公司制企业应当依法建立职工董事制度

公司制企业应当依法建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合公司治理现代化要求及内部控制体系建设需要制定。为规范公司治理结构优化，健全职工民主管理制度，保障职工董事制度依法有效运行，特制定本制度。制度旨在通过制度化安排，实现职工董事参与公司决策的规范化、程序化，防范因职工参与机制缺失引发的公司治理风险，促进公司治理效能提升，符合集团母公司关于完善公司治理体系的战略部署，满足公司规范内部管理流程、防控专项风险的实际需求。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全部场景，包括但不限于公司章程修订、重大投资决策、年度预算编制、劳动用工制度改革、职工薪酬福利调整等涉及职工切身利益的重大事项。职工董事的提名、选举、履职及监督等全流程管理均须遵循本制度规定。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“职工董事专项管理”指公司为确保职工董事制度依法依规运行而建立的管理体系，包括职工董事的资格条件、选举程序、履职规范、监督机制等制度安排；（二）“专项风险”指因职工董事制度缺失或运行不当可能引发的公司治理风险，具体表现为职工董事提名机制不合规、履职能力不足、参与决策程序不规范等风险；（三）“合规管理”指公司按照法律法规及内部制度要求，对职工董事制度运行的全过程实施规范管控，确保职工董事履职行为的合法性、正当性。第四条职工董事专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。职工董事制度覆盖公司所有下属单位及全体职工，确保职工董事来源的广泛性和代表性；（二）责任到人原则。明确公司决策层、管理组织、业务部门及基层岗位在职工董事制度运行中的责任分工；（三）风险导向原则。聚焦职工董事制度运行中的关键风险点，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则。定期评估职工董事制度运行效果，根据内外部环境变化动态优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对职工董事制度建设负总责，承担首要领导责任；分管人力资源、公司治理的领导为直接责任人，负责职工董事制度的组织协调与监督落实。公司领导班子成员根据职责分工，对分管领域的职工董事工作承担相应管理责任。第六条设立公司职工董事专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为职工董事制度建设的统筹协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、法律合规部、纪检监察部及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹规划职工董事制度建设，协调解决制度运行中的重大问题；（二）审议批准职工董事的资格标准、选举程序及履职规范；（三）监督评价职工董事制度的运行效果，提出优化建议。第七条职工董事的提名、选举及履职管理须遵循以下程序：（一）职工董事候选人须由公司下属单位职工民主推荐，经本单位职工代表大会或职工大会无记名投票选举产生；（二）选举结果须报公司领导小组审核，符合条件的候选人由公司董事会依法选举为职工董事；（三）职工董事任期与公司董事任期相同，可连选连任，但连任不超过两届。第八条人力资源部为职工董事专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）制定职工董事资格标准及选举操作细则；（二）组织开展职工董事履职能力培训；（三）建立职工董事履职档案，跟踪评价履职情况；（四）协调处理职工董事履职过程中的争议事项。第九条法律合规部为职工董事专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）审核职工董事选举程序的合法性；（二）提供职工董事参与公司决策的法律咨询；（三）监督职工董事履职行为的合规性；（四）参与职工董事制度优化方案的制定。第十条各下属单位及业务部门在职工董事制度运行中承担主体责任，主要职责包括：（一）组织职工民主推荐职工董事候选人；（二）保障职工董事履职所需的信息资源；（三）配合公司领导小组开展履职评价；（四）及时向职工董事反映职工诉求。第十一条基层执行岗位员工须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确职工董事制度相关要求；（二）发现职工董事制度运行异常时，及时向人力资源部或法律合规部报告；（三）配合人力资源部开展职工董事履职情况调查。