人社局执法责任制制度

PAGE人社局执法责任制制度一、总则（一）目的为规范人力资源和社会保障（以下简称“人社局”）行政执法行为，保障法律法规正确实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进依法行政，根据有关法律法规及行业标准，结合本局实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局及其所属执法机构、执法人员在履行人力资源和社会保障行政执法职责过程中的执法行为。（三）基本原则1.合法行政原则：严格依照法律法规规定的职责、权限、程序实施行政执法行为，不得超越法定权限、违反法定程序。2.合理行政原则：行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰，所采取的措施和手段应当必要、适当；实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。3.程序正当原则：严格遵循法定程序，依法保障行政管理相对人、利害关系人的知情权、参与权和救济权。行政机关工作人员履行职责，与行政管理相对人存在利害关系时，应当回避。4.高效便民原则：积极履行法定职责，提高办事效率，提供优质服务，方便公民、法人和其他组织。5.诚实守信原则：行政机关公布的信息应当全面、准确、真实。非因法定事由并经法定程序，行政机关不得撤销、变更已经生效的行政决定；因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和程序进行，并对行政管理相对人因此而受到的财产损失依法予以补偿。6.权责统一原则：在赋予行政机关执法权力的同时，应当明确其应承担的责任，做到权力与责任相统一。二、执法主体与执法人员（一）执法主体本局作为人力资源和社会保障行政执法主体，依法履行法律法规赋予的行政执法职责。本局所属的劳动监察支队、社会保险基金监督管理办公室等执法机构，在本局的统一领导下，以本局名义具体实施行政执法工作。（二）执法人员资格与管理1.执法人员必须具备相应的法律知识和业务能力，经培训考核合格，取得行政执法证件后，方可从事行政执法工作。2.建立执法人员档案，记录执法人员的基本信息、培训考核情况、执法业绩、违法违纪行为等内容，并定期进行更新。3.执法人员应当严格遵守执法纪律，不得有下列行为：超越职权或者滥用职权执法；违反法定程序执法；故意刁难当事人或者收受当事人财物；泄露在执法过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；其他违法违纪行为。三、执法职责与权限（一）执法职责1.贯彻执行人力资源和社会保障法律法规和政策，依法查处人力资源市场、社会保险、劳动保障监察等方面的违法违规行为。2.负责对用人单位遵守劳动保障法律法规情况进行监督检查，依法纠正和查处违反劳动保障法律法规的行为，维护劳动者的合法权益。3.负责社会保险基金的监督管理，依法查处社会保险基金违法违规行为，确保基金安全。4.负责对人力资源和社会保障领域的行政许可、行政审批事项进行监督检查，依法纠正和查处违法违规行为。5.负责处理人力资源和社会保障领域的举报投诉案件，依法维护当事人的合法权益。6.负责组织开展人力资源和社会保障法律法规宣传教育活动，提高用人单位和劳动者的法律意识。7.法律、法规、规章规定的其他执法职责。（二）执法权限1.调查取证权：有权进入用人单位的劳动场所进行检查，查阅、复制与劳动保障监察事项有关的文件资料，询问有关人员，要求用人单位提供与调查、检查事项相关的文件资料，并作出解释和说明。2.责令改正权：对用人单位存在的违反劳动保障法律法规的行为，有权责令其限期改正。3.行政处罚权：对用人单位存在的严重违反劳动保障法律法规的行为，有权依法给予警告、罚款、吊销许可证等行政处罚。4.行政处理权：对用人单位存在的拖欠工资、社会保险费等违法行为，有权依法责令其支付劳动者工资、补缴社会保险费等行政处理决定。5.行政强制权：对用人单位在规定的期限内不履行行政决定的，有权依法申请人民法院强制执行；对可能被转移、隐匿或者灭失的证据，有权依法先行登记保存。6.法律法规赋予的其他执法权限。四、执法程序（一）立案1.执法人员在检查中发现用人单位存在违法违规行为或者收到举报投诉材料后，应当及时进行审查。经审查，认为有违法事实需要追究法律责任的，应当予以立案；认为没有违法事实或者违法事实显著轻微，不需要追究法律责任的，不予立案，并告知举报人。2.立案应当填写立案审批表，经执法机构负责人批准后立案。立案审批表应当包括案件来源、当事人基本情况、违法事实、立案依据、立案时间等内容。（二）调查取证1.立案后，执法人员应当及时开展调查取证工作。调查取证应当全面、客观、公正，收集与案件有关的证据材料。2.调查取证可以采取现场检查、询问当事人、查阅复制资料、抽样取证、委托鉴定等方式进行。执法人员进行调查取证时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示行政执法证件。3.执法人员应当制作调查笔录，调查笔录应当由被询问人逐页签名或者盖章，并注明日期。被询问人拒绝签名或者盖章的，执法人员应当在笔录中注明情况。4.