《中国资产评估协会反不正当竞争行为实施意见(试行)》

《中国资产评估协会反不正当竞争行为实施意见(试行)》第一章总则第一条为规范资产评估行业竞争行为，维护公平有序的市场环境，保护会员合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国资产评估法》《中国资产评估协会章程》及相关法律法规，制定本实施意见。第二条本意见适用于中国资产评估协会（以下简称“中评协”）全体单位会员和个人会员（以下统称“会员”）在境内开展资产评估服务活动中的竞争行为及其自律管理。第三条本意见所称资产评估行业不正当竞争行为，是指会员在资产评估服务活动中，违反自愿、平等、公平、诚信原则和行业自律规范，损害其他会员合法权益、扰乱市场秩序的行为。第四条反不正当竞争自律管理应当坚持以下原则：（一）自律监管与行政监管衔接原则：行业自律惩戒与行政监管、司法裁判有效衔接，形成监管合力；（二）教育与惩戒结合原则：以教育引导为主、惩戒约束为辅，推动会员自觉遵守竞争规则；（三）公平公正公开原则：监管程序、处理决定公开透明，保障会员的陈述、申辩和申诉权利；（四）分类处置原则：根据行为性质、情节轻重、危害后果，实施差异化的自律惩戒措施。第二章不正当竞争行为的认定第五条低价竞争行为：会员以排挤竞争对手、垄断市场为目的，低于合理成本提供资产评估服务的行为。合理成本的核算应当符合以下标准：（一）人员成本：按照服务配置的资产评估师、助理人员等专业岗位的工时单价乘以实际服务工时计算，工时单价不得低于当地人力资源市场对应岗位平均薪酬的80%（含）；（二）直接运营成本：包括与项目直接相关的差旅费、场地租赁费、资料打印费、专家咨询费等；（三）法定税费：包括增值税、所得税等依法应当缴纳的税费。会员提供资产评估服务的收费低于上述合理成本之和的，或虽未低于成本但以明显低于行业普遍收费水平的价格承揽业务且无法提供合理定价依据的，均构成低价竞争行为。第六条诋毁竞争对手行为：会员通过公开声明、网络言论、客户沟通等方式，捏造、散布虚假事实，损害其他会员商业信誉、商品声誉的行为，具体包括：（一）编造虚假信息指责竞争对手执业质量存在问题；（二）恶意披露竞争对手的内部管理缺陷或未公开的敏感信息；（三）在客户或潜在客户面前贬低竞争对手的专业能力、资质等级；（四）其他足以损害竞争对手市场声誉的行为。第七条虚假宣传行为：会员对自身资质、业绩、能力、服务质量等进行虚假或引人误解的宣传，误导客户或社会公众的行为，具体包括：（一）虚构、夸大机构的执业资质、业务范围或执业年限；（二）伪造、变造荣誉证书、资质证书、客户评价或业绩证明材料；（三）使用“国家级”“最权威”“第一品牌”等绝对化用语进行宣传；（四）利用媒体报道、网络平台发布未经核实的信息，夸大服务效果或项目收益；（五）将与本机构无关的业绩、荣誉归为自身所有进行宣传。第八条商业贿赂行为：会员为承揽业务或获取不正当竞争优势，向客户或其工作人员提供财物、回扣、礼品、有价证券或其他利益，超出正常商务礼仪范畴的行为，具体包括：（一）以现金、转账、有价证券等方式给予客户回扣或好处费；（二）赠送价值超过500元的礼品、消费卡，或提供超出正常接待标准的旅游、娱乐等服务；（三）为客户支付应由其自行承担的差旅费、会议费、培训费等费用；（四）承诺为客户亲属安排工作、提供便利等非物质利益。第九条串通投标与联合限制竞争行为：会员在招标投标活动中，与其他会员、客户或招标代理机构串通，损害国家利益、社会公共利益或其他会员合法权益的行为，具体包括：（一）与其他会员协商抬高或压低投标价格，联合排挤特定竞争对手；（二）与客户串通，在投标前确定中标人，泄露招标底价或其他保密信息；（三）多家会员委托同一中介机构或人员编制投标文件，投标文件内容存在明显同质化，涉嫌协同报价；（四）通过分包、转包协议约定划分市场份额，限制会员之间的正常竞争。