宜宾市安全生产事故隐患企业自查不罚制度(试行)

宜宾市安全生产事故隐患企业自查不罚制度(试行)第一章总则第一条为进一步压实生产经营单位安全生产主体责任，鼓励生产经营单位主动开展事故隐患自查自改，根据《中华人民共和国安全生产法》《四川省安全生产条例》《生产安全事故隐患排查治理暂行规定》（应急管理部令第10号修正）等法律法规规章，结合宜宾市实际，制定本制度。第二条本制度适用于宜宾市行政区域内从事生产经营活动的单位（以下简称“生产经营单位”）；矿山、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品等高危行业领域另有法律法规规章规定的，从其规定。第三条实施安全生产事故隐患自查不罚，应当遵循以下原则：（一）自查自改、主动免责。生产经营单位建立健全隐患自查制度，主动排查、及时消除事故隐患且未造成危害后果的，依法不予行政处罚；（二）分级管控、分类处置。根据事故隐患的危害程度和整改难度，实行分级判定、分类整改、差异化处置，兼顾执法严肃性与企业自主性；（三）教育引导、从严约束。坚持教育与处罚相结合，对主动自查自改的企业以指导教育为主，对隐瞒隐患、虚假自查或拒不整改的企业依法从严执法；（四）公开透明、社会监督。自查不罚的认定过程和结果全程公开，接受从业人员和社会公众监督，确保公平公正。第二章自查不罚的适用情形第一节不予行政处罚情形第四条生产经营单位同时符合下列条件的，对其排查发现并整改完毕的一般事故隐患或较大事故隐患，负有安全生产监督管理职责的部门（以下简称“监管部门”）依法不予行政处罚：（一）制度健全：已建立完善的事故隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、各部门及岗位的自查责任，规定日常巡查、定期全面排查、专项排查的频次和内容，制定隐患分级、整改、销号的完整流程；（二）排查真实：隐患排查活动实际开展，自查记录完整规范，包括排查时间、排查人员、排查区域、隐患具体描述、分级判定依据等，相关记录由参与排查人员签字确认；（三）整改到位：发现隐患后立即采取有效管控措施并完成整改：1.一般事故隐患：由所在岗位或部门负责人组织当日整改完毕，整改后经部门负责人验收合格并签字确认；2.较大事故隐患：3个工作日内制定专项整改方案，明确整改措施、资金、时限、责任人及临时安全管控措施，在15个工作日内整改完毕，经企业主要负责人或分管安全生产负责人验收合格并签字确认；（四）程序合规：隐患排查治理情况已通过职工大会、内部公示栏、企业办公系统等方式向从业人员通报；重大事故隐患已按规定向属地监管部门报告；（五）无危害后果：该隐患未造成人员伤亡、财产损失、环境污染等危害后果，且未被监管部门在隐患排查前发现。第二节从轻或减轻行政处罚情形第五条生产经营单位符合下列条件之一的，对其相关安全生产违法行为依法从轻或减轻行政处罚：（一）自查发现较大事故隐患后，立即采取临时停产停业、停止使用相关设施设备等管控措施，主动向监管部门报告，但因客观原因（如专用设备采购周期长、资金筹措需履行内部审批程序等）未在规定时限内完成整改，且未造成危害后果的；（二）自查发现重大事故隐患后，第一时间停止相关作业，采取有效管控措施防止事故发生，主动报告监管部门并制定专项整改方案，在监管部门指导下积极推进整改，未造成危害后果的；（三）因历史遗留问题或行业共性隐患自查发现后，主动协调相关部门推进整改，且持续采取临时管控措施降低风险的；（四）法律法规规章规定应当从轻或减轻行政处罚的其他情形。