央企领导合规责任制度

PAGE央企领导合规责任制度一、总则（一）制定目的本制度旨在加强中央企业领导人员的合规管理，明确合规责任，防范合规风险，保障企业稳健运营，促进企业依法合规经营，维护国有资产安全，实现企业高质量发展。（二）适用范围本制度适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国有独资、国有控股中央企业（以下简称中央企业）及其各级子企业的领导人员。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管要求以及企业章程，确保各项决策和经营活动合法合规。2.全面覆盖原则：涵盖企业经营管理的各个领域、各个环节，贯穿决策、执行、监督全过程。3.风险导向原则：以有效防控合规风险为出发点和落脚点，识别、评估和应对合规风险。4.责任明确原则：明确各级领导人员的合规责任，做到责任清晰、问责有据。5.协同联动原则：加强企业内部各部门之间、企业与外部相关方之间的协同配合，形成合规管理合力。（四）定义与解释1.合规：是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管要求、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等。2.合规风险：是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。3.合规管理：是指中央企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理活动为基础，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。二、合规责任主体与职责（一）企业主要负责人合规职责1.全面领导职责：企业主要负责人是本企业合规管理工作的第一责任人，对企业合规管理工作负全面领导责任。2.制度建设职责：组织建立健全企业合规管理制度体系，确保制度的完整性、有效性和适应性。3.决策把关职责：在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作等事项决策过程中，充分考虑合规要求，做出合规的决策。4.资源保障职责：为合规管理工作提供必要的人力、物力、财力等资源支持，保障合规管理工作顺利开展。5.监督检查职责：定期监督检查企业合规管理工作情况，对发现的问题及时督促整改。6.推动文化建设职责：推动企业合规文化建设，营造良好的合规氛围。（二）企业分管合规工作负责人合规职责1.组织协调职责：协助企业主要负责人组织开展合规管理工作，协调解决合规管理工作中的重大问题。2.制度执行监督职责：监督企业合规管理制度的执行情况，对制度执行中的问题提出改进建议。3.风险评估职责：组织开展合规风险识别、评估和应对工作，定期向企业主要负责人报告合规风险状况。4.培训教育职责：组织开展合规培训教育活动，提高员工合规意识和能力。5.沟通协调职责：与国资委等监管部门保持沟通协调，及时了解监管要求并贯彻落实。（三）企业其他领导人员合规职责1.业务合规职责：按照“管业务必须管合规”原则，对分管领域的合规管理工作负责，确保业务活动合规开展。2.合规审查职责：在分管业务决策、执行过程中，严格进行合规审查，提出合规意见。3.问题整改职责：对分管领域发现的合规问题及时督促整改，落实整改责任。（四）企业各部门合规职责1.合规管理牵头部门职责：组织起草企业合规管理制度、流程和规范。组织开展合规风险识别、评估和应对工作，建立合规风险数据库和监控机制。组织开展合规培训和宣传教育活动。对企业重大事项进行合规审查，出具合规审查意见。受理、调查和处理违规举报，提出处理建议。协调与外部监管机构的沟通联系，跟踪落实监管意见。定期向企业领导班子和主要负责人报告合规管理工作情况。2.业务部门合规职责：负责本部门业务活动的合规管理，制定本部门合规工作方案并组织实施。对本部门业务流程进行合规梳理，查找合规风险点，提出防控措施。配合合规管理牵头部门开展合规风险识别、评估和应对工作。在业务开展过程中，严格执行合规制度，对涉及的重大事项及时向合规管理牵头部门报告并进行合规审查。负责本部门员工的合规培训和教育，提高员工合规意识。3.监督部门合规职责：对企业合规管理工作进行监督检查，对发现的违规问题提出整改要求并跟踪整改落实情况。参与合规风险识别、评估工作，从监督角度提供意见和建议。对违规行为进行责任认定，提出问责建议。三、合规管理流程（一）合规风险识别1.