安全风险分级管控制度全

安全风险分级管控制度

1目的

为加强安全管理消除或减少危害增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，

降低安全风险,特制定本制度。

2适用范围

适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、安全防护、正常和异常

活动、人为因素、违反规程、规章等。

3术语和定义

3.1风险risk

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故事件）

发生的概率。严重性,是指事故（事件）一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重

程度。

3.2可接受风险acceptablerisk

根据法律法规义务和职业健康安全方针已被公司降至可容许程度的风险。

3.3重大风险majorrisk

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

3.4危险源hazard

可能导致其他伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的

组合。

3.5危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

3.6风险评估riskassessment

包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。

3.7风险分级riskclassification

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据评估结果划

分等级。

3.8风险分级管控riskclassificationmanagementcontrol

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定

不同管控层级的风险管控方式。

3.9风险控制措施riskcontrolmeasure

公司为将风险降彳氐至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

3.10风险信息riskinformation

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需

管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

4职责

4.1双重预防机制建设推动小组负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责

任部门、责任人员、管控措施。负责组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常

生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，建立安全风险清单和数据库，主要采用

LEC法，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排

查治理工作。

4.2各部门按照“分级控制”的原则，建立"分工明确、上下协同、专业配合、共同防

御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，

根据安全风险级别及严重程度,落实预防和应急措施，化解和降｛氐安全风险。

5风险分级管控程序

风险分级管控程序主要包括确定危险源、划定危险源辨识范围、实施危险源识别、进行

风险评价、进行风险分级、策划风险控制措施、全面实施跟踪验证,具体流程见图1.我公

司主要采用采用作业条件风险程度评价（LEC）进行风险评价。

6作业条件风险程度评价

作业条件风险程度评价基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影

响事件发生的可能性乘积痛定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D=LxExC

式中：

D------风险值

L——发生事故的可能性大小

E——暴露于危险环境的频繁程度

C―发生事故产生的后果

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0;而

必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以

人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于

这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如下表：

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可能预料0.5很不可能，可能设想

60.2

3相当可能0.1极不可能

1

可能，但不经常实际不可能

可能性小，完全意外

6.1暴露于危险环境的频繁程度

当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危

险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10,而非常罕见地出现在危险环境中定为

0.5,介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如下表：

分数值频繁程度分数值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

61

3每天工作时间内暴露0.5每年几次暴露

每周一次，或偶然暴露非常罕见地暴露

6.2发生事故产生的后果

关于发生事故产生的后果（C）,由于事故造成的其他伤害与财产损失变化范围很大，

因此规定其分数值为1-100,把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为I，把造

成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100具他情况的数值均为1与100之间,

如下表：

分数值后果分数值后果

100大灾难，许多人死亡7重伤

403

15灾难，数人死亡1轻伤

非常严重，一人死亡引人关注，不利于基木的安全卫生要求

6.3风险等级划分

风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固

定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的

思想。具体参考下表：

D值危险程度危险色度风险等级

>320

极其危险,不能^续作业红色I级（重大）

160~320高度危险，要立即整改橙色口级（较大）

70~160显著危险，需要整改黄色m级（一般）

20-70一般危险，需要注意蓝色IV级（低）

<20稍有危险，瓦以接受蓝色V级（低）

6.4风险评价表

根据计算得出风险等级后，对辨识出来的危险逐一进行风险评价，列出风险评价表，见

下表：

序设备装置危险源或潜在事件主要主要风险评价风险等管备

号及作业活（人/物/作业环境/后果控制级/色控注

动管理）措施度责

任

人

LECD

7风险管控

根据风险值的大小将风险按照危险色度分成四级。

风险分级管控原则如下：

（-）红色风险'极高危险（重大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须

禁止工作，立即采取隐患治理措施。

（二）橙色风险'高度危险（较大风险），必须制定措施迸行控制管理。公司对重大及

以上风险危害因素应重点控制管理具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落

实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、

指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

（三）黄色风险'中度（一般）危险，需要控制整改。公司、部门（车间上级单位）应

引起关注，负责危害因素的控制管理，所属部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，

努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害

后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

（四）蓝色风险'轻度（低）危险，可以接受（或可容许的）。部门、班组应引起关注，

负责危害因素的控制管理，所属部门、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资

效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，

保留记录。

存在以下情形之一者，可界定为重大风险。

1）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或3次及以上轻伤、一般财产损失事故，

且现在发生事故的条件依然存在的；

2）涉及重大危险源的；

3）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在30人及以上的；

4）经风险评估确定为最高级别风险的；

5）本公司认为有必要列为重大安全风险的其他条件。

对4个级别的风险实施