第十条利用行政权力或关联关系垄断行为：会员依托与行政机关、事业单位的关联关系，强制或变相强制客户接受其服务，限制其他会员参与公平竞争的行为，具体包括：（一）通过关联行政部门的文件、会议纪要等，要求客户必须选择其提供的资产评估服务；（二）在行政许可、审批、备案等环节，以“指定”“推荐”为名，变相强制客户接受其服务；（三）利用关联行政部门的信息优势，提前获取项目资源，排挤其他会员参与竞争。第十一条恶意挖人与商业秘密侵权行为：会员通过不正当手段挖取其他会员的核心专业人员，并利用其掌握的原单位商业秘密承揽业务的行为，具体包括：（一）以高于市场平均薪酬20%以上的不合理条件，挖取其他会员正在执行重大项目的核心人员；（二）诱导离职人员泄露原单位的客户信息、项目方案、技术资料等商业秘密；（三）利用获取的商业秘密与原单位争夺客户资源，或复制原单位的服务模式、流程体系。第三章监督管理机制第十二条分级监管职责：（一）中评协负责制定行业反不正当竞争自律规则，指导、监督地方资产评估协会开展反不正当竞争工作，组织处理全国性重大不正当竞争案件；（二）地方资产评估协会负责本地区会员不正当竞争行为的日常监管、投诉举报受理与调查处理，定期向中评协报送本地区竞争行为监测及处理情况；（三）会员单位应当建立内部竞争合规制度，明确内部监督职责，及时制止本单位人员的不正当竞争行为。第十三条动态监测与预警机制：（一）中评协建立行业竞争行为监测系统，通过大数据分析、舆情监测、项目抽查等方式，对行业内的低价竞争、虚假宣传等行为进行实时监测，每半年发布一次《资产评估行业竞争行为监测报告》；（二）地方资产评估协会每季度开展一次本地区竞争行为排查，重点关注国有企业改革、上市公司资产重组、政府PPP项目等竞争激烈的领域，对发现的异常竞争行为及时预警并介入调查；（三）鼓励会员、客户及社会公众向协会提供不正当竞争行为线索，对提供有效线索的举报人给予适当奖励。第十四条行业信用档案管理：（一）中评协和地方资产评估协会建立会员信用档案，将会员的不正当竞争行为及惩戒记录纳入信用档案，按照严重程度分为轻微、一般、严重三个等级；（二）信用档案与会员的资质评定、评优评先、项目推荐等直接挂钩，对存在严重失信记录的会员，取消其担任行业协会职务的资格；（三）会员信用档案定期向社会公开，接受公众监督。第十五条联合监管协作机制：中评协加强与财政部门、市场监管部门、司法机关等单位的协作，建立信息共享、线索移送、联合惩戒机制：（一）对涉嫌违反《反不正当竞争法》《资产评估法》等法律法规的行为，及时移送有关行政机关或司法机关处理；（二）对行政机关移送的会员违法信息，纳入行业信用档案并实施自律惩戒；（三）与市场监管部门联合开展行业竞争秩序专项整治行动，共同打击不正当竞争行为。第四章投诉举报与调查处理程序第十六条投诉举报的受理条件：任何单位或个人发现会员存在不正当竞争行为的，均可向中评协或地方资产评估协会投诉举报，投诉举报应当符合以下条件：（一）有明确的被投诉举报对象；（二）有具体的不正当竞争行为事实及相关证据材料；（三）投诉举报内容属于本意见调整范围；（四）投诉举报人应当提供真实姓名、联系方式（匿名举报的，应当提供足以启动调查的核心线索）。第十七条投诉举报的渠道与期限：投诉举报人可以通过中评协或地方资产评估协会的官方网站、微信公众号、邮寄信件、现场提交等方式提交投诉举报材料。投诉举报应当自知道或应当知道不正当竞争行为发生之日起1年内提出，逾期且无正当理由的，不予受理。第十八条受理与立案：地方资产评估协会收到投诉举报材料后，应当在7个工作日内进行审查，作出是否受理的决定，并书面告知投诉举报人：（一）符合受理条件的，应当在3个工作日内立案，并指定2名以上调查人员开展调查；（二）不符合受理条件的，应当说明理由并告知投诉举报人；（三）中评协收到的投诉举报材料，涉及地方会员的，转交相关地方资产评估协会处理；涉及全国性重大案件的，直接立案调查。第十九条调查程序：（一）回避制度：调查人员与被投诉举报人、投诉举报人存在利害关系的，应当主动回避；投诉举报人或被投诉举报人有权申请调查人员回避，回避决定由协会负责人作出；（二）调查取证：调查人员应当依法、公正地收集证据，包括询问当事人、查阅项目档案、调取相关书证物证、征询第三方意见等，调查时应当出示协会的调查函，且不得少于2人；（三）当事人陈述与申辩：调查过程中，应当听取被投诉举报人的陈述与申辩，并记录在案；被投诉举报人有权提供证据证明自己的行为不构成不正当竞争。