集团公司监事会议事规则

集团公司监事会议事规则第一章总则第一条制定目的与依据为规范集团公司（以下简称“公司”）监事会的议事行为，明确监事会的职责权限和工作程序，确保监事会依法独立、有效地行使监督职能，保障公司、股东及债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规、规范性文件以及《集团公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本规则。第二条定义与适用范围本规则所称监事会，是指依照《公司法》和《公司章程》设立的，对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等活动的公司常设监督机构。公司监事会及其成员、列席会议人员等，均应遵守本规则。本规则未作规定的，依照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定执行。第三条监事会的性质与地位监事会是公司的监督机构，独立行使监督权，不受公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他任何单位或个人的非法干预。监事会对股东大会负责并报告工作。第四条议事原则监事会议事应遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格遵守国家有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定。（二）独立客观原则：以事实为依据，独立判断，客观公正地履行监督职责。（三）勤勉尽责原则：监事应认真履行职责，积极参加监事会会议，对所议事项充分发表意见。（四）保密原则：监事会成员及列席人员应对会议所涉及的未公开信息承担保密义务。（五）效率原则：在保证议事质量的前提下，提高议事效率，及时形成决议。第二章监事会的组成与职责第五条监事会的组成公司监事会由若干名监事组成，其中职工代表监事的比例不低于三分之一。监事的任职资格、选举程序、任期等事项，依照《公司法》和《公司章程》的规定执行。监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第六条监事会的职权监事会行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（五）向股东大会提出提案；（六）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（八）对公司及重要子公司、控股企业的经营管理活动进行监督；（九）监督董事会对股东大会决议的执行情况；（十）《公司章程》规定的其他职权。第三章会议的召集与通知第七条会议的种类监事会会议分为定期会议和临时会议。第八条定期会议监事会定期会议每年至少召开两次。一般应于公司年度财务报告和半年度财务报告披露前召开，审议相关财务报告等事项。第九条临时会议有下列情形之一的，监事会主席应当在知晓该情形后五日内召集和主持临时监事会会议：（一）监事提议召开时（应有监事书面提议，载明提议事由）；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、监管规定、《公司章程》、公司股东大会决议的决议时；（三）董事、高级管理人员的行为可能损害公司利益时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、高级管理人员受到监管部门处罚或者被采取监管措施时；（六）《公司章程》规定的其他情形或监事会认为必要时。第十条会议的召集监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第十一条会议通知召开监事会会议，应当提前若干日（具体天数可由公司根据实际情况在《公司章程》或本规则中明确，如五日）将会议通知通过专人送达、邮寄、传真、电子邮件或其他有效方式发送给全体监事。会议通知应包括以下内容：（一）会议召开的时间、地点；（二）会议的召集人；（三）会议议题和议程；（四）会议材料（如有）；（五）监事有权委托代理人出席会议的说明（如适用）；（六）联系方式和联系人。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。第四章会议的召开与表决第十二条会议的召开方式监事会会议可以采用现场会议、视频会议、电话会议或其他能够保证监事充分沟通并有效行使表决权的方式召开。现场会议是指监事本人在指定地点出席会议。非现场会议（如视频、电话会议）应确保所有参会监事能够清晰听到其他监事的发言，并能进行有效交流和表决。第十三条出席人数监事会会议应有过半数的监事出席方可举行。监事因故不能出席会议的，可以书面委托其他监事代为出席，委托书应载明委托事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。一名监事不得接受超过两名监事的委托代为出席监事会会议。第十四条会议主持人监事会会议由监事会主席主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。第十五条议事方式监事会会议应对会议通知中列明的议题进行审议。必要时，经会议主持人同意，可临时增加议题，但需经全体到会监事过半数同意。与会监事应围绕议题充分发表意见，主持人应保证每位监事有合理的发言时间。第十六条议案的提出监事会会议的议案一般由监事会主席、公司董事会、总经理或监事提出。提出议案的监事或相关方应事先准备议案材料，必要时可向会议作口头说明。第十七条表决方式监事会会议的表决采用记名投票或举手方式。每名监事有一票表决权。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。未明确表示意见的，视为弃权。第十八条决议的形成监事会决议应当经出席会议的监事过半数通过。对公司利润分配方案、弥补亏损方案、重大投融资、重大资产处置等可能对公司财务状况产生重大影响的事项，以及对董事、高级管理人员罢免建议等重大事项的表决，应当采用记名投票方式，并由监事本人签字确认。第十九条会议记录监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。会议记录应包括以下内容：（一）会议召开的日期、时间、地点和召集人；（二）出席监事的姓名，缺席监事的姓名、缺席原因以及委托情况；（三）会议主持人；（四）会议议题和议程；（五）各位监事发言要点；（六）每一决议事项的表决方式和结果（赞成、反对、弃权的票数）；（七）其他应当记载的事项。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。第五章决议的执行与反馈第二十条决议的执行监事会形成的决议，公司董事会、高级管理人员及相关部门应当予以执行。第二十一条执行情况的反馈董事会、高级管理人员及相关部门应在监事会决议规定的期限内或合理期限内，向监事会报告决议的执行情况。第二十二条监督检查监事会应对决议的执行情况进行跟踪监督。如发现未按决议执行或执行不力的情况，监事会有权要求相关责任人予以说明，并督促其改正。第六章工作保障第二十三条信息获取公司应当保障监事会及监事的知情权，及时向监事会提供公司经营管理、财务状况等重要信息和资料。董事会、高级管理人员及相关部门应积极配合监事会的工作，如实提供所需信息。第二十四条工作条件公司应为监事会开展工作提供必要的工作条件和经费保障，包括但不限于办公场所、办公用品、调研经费、聘请专业机构费用等。第二十五条独立履职监事有权独立行使职权，公司任何机构和个人不得非法干预。监事履行职责时，公司有关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒。第七章附则第二十六条规则的解释本规则由监事会负责解释。第二十七条规则的修改本规则的