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职工董事资格条件管理须符合以下标准：（一）职工董事候选人须为在本单位连续工作满三年的正式员工；（二）具备较强的议事决策能力、群众代表性和工作责任心；（三）最近三年内无重大违规违纪行为，未被公司通报批评或纪律处分。第十三条职工董事选举程序须遵循以下规范：（一）选举前须对候选人进行资格审查，确保符合资格条件；（二）选举采用无记名投票方式，选举结果须经到会职工代表半数以上赞成票有效；（三）选举结果须在职工大会现场公示，公示期不少于五日，无异议后方可上报公司领导小组。第十四条职工董事履职行为须符合以下要求：（一）每年至少参加公司董事会会议三分之一以上，及时反映职工诉求；（二）参与公司决策时须坚持客观公正原则，不得接受任何利益相关方的不正当影响；（三）定期向职工大会报告履职情况，接受职工监督。第十五条职工董事履职保障机制须包含以下内容：（一）公司每年安排专项经费支持职工董事履职活动；（二）职工董事因履职产生的差旅费用由公司实报实销；（三）职工董事依法行使决策权受公司章程保护，不得以任何理由干预其履职行为。第十六条职工董事履职监督机制须落实以下要求：（一）公司领导小组每年对职工董事履职情况开展民主评议，评议结果作为续任或罢免的重要依据；（二）职工董事存在履职不力、违规违纪行为的，公司可根据情节轻重予以罢免或纪律处分；（三）公司每年向职工大会通报职工董事履职情况，接受职工质询。第十七条职工董事制度运行中的禁止性行为包括：（一）严禁以职工董事身份谋取不正当利益；（二）严禁泄露公司商业秘密或利用职务便利为个人谋取优势；（三）严禁在职工大会或董事会会议中发表损害公司利益的言论。第十八条公司须建立职工董事履职评价体系，评价指标包括：（一）职工诉求反映及时率；（二）公司决策参与有效性；（三）职工满意度评分。第十九条职工董事制度运行中的重大风险点须重点防控，包括：（一）职工董事提名机制不合规；（二）职工董事履职能力不足；（三）职工董事受外部不正当影响。第四章专项管理运行机制第二十条职工董事制度须根据以下情形动态更新：（一）国家法律法规修订或调整；（二）公司章程或组织架构发生重大变化；（三）职工董事制度运行中发现系统性漏洞。第二十一条公司每年至少开展两次职工董事制度运行风险评估，评估内容包括：（一）职工董事选举程序规范性；（二）职工董事履职保障措施有效性；（三）职工董事监督机制落实情况。第二十二条职工董事制度运行中的风险预警须符合以下要求：（一）发现职工董事选举存在贿选嫌疑时，立即启动调查程序；（二）发现职工董事接受不正当利益时，及时启动纪律审查；（三）发现职工董事履职能力不足时，安排专项培训或调整人选。第二十三条职工董事参与公司决策须嵌入以下合规审查节点：（一）职工董事拟提交董事会审议的事项须提前七日向人力资源部备案；（二）职工董事在董事会会议中的表决须记录在案，作为履职评价依据；（三）未经合规审查的职工董事意见不得作为公司决策参考。第二十四条职工董事制度运行中的风险事件处置须遵循以下流程：（一）一般风险事件由人力资源部牵头处置，重大风险事件由领导小组成立专项工作组统筹处理；（二）风险事件处置须制定应急预案，明确责任分工、处置时限及上报要求；（三）风险事件处置结果须向职工大会通报，接受职工监督。第二十五条职工董事违规行为的处罚标准包括：（一）违反履职规范情节轻微的，予以诫勉谈话；（二）违反合规要求的，取消当年评优资格；（三）构成违纪的，依法依规给予纪律处分。第二十六条公司每年对职工董事制度运行开展综合评估，评估内容包括：（一）制度运行覆盖率；（二）风险防控有效性；（三）职工满意度提升情况。评估结果作为制度持续优化的重要依据，评估报告须报公司领导班子审议。第五章专项管理保障措施第二十七条公司主要负责人对职工董事制度运行的组织保障负总责，须定期听取专项工作汇报，协调解决重大问题。分管领导须建立职工董事工作联系点制度，定期调研指导。第二十八条职工董事制度合规情况须纳入以下考核体系：（一）部门年度考核指标体系须包含职工董事制度落实情况权重；（二）个人绩效考核与职工董事履职评价结果挂钩；（三）优秀职工董事可获得专项奖励，纳入公司人才储备库。第二十九条公司须建立分层级的职工董事培训体系，包括：（一）管理层培训，重点强化决策层对职工董事制度支持力度；（二）专责部门培训，提升人力资源部、法律合规部专业能力；（三）一线员工培训，重点普及职工董事制度的基本知识及参与路径。第三十条公司须建设职工董事制度信息化管理平台，实现以下功能：（一）职工董事选举电子化操作；（二）履职情况在线记录；（三）风险事件智能预警。第三十一条公司须通过以下措施强化制度文化宣传：（一）编制《职工董事制度合规手册》，人手一册；（二）在职工大会中设立职工董事制度专题讨论环节；（三）每季度通过内部刊物刊载职工董事履职典型案例。第三十二条公司每年向全体员工发布职工董事制度报告，报告内容包括：（一）制度运行情况统计分析；（二）职工董事履职风采展示；（三）制度优