中医师承信息管理维护制度

中医师承信息管理维护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，以及国家中医药管理局关于医师承制的相关政策要求，结合集团母公司《全面风险管理规定》及《合规管理体系建设纲要》，并立足公司内部中医师承信息管理的实际需求，为规范医师承信息管理流程、防控专项风险、提升管理效能制定。同时，旨在通过制度约束与机制建设，确保医师承信息的真实性、完整性、安全性，促进业务合规运营，防范法律及声誉风险。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖医师承信息全生命周期的管理环节，包括信息采集、存储、使用、共享、销毁等场景，以及医师承相关业务系统的运维、审计及监督活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“医师承信息专项管理”指公司为规范医师承信息的采集、处理、存储、应用等行为，建立健全风险防控与合规保障机制的管理活动。其外延包含信息管理制度的制定、执行监督、考核评价等全流程管理。（二）“医师承信息专项风险”指因医师承信息管理不当可能引发的法律责任、监管处罚、运营中断、数据泄露、系统故障等潜在风险。其外延涵盖操作风险、合规风险、安全风险及管理风险等。（三）“医师承信息合规”指医师承信息管理活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保信息处理行为的合法性、正当性及必要性。其外延包含流程合规、数据合规、权限合规及审计合规等维度。第四条医师承信息专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：医师承信息管理范围覆盖所有业务场景及信息系统，不留管理盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，确保责任可追溯；（三）风险导向原则：聚焦关键风险点，优先防控重大风险，平衡业务发展与风险控制；（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术手段，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司医师承信息专项管理负总责，承担最终管理责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织领导、资源保障及监督落实。第六条公司设立医师承信息专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调医师承信息专项管理工作，审议重大管理事项；（二）审批专项管理制度、风险清单及年度管理计划；（三）监督评价专项管理成效，研究解决重大问题。第七条领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责领导小组日常工作，包括会议组织、制度起草、风险监测、信息报送等。第八条[牵头部门名称]作为医师承信息专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）统筹医师承信息管理制度体系建设，牵头组织制度修订与宣贯；（二）组织开展医师承信息专项风险评估，动态更新风险清单；（三）监督各部门医师承信息管理执行情况，提出改进建议；（四）协调跨部门管理事项，推动问题解决；（五）组织专项管理培训，提升全员合规意识。第九条[专责部门名称]作为医师承信息专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）审核医师承信息业务流程的合规性，提出优化建议；（二）参与医师承信息系统建设与运维监督，保障系统安全；（三）处置医师承信息相关风险事件，协助开展调查；（四）跟踪行业监管动态，提出合规风险预警。第十条各业务部门及下属单位作为医师承信息专项管理的责任主体，主要职责包括：（一）落实本领域医师承信息管理要求，开展日常风险防控；（二）规范医师承信息采集、存储、使用行为，确保业务操作合规；（三）配合专项管理监督，及时整改发现的问题；（四）开展基层员工合规培训，强化操作规范意识。第十一条基层执行岗位员工作为医师承信息专项管理的基本单元，应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守医师承信息操作规程，严禁擅自变更或删除信息；（二）妥善保管账号密码，严禁非授权操作或信息泄露；（三）发现异常情况或潜在风险，及时向直属上级或牵头部门报告；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条医师承信息采集环节的合规管理。医师承信息采集应遵循合法、正当、必要原则，确保采集目的明确、范围合理。具体要求包括：（一）采集前需获得信息主体明确授权，并告知信息用途；（二）采集内容限于医师承培训、实践、考核等必要信息，严禁过度采集；（三）建立信息采集台账，记录采集来源、时间、用途及授权凭证；（四）禁止采集法律禁止获取的敏感信息，如身份认证信息、生物特征数据等。第十三条医师承信息存储环节的安全管理。医师承信息存储应满足安全、保密、可追溯要求，具体措施包括：（一）采用加密存储技术，对核心信息进行高强度加密处理；（二）设置访问权限，实行分级授权，遵循“最小必要”原则；（三）定期开展存储介质安全检查，防止物理丢失或破坏；（四）建立数据备份机制，确保数据可恢复性，定期进行恢复测试。