具体依据和行为准则，应具有系统性、适用性和可操作性。1.安全生产规章制度汇编*安全生产责任制度*安全目标管理制度*安全投入保障制度*安全教育培训制度*特种作业人员管理制度*劳动防护用品管理制度*安全检查制度*危险源管理制度*事故隐患排查治理制度*生产安全事故报告和调查处理制度*应急预案管理制度*设备设施安全管理制度（含采购、安装、验收、使用、维护、保养、检测、报废等）*爆破作业安全管理制度*火工品管理制度*通风安全管理制度*提升运输安全管理制度*顶板管理制度*防排水安全管理制度*防灭火安全管理制度*电气安全管理制度*职业健康管理制度*应急救援管理制度*安全生产档案管理制度*其他必要的安全管理制度2.各工种安全操作规程汇编*各岗位、各工种安全操作规程（应基于岗位风险辨识结果制定，图文并茂更佳）*操作规程的审批、发布记录*操作规程培训、学习记录3.规章制度与操作规程评审与修订*规章制度和操作规程定期评审、修订记录及相关文件六、生产系统安全管理本部分资料针对地下矿山主要生产系统的安全管理，是标准化达标的核心内容，需结合矿山实际情况详细整理。1.地质与测量*地质勘查报告、矿山地质说明书、采区地质说明书*井上井下对照图、采掘工程平面图、地质剖面图等主要图纸的绘制与更新记录*矿量管理台账*井巷施工地质编录、取样、化验记录*储量动态管理资料2.采矿作业安全管理*采矿方法设计及审批文件*采场单体设计及审批文件*采场生产技术参数、回采作业记录*顶板管理措施、敲帮问顶制度及执行记录*采空区管理制度及处理方案、记录*矿柱管理记录3.矿井通风安全管理*通风系统设计及审批文件*通风系统图（包括风流方向、风量、风压等参数）*主要通风机、局部通风机技术参数、运行记录、维护保养记录、定期检测报告*风量、风速、风质测定记录及报表*巷道贯通、通风系统调整的安全技术措施及记录*井下作业地点风量配备及满足情况说明*反风设施检查、试验记录4.提升运输安全管理*提升运输系统设计及审批文件*提升机、绞车、钢丝绳、连接装置、安全保护装置等的技术参数、检查维护保养记录、定期检测检验报告*提升运输作业规程及执行记录*信号装置完好及使用记录*斜井（巷）提升防跑车及跑车防护装置检查记录*井下电机车运输管理制度及运行记录5.排水安全管理*排水系统设计及审批文件*水泵、水管、配电设备技术参数、运行记录、维护保养记录、定期检测检验报告*水仓、沉淀池清理记录*涌水量观测记录及涌水量预测报告*雨季“三防”（防汛、防洪、防地质灾害）措施及物资储备记录6.压风安全管理*压风系统设计及审批文件*空压机、储气罐、风包、管路、安全阀、压力表等的技术参数、运行记录、维护保养记录、定期检测检验报告*压风自救系统设置及检查记录7.供电安全管理*供电系统设计及审批文件*井上井下供电系统图*变配电设备、高低压电气设备、电缆、保护装置等的技术参数、运行记录、维护保养记录、定期检测检验报告*井下电气设备防爆性能检查记录*停电、送电管理制度及工作票、操作票制度执行记录*应急电源配备及检查记录8.爆破作业安全管理*爆破作业单位资质及爆破作业人员资格证复印件*爆破设计及审批文件*爆破器材购买、运输、储存、领用、清退制度及台账*爆破作业规程及爆破参数选择记录*爆破警戒、信号、起爆程序执行记录*爆破后检查及盲炮处理记录*爆破有害效应（地震、冲击波、飞石）控制措施9.防灭火安全管理*防灭火管理制度*井上井下消防管路系统图及消防设施（灭火器、消防沙、消防桶等）配置、检查记录*井下动火作业审批制度及执行记录*易燃物品管理制度*井下火灾隐患排查及整改记录*防灭火应急预案及演练记录10.防治水安全管理*水文地质资料及矿井充水因素分析*防治水规划及年度防治水计划*探放水制度及“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”原则的执行记录*井下探放水设计、措施及施工记录*防水闸门（墙）设计、施工、检查、试验记录*井下涌水量观测记录及突水征兆监测记录*雨季“三防”专项资料（可与排水部分合并或侧重不同）11.顶板管理*顶板管理制度及支护质量标准*井巷工程支护设计及审批文件*采场顶板管理措施、矿柱留设及管理记录*顶板动态监测记录（如顶板离层仪、应力监测等）*空顶面积控制及敲帮问顶执行记录七、设备设施安全管理本部分资料反映矿山企业对生产设备设施从选型、购置到报废全生命周期的安全管理。1.设备设施台账*主要生产设备、安全设备设施台账（名称、型号规格、数量、购置日期、生产厂家、使用地点、责任人等）2.设备设施采购、安装、验收管理*设备设施采购（特别是安全设备）的技术标准及选型论证记录*设备设施安装调试记录及验收报告（应有安全验收内容）3.设备设施使用、维护、保养管理*设备设施操作规程（可引用第五部分内容）*设备设施日常检查、定期维护保养计划及记录*设备设施运行日志4.设备设施检测检验管理*特种设备（如提升机、锅炉、压力容器、起重机械等）定期检测检验报告及合格证明*安全附件、安全保护装置定期校验记录*在用设备的定期性能检测记录5.设备设施报废管理*设备设施报废制度及报废审批记录八、应急管理本部分资料体现矿山企业应对生产安全事故的准备能力和应急响应能力。1.应急预案体系*综合应急预案*专项应急预案（如顶板事故、瓦斯事故、水灾事故、火灾事故、爆破事故、提升运输事故、中毒窒息事故等）*现场处置方案*应急预案评审、备案记录2.应急组织与队伍*应急救援领导小组及应急救援队伍组建文件*应急救援人员名单及联系方式*兼职应急救援队伍培训记录3.应急物资与装备*应急救援物资（如急救药品、担架、通讯设备、照明设备、消防器材、自救器等）储备清单及台账*应急救援装备（如水泵、风机、发电机等）清单及维护保养记录*应急物资储备地点及检查记录4.应急演练*年度应急演练计划*应急演练方案、演练记录（包括文字、图片、视频资料）*演练评估报告及演练总结*演练中发现问题的整改记录5.事故报告与调查处理*事故报告制度*事故台账（包括轻伤、重伤、死亡及非伤亡事故）*事故调查处理报告（包括事故经过、原因分析、责任认定、防范措施、处理意见等）*事故统计分析报告九、事故报告、调查与分析及绩效评定与持续改进本部分资料体现矿山企业对事故的闭环管理能力以及对安全标准化工作持续改进的机制。1.事故报告与调查处理*（可与第八部分应急管理中的事故报告与调查处理合并，或在此处侧重管理机制建设）*事故上报程序及记录*事故“四不放过”（事故原因未查清不放过、责任人未受到处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）原则落实情况2.安全标准化绩效评定*安全标准化绩效评定制度*年度安全标准化绩效评定计划、实施方案*安全标准化自评小组及成员资质*安全标准化自评报告（包括各要素符合性评价、存在问题及改进建议）*