识别范围：全面梳理企业经营管理活动涉及的各类业务领域、环节和事项，包括但不限于市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等方面。2.识别方法：采用问卷调查、访谈、案例分析、流程梳理、数据分析等多种方法，对企业内外部环境进行分析，查找可能存在的合规风险点。3.定期识别：企业应当每年至少开展一次全面的合规风险识别工作，并根据内外部环境变化及时进行动态识别。（二）合规风险评估1.评估标准：依据法律法规、监管要求、行业准则以及企业内部规章制度，对识别出的合规风险进行定性和定量评估。2.评估方法：综合运用风险矩阵、层次分析法、专家打分等方法，对合规风险的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。3.评估报告：形成合规风险评估报告，明确风险点、风险等级、风险成因及应对建议等内容，提交企业领导班子和主要负责人。（三）合规风险应对1.应对策略：根据合规风险评估结果，制定相应的应对策略，包括风险规避、风险降低（控制）、风险转移、风险接受等。2.具体措施：针对不同的合规风险，采取完善制度流程、加强培训教育、强化监督检查、建立预警机制、制定应急预案等具体措施，有效防控合规风险。3.应对调整：根据合规风险变化情况，及时调整合规风险应对策略和措施。（四）合规审查1.审查范围：对企业重大决策、重要合同、重大项目等事项进行合规审查，确保决策和活动合法合规。2.审查内容：审查事项是否符合法律法规、监管要求、企业章程和内部规章制度，是否存在合规风险。3.审查流程：业务部门提交审查申请，合规管理牵头部门组织相关部门进行联合审查，出具合规审查意见。重大事项的合规审查意见需报企业主要负责人审批。（五）合规检查与监督1.定期检查：企业应当定期开展合规检查工作，检查合规制度执行情况、合规风险防控措施落实情况等。2.专项检查：根据内外部环境变化、监管要求以及企业实际情况，适时开展专项合规检查。3.监督举报：建立健全违规举报机制，鼓励员工和外部利益相关方举报违规行为，对举报线索及时进行调查处理。4.问题整改：对检查和监督中发现的合规问题，明确整改责任，制定整改措施，限期整改到位，并对整改情况进行跟踪复查。四、合规培训与教育（一）培训目标提高企业领导人员、员工的合规意识和能力，确保其熟悉并遵守法律法规、监管要求和企业合规制度。（二）培训内容1.法律法规培训：包括国家法律法规、行业监管政策等方面的培训。2.企业合规制度培训：详细讲解企业各项合规制度、流程和规范。3.合规案例分析培训：通过实际案例分析，增强对合规风险的认识和防范能力。4.职业道德培训：培养员工的职业道德和诚信意识。（三）培训方式1.内部培训：举办专题讲座、培训班、研讨会等内部培训活动。2.外部培训：选派人员参加外部专业机构组织开展的合规培训课程。3.在线学习：利用网络平台提供在线合规学习资源，方便员工自主学习。（四）培训计划与实施1.培训计划制定：企业合规管理牵头部门应当根据企业实际情况，制定年度合规培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间、培训方式等。2.培训实施：按照培训计划组织开展培训活动，确保培训质量和效果。对培训情况进行记录和评估，作为员工绩效考核的参考依据。五、合规考核与问责（一）合规考核1.考核指标：建立健全合规考核指标体系，包括合规制度执行情况、合规风险防控情况、合规审查质量、违规行为发生次数等指标。2.考核方式：采用定性与定量相结合的方式，对企业领导人员、各部门及员工的合规工作进行考核评价。3.考核结果应用：将合规考核结果与薪酬分配、职务晋升、评先评优等挂钩，激励员工积极履行合规责任。（二）违规问责1.问责情形：对违反法律法规、监管要求、企业合规制度，给企业造成损失或不良影响的单位和个人，进行问责。2.问责方式：包括批评教育、责令作出书面检查、通报批评、诫勉、停职检查、调整职务、降职、免职、扣减薪酬、解除劳动合同等。3.问责程序：按照规定的程序进行调查核实、责任认定和问责处理，确保问责工作公正、公平、公开。六（原五）、合规文化建设（一）文化理念培育1.价值观树立：培育和弘扬依法合规、诚实守信的价值观，将合规文化融入企业核心价值观体系。2.理念宣传：通过企业内部刊物、宣传栏、网站、微信公众号等多种渠道，广泛宣传合规文化理念，营造浓厚的合规文化氛围。（二）文化活动开展1.主题活动：组织开展合规文化主题活动，如合规知识竞赛、演讲比赛、征文活动等，提高员工参与度和合规意识。2.文化融入：将合规文化融入企业经营管理的各个环节，体现