第十四条医师承信息使用环节的合规审查。医师承信息使用必须基于明确目的，并履行审批程序，具体要求包括：（一）内部使用需经部门负责人审批，外部提供需经领导小组审批；（二）使用范围不得超出授权范围，严禁挪作他用；（三）建立使用记录，标注使用时间、人员、目的及审批依据；（四）禁止通过公共渠道传输敏感信息，必须采用专用渠道或加密方式。第十五条医师承信息共享与传输的规范管理。医师承信息共享应遵循“经授权、有协议、可追溯”原则，具体措施包括：（一）共享前需签订保密协议，明确双方权利义务；（二）传输过程需采用加密通道，确保传输安全；（三）共享后需定期审计使用情况，防止信息滥用；（四）终止共享时需及时撤销授权，销毁共享记录。第十六条医师承信息销毁环节的合规处置。医师承信息销毁应遵循彻底、不可恢复原则，具体要求包括：（一）达到保存期限的信息需按审批流程销毁，纸质信息需粉碎处理；（二）电子信息需通过专业工具彻底删除，并记录销毁时间、人员及介质信息；（三）销毁前需确认无备份或存档需求，避免信息泄露风险；（四）销毁过程需由双人监督，并存档销毁凭证。第十七条医师承信息系统运维的安全管理。医师承信息系统运维应满足安全防护要求，具体措施包括：（一）定期开展漏洞扫描，及时修复系统风险；（二）实施访问控制，禁止非授权账户登录系统；（三）记录系统操作日志，确保行为可追溯；（四）开展应急演练，提升系统故障处置能力。第十八条医师承信息合规审计的管理要求。医师承信息合规审计应定期开展，具体内容包括：（一）审计范围覆盖信息全生命周期管理环节；（二）审计方式采取现场检查与远程核查相结合；（三）审计结果需形成报告，明确问题、责任及整改要求；（四）对违规行为需启动问责程序，确保整改到位。第十九条医师承信息投诉与举报的受理管理。公司设立专项投诉渠道，受理医师承信息相关投诉，具体要求包括：（一）建立24小时投诉热线及线上举报平台；（二）投诉处理需遵循“公正、高效”原则，60日内办结；（三）对查实违规行为需严肃处理，并向投诉人反馈结果；（四）保护投诉人信息安全，防止打击报复。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。医师承信息专项管理制度需根据以下因素及时修订：（一）国家法律法规及行业准则的变更；（二）公司业务范围或系统架构的调整；（三）专项风险评估发现的新问题；（四）内外部监管机构的最新要求。制度修订需经领导小组审议，并发布新版制度及废止说明。第二十一条风险识别预警机制。公司每年开展医师承信息专项风险评估，具体流程包括：（一）牵头部门牵头，联合专责部门、业务部门开展风险排查；（二）采用风险矩阵法，对识别风险进行分级（一般/重大）；（三）发布风险预警通知，明确风险点、应对措施及责任部门；（四）跟踪风险处置效果，动态调整风险清单。第二十二条合规审查机制。医师承信息管理嵌入以下关键节点的合规审查：（一）业务决策前：审查信息使用目的及合法性；（二）合同签订前：审查信息共享条款的合规性；（三）系统开发前：审查功能设计的合规要求；（四）项目启动前：审查数据采集及使用的必要性。实行“未经合规审查不得实施”原则，审查结果需存档备查。第二十三条风险应对机制。医师承信息专项风险按以下流程处置：（一）一般风险：由责任部门自行处置，并报告牵头部门；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调处置；（三）紧急事件需立即上报，同时采取临时控制措施；（四）处置过程需记录关键节点，事后形成总结报告。第二十四条责任追究机制。医师承信息违规情形及处罚标准如下：（一）违反采集要求：处X万元以下罚款，情节严重者调离岗位；（二）擅自共享信息：处X万元以上罚款，主管领导承担连带责任；（三）信息泄露：处X万元罚款，并追究刑事责任；（四）制度执行不力：取消年度评优资格，并进行专项培训。第二十五条评估改进机制。医师承信息专项管理体系每年评估一次，评估内容包括：（一）制度执行覆盖率，即制度要求落地率；（二）风险控制有效性，即风险事件发生率；（三）员工合规意识，即培训考核通过率；（四）系统运行稳定性，即系统故障处置及时性。评估结果用于优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。公司主要负责人每年听取专项管理汇报，分管领导每月检查进度，确保资源投入与管理支持到位。第二十七条考核激励机制。医师承信息专项合规情况纳入以下考核：（一）部门年度考核的20%权重；（二）个人绩效评级的30%权重；（三）评优评先的必要条件；（四）考核结果与晋升、薪酬挂钩。第二十八条培训宣传机制。医师承信息专项管理培训覆盖全员，具体安排包括：（一）管理层：每季度培训合规履职要求；（二）专责人员：每月开展技能提升培训；（三）基层员工：每半年进行操作规范培训；（四）培训需考核合格，存档记录作为评价依据。第二十九条信息化支撑。通过以下系统工具提升管理效能：（一）医师承信息管理系统：实现流程自动化、数据集中化；（二）风险预警平台：实时监控异常行为，自动发布预警；（三）审计追溯系统：记录所有操作，确保行为可追溯；（四）智能审核工具：自动识别合规风险，减少人工审核量。第三十条文化建设。通过以下措施营造合规氛围：（一）发布《医师承信息合规手册》，明确行为规范；（二）签订《医师承信息合规承诺书》，强化责任意识；（三）设立合规宣传栏，定期更新典型案例；（四）开展合规知识竞赛，提升全员参与度。第三十一条报告制度。医师承信息专项管理需按以下要求报告：（一）风险事件报告：重大事件需24小时内上报，一般事件3日内报告