第三节排除适用情形第六条生产经营单位存在下列情形之一的，不得适用自查不罚制度：（一）自查发现重大事故隐患后，未采取任何管控措施，或未按规定向监管部门报告的；（二）因同一类事故隐患被监管部门责令整改后，再次排查发现同类隐患且未整改的；（三）事故隐患已造成人员伤亡、财产损失或环境污染等危害后果，或引发生产安全事故的；（四）监管部门已发现事故隐患并启动执法程序后，才补充自查记录、虚假申报自查不罚的；（五）未建立隐患自查制度，或自查制度仅停留在纸面未实际执行的；（六）隐瞒隐患排查治理情况，伪造、篡改自查台账、整改记录等资料的；（七）法律法规规章规定不得从轻、减轻或不予行政处罚的其他情形。第三章生产经营单位隐患自查管理要求第七条生产经营单位应当建立事故隐患排查治理长效机制，将自查自改纳入日常安全生产管理，履行以下核心职责：（一）主要负责人：作为隐患自查自改第一责任人，每月至少组织1次全面隐患排查，听取隐患治理情况汇报，协调解决整改资金、人员、设备等问题，每季度在安全生产工作会议上通报隐患排查治理整体情况；（二）分管安全生产负责人：作为直接责任人，每周至少组织1次专项隐患排查，督促各部门落实整改措施，跟踪整改进度，对整改结果进行最终验收；（三）部门负责人：每日组织本部门开展日常巡查，指导岗位操作人员识别隐患，及时收集并上报隐患信息；（四）岗位操作人员：严格执行岗位安全操作规程，每班至少开展1次岗位隐患自查，发现隐患立即报告班组长或部门负责人，参与隐患整改过程并确认整改效果。第八条生产经营单位应当结合行业特点制定隐患排查清单，明确不同区域、岗位的排查重点：（一）机械制造行业：重点排查设备安全防护装置、电气线路、消防设施、起重机械、有限空间作业条件等；（二）建筑施工行业：重点排查基坑支护、脚手架、临边洞口防护、施工用电、特种设备（塔式起重机、施工升降机等）等；（三）商贸服务行业：重点排查消防通道、应急照明、疏散指示标志、电气设备、燃气安全等；（四）高危行业领域：严格按照国家和行业专项标准制定隐患排查清单。第九条生产经营单位应当对事故隐患进行分级管理，按照《生产安全事故隐患排查治理暂行规定》标准，分为三级：（一）一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患；（二）较大事故隐患：危害和整改难度较大，需要局部停产停业或停止使用相关设施设备，整改时限不超过15个工作日的隐患；（三）重大事故隐患：危害和整改难度极大，需要全部停产停业或停止使用相关设施设备，整改时限超过30个工作日的隐患。第十条生产经营单位应当建立隐患排查治理台账（纸质或电子形式均可），保存期限不少于3年，台账应当包含以下内容：（一）隐患排查记录表：排查时间、排查人员、排查区域、隐患描述、分级判定结果；（二）整改方案：较大及以上隐患的专项整改方案，含整改措施、资金预算、时限、责任人、临时管控措施；（三）整改过程资料：整改前后现场照片、设备检测报告、人员培训记录、物资采购凭证等；（四）验收销号表：整改完成后的验收时间、验收人员、验收意见、签字确认；（五）从业人员通报记录：隐患排查治理情况向从业人员通报的会议记录、公示照片等。第十一条生产经营单位应当每年至少组织1次隐患排查治理专项培训，对从业人员进行隐患识别、报告流程、整改措施等方面的培训，培训时间不少于8学时，留存培训签到表、课件、考核记录等资料。第四章自查不罚的认定程序第十二条生产经营单位自查发现隐患并整改完毕后，符合不予行政处罚情形的，应当在整改完成后10个工作日内，向属地监管部门提交《宜宾市安全生产事故隐患自查自改免责申请表》及以下佐证材料：（一）企业营业执照复印件、法定代表人身份证明；（二）事故隐患排查治理制度文本；（三）隐患排查记录表、隐患分级判定依据；（四）隐患整改方案（较大及以上隐患需提供）、整改过程资料、验收销号表；（五）隐患排查治理情况向从业人员通报的证明材料；（六）重大事故隐患向监管部门报告的回执或记录；（七）其他证明自查自改真实性的材料。第十三条监管部门收到申请材料后，5个工作日内完成初步审核：（一）材料齐全、符合法定形式的，出具《受理通知书》并受理；（二）材料不齐全或不符合法定形式的，出具《补正材料通知书》，一次性告知需补正的全部内容，申请人补正后重新申请；（三）不符合本制度适用情形的，出具《不予受理通知书》并说明理由。