执法人员收集的证据材料应当真实、合法、有效，并经当事人质证。当事人对证据材料有异议的，应当进行说明和辩解；执法人员认为有必要的，可以进行补充调查或者重新调查取证。（三）案件审查1.调查终结后，执法人员应当将案件调查情况和处理意见报执法机构负责人进行审查。执法机构负责人应当组织有关人员对案件进行集体讨论，根据案件事实、证据、法律法规等情况，提出处理意见。2.案件审查应当重点审查下列内容：案件事实是否清楚；证据是否确凿、充分；适用法律法规是否正确；程序是否合法；处理意见是否适当。3.执法机构负责人应当根据案件审查情况，作出如下处理决定：违法事实清楚、证据确凿、适用法律法规正确、程序合法、处理意见适当的，予以批准；违法事实不清、证据不足、适用法律法规错误、程序违法、处理意见不当的，责令执法人员重新调查取证或者补充材料，重新提出处理意见；发现新的违法事实或者证据的，应当另行立案查处。（四）告知与听证1.本局在作出行政处罚决定或者行政处理决定前，应当告知当事人作出决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人有权进行陈述和申辩。本局应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，本局应当采纳。3.本局作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：责令停产停业；吊销许可证或者执照；较大数额罚款；法律法规规定的其他情形。当事人要求听证的，应当在本局告知后三日内提出；本局应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。听证由本局指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。（五）决定与送达1.本局根据案件审查情况和当事人的陈述申辩意见，依法作出行政处罚决定或者行政处理决定，并制作决定书。决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限等内容。2.行政处罚决定书或者行政处理决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将决定书送达当事人。送达方式可以采取直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等方式。（六）执行与结案1.当事人应当在行政处罚决定书或者行政处理决定书规定的期限内履行义务。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。2.本局应当对当事人履行行政处罚决定或者行政处理决定的情况进行监督检查。当事人逾期不履行义务的，本局可以依法采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。3.案件执行完毕后，执法人员应当填写结案审批表，经执法机构负责人批准后结案。结案审批表应当包括案件来源、当事人基本情况、违法事实、处罚依据、处罚决定、执行情况、结案时间等内容。五、执法监督与责任追究（一）执法监督1.本局建立健全执法监督制度，加强对执法工作的日常监督检查，确保执法行为合法、公正、规范。2.执法监督的内容包括：执法主体是否合法；执法人员是否具备执法资格；执法程序是否合法；执法文书是否规范；执法决定是否合法、适当；其他需要监督的事项。3.本局通过以下方式对执法工作进行监督：开展执法检查，定期对执法机构和执法人员的执法工作进行检查；受理举报投诉，对公民、法人和其他组织举报投诉的执法违法问题进行调查处理；开展案卷评查，定期对执法案卷进行评查，发现问题及时纠正；加强内部审计，对执法经费的使用情况进行审计监督。（二）责任追究1.执法人员在执法过程中存在违法违纪行为的，应当依法追究其责任。责任追究方式包括：批评教育、责令作出书面检查、通报批评、暂扣或者吊销行政执法证件、给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.有下列情形之一的，应当对执法机构负责人和直接负责的主管人员给予批评教育、责令作出书面检查、通报批评等处理；情节严重的，给予行政处分：对执法工作领导不力，导致执法秩序混乱的；对执法人员违法违纪行为包庇、袒护的；对执法监督检查中发现的问题不及时整改，造成严重后果的；其他应当追究责任的情形。3.本局在执法过程中因违法行政行为给当事人造成损失的，应当依法承担赔偿责任；因执法人员故意或者重大过失导致违法行政行为的，执法人员应当承担相应的赔偿责任。六、培训与考核（一）培训1.本局应当定期组织执法人员参加法律法规和业务知识培训，提高执法人员的法律素养和业务能力。2.培训内容应当包括人力资源和社会保障法律法规、执法程序、执法文书制作、自由裁量权运用等方面的知识。3.培训方式可以采取集中培训、专题讲座、网络培训、案例分析等多种形式。（二）考核1.本局应当建立执法人员考核制度，对执法人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行全面考核。2.考核内容应当包括法律法规知识掌握情况、执法业务能力、执法工