第二十条听证程序：对于可能作出暂停会员资格、取消会员资格等严重惩戒决定的案件，应当告知被投诉举报人有权申请听证。被投诉举报人申请听证的，地方资产评估协会应当在15个工作日内组织听证，听证程序参照《中国资产评估协会自律管理听证规则》执行。第二十一条处理决定：调查结束后，协会应当根据调查结果，作出以下处理决定：（一）不存在不正当竞争行为的，作出不予惩戒的决定，并书面告知投诉举报人和被投诉举报人；（二）存在轻微不正当竞争行为的，作出警告、责令限期改正的决定；（三）存在一般不正当竞争行为的，作出通报批评、暂停3个月至6个月会员权利的决定；（四）存在严重不正当竞争行为的，作出取消会员资格的决定，并及时移送有关行政机关处理。处理决定应当书面通知当事人，并在行业内公示，公示期限不少于15个工作日。第二十二条申诉程序：当事人对处理决定不服的，可以在收到处理决定之日起15个工作日内，向作出决定的协会的上一级协会（中评协为最终申诉机构）提出申诉。上一级协会应当在30个工作日内进行复查，并作出维持、变更或撤销原决定的复查决定，复查决定为最终决定。第五章自律惩戒措施与信用约束第二十三条自律惩戒措施的适用：根据不正当竞争行为的性质、情节、危害程度，分别适用以下惩戒措施：（一）轻微行为：给予口头警告、责令限期改正，记入信用档案轻微失信记录，保存期限1年；（二）一般行为：给予书面警告、通报批评，暂停会员参与行业评优评先3个月至1年，记入信用档案一般失信记录，保存期限3年；（三）严重行为：给予暂停会员资格6个月至12个月、取消会员资格，禁止其法定代表人或主要负责人在3年内担任行业协会职务，记入信用档案严重失信记录，保存期限5年，并向社会公示。第二十四条信用约束的实施：（一）对存在一般失信记录的会员，在行业内通报，限制其参与重大项目的投标推荐，取消其当年的评优评先资格；（二）对存在严重失信记录的会员，取消其所有行业评优评先资格，禁止其参与协会组织的专业培训、技术研讨等活动，向财政部门、市场监管部门、招投标平台等单位通报其失信信息，建议相关单位限制其参与政府采购、国有企业项目、上市公司资产重组项目等活动；（三）会员的失信记录自行为纠正之日起计算保存期限，到期后自动从公开信用信息中移除，但仍记入会员信用档案备查。第二十五条跨区域协同惩戒：中评协建立全国统一的会员失信信息共享平台，地方资产评估协会应当将本地区会员的不正当竞争行为及惩戒决定及时上传至平台，实现跨区域失信信息共享。对于存在严重失信记录的会员，其他地区资产评估协会应当在其进入本地区市场时加强监管，必要时采取限制业务承接、重点抽查等措施。第六章行业引导与自律保障第二十六条制定行业成本指引：中评协组织制定《资产评估服务成本核算指引》，明确资产评估服务成本的构成、核算方法及合理利润区间，为会员合理定价提供参考。地方资产评估协会可以根据本地区经济发展水平、人力资源成本等情况，制定本地区的成本核算细则。第二十七条开展职业道德与合规培训：中评协每年组织不少于4学时的反不正当竞争专项培训，地方资产评估协会每年组织不少于8学时的专项培训，培训内容包括《反不正当竞争法》《资产评估法》、行业自律规则、典型案例分析等，提高会员的合规意识和竞争能力。第二十八条推行行业诚信竞争公约：中评协制定《资产评估行业诚信竞争公约》，组织全体会员签署，引导会员自觉遵守公平竞争原则，规范竞争行为。对签署公约且连续3年无失信记录的会员，在行业信用档案中给予诚信标识，优先推荐参与政府项目、重大资产重组项目等。第二十九条建立竞争纠纷调解机制：中评协和地方资产评估协会建立竞争纠纷调解委员会，由行业专家、律师、会计师等组成，负责调解会员之间因竞争行为产生的纠纷。调解应当遵循自愿、公平、公正的原则，达成调解协议的，双方应当自觉履行；调解不成的，引导