第十四条受理申请后，监管部门应当在10个工作日内组织2名以上执法人员进行现场核查，核查内容包括：（一）企业隐患排查治理制度是否实际执行，是否定期组织排查活动；（二）自查记录、整改资料是否真实，是否存在伪造、篡改情况；（三）事故隐患是否确实整改完毕，整改效果是否符合安全生产要求；（四）是否向从业人员通报隐患排查治理情况，从业人员是否知晓相关内容；（五）是否存在本制度第六条规定的排除适用情形。核查过程应当制作《现场检查笔录》，由执法人员和企业陪同人员签字确认，必要时拍摄照片、视频留存证据。第十五条经核查符合不予行政处罚情形的，监管部门应当在本部门官方网站、政务服务平台或属地政务公开栏公示3个工作日，公示内容包括生产经营单位名称、统一社会信用代码、地址、隐患类型、自查整改情况等，接受社会监督。第十六条公示期间无异议的，监管部门应当在公示结束后5个工作日内作出《不予行政处罚决定书》，并送达生产经营单位；公示期间有异议的，监管部门应当在3个工作日内重新组织核查，根据核查结果作出处理决定。第十七条对不符合不予行政处罚情形但符合从轻或减轻行政处罚情形的，监管部门应当在作出行政处罚决定前，依法履行告知程序，听取生产经营单位的陈述和申辩，必要时组织听证，最终依法作出从轻或减轻行政处罚的决定。第五章监督管理第十八条监管部门应当加强对生产经营单位隐患自查自改工作的指导和监督，每季度对本行业领域生产经营单位开展抽查：（一）一般行业领域抽查比例不低于10%，高危行业领域抽查比例不低于20%；（二）抽查内容包括隐患自查制度的执行情况、自查台账的完整性和真实性、隐患整改的及时性和有效性等；（三）发现生产经营单位未建立自查制度、未开展自查或自查记录虚假的，依法从严处罚，并将其纳入安全生产失信惩戒名单。第十九条监管部门应当建立自查不罚跟踪复查机制，对已作出不予行政处罚决定的生产经营单位，6个月内至少组织1次复查：（一）发现隐患反弹的，撤销《不予行政处罚决定书》，依法重新作出行政处罚决定并从重处罚；（二）发现自查制度未持续执行的，责令限期整改，逾期未整改的依法处罚。第二十条生产经营单位存在隐瞒隐患、虚假申报自查不罚、整改不到位等失信行为的，监管部门应当将其纳入宜宾市安全生产信用管理体系，实施以下惩戒措施：（一）取消当年安全生产评先评优资格；（二）在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面依法予以限制或禁止；（三）通过宜宾市信用信息共享平台向社会公开失信信息；（四）法律法规规章规定的其他惩戒措施。第二十一条鼓励从业人员、社会公众举报生产经营单位隐瞒事故隐患、伪造自查记录、虚假申报自查不罚等行为，举报线索经查证属实的，按照《宜宾市安全生产举报奖励办法》给予奖励，最高奖励金额不超过5万元。第二十二条监管部门应当建立自查不罚管理台账，记录生产经营单位的申请、受理、核查、公示、决定等全流程信息，纳入企业安全生产信用档案，档案保存期限不少于5年。第六章法律责任第二十三条生产经营单位隐瞒隐患、伪造或篡改自查台账、整改记录等资料，骗取自查不罚资格的，监管部门应当撤销《不予行政处罚决定书》，依照《中华人民共和国安全生产法》等法律法规从重处罚，并处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。第二十四条生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度，或未按照规定开展自查自改的，监管部门应当依法责令限期改正，处10万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下罚款。第二十五条监管部门工作人员在自查不罚