建立出境旅游安全调查和公告制度

建立出境旅游安全调查和公告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《旅游法》《旅游安全管理办法》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定制定，旨在规范出境旅游安全管理，防控专项风险，提升企业服务品质与品牌形象，满足内部精细化管理的需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖出境旅游产品研发、采购、销售、执行、售后等全业务场景，以及涉及游客安全、信息保护、合同履约等关键环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）出境旅游专项管理：指企业围绕出境旅游业务特性，构建以风险识别、防控、处置为核心的管理体系，确保业务合规、安全、高效运行。（二）专项风险：指在出境旅游业务中可能引发安全责任事故、法律纠纷或声誉损失的风险，包括但不限于目的地安全风险、产品合规风险、操作操作风险等。（三）专项合规：指出境旅游业务符合国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，保障游客合法权益与企业稳健经营。第四条出境旅游安全调查和公告制度的实施遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理要求贯穿业务全流程，覆盖所有涉及出境旅游的岗位与场景。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现风险防控责任主体化。（三）风险导向：以风险防控为工作重点，动态调整管理策略，优先化解重大风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应法规政策变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度的第一责任人，对出境旅游安全管理全面负责；分管领导为直接责任人，承担具体组织协调与监督职责。第六条设立出境旅游安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员，统筹协调本制度实施。领导小组职能包括：（一）决策审批：审议重大风险事件处置方案及专项管理制度的修订；（二）统筹协调：协调跨部门风险防控工作，确保资源有效配置；（三）监督评价：定期评估专项管理成效，提出优化建议。第七条明确以下三类主体的管理职责：（一）牵头部门：由风险管理部担任，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，定期提交管理报告。（二）专责部门：由产品开发部、法务合规部担任，分别负责产品合规审核、操作流程优化、风险处置与合规培训。（三）业务部门/下属单位：包括出境业务部、门店等，落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。第八条基层执行岗（如销售人员、导游等）需履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署《岗位合规承诺书》，明确个人在风险防控中的责任；（二）风险上报义务：发现重大风险隐患或违规行为，应第一时间向直属上级报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条产品研发环节：（一）合规标准：出境旅游产品设计须符合《旅游法》关于目的地安全提示、旅游行程合理性的规定，涉及敏感地区需附加安全声明；（二）禁止行为：严禁开发包含非法穿越、违规探险等高风险项目的旅游产品；（三）风险防控：建立目的地安全风险评估机制，动态调整高风险地区产品上线权限。第十条供应商管理环节：（一）合规标准：对境外地接社、导游等供应商实施分级尽职调查，审核其资质、安全记录及保险覆盖范围；（二）禁止行为：严禁与存在重大安全纠纷的供应商合作，禁止向供应商支付可能引发利益输送的回扣；（三）风险防控：建立供应商黑名单制度，对违规供应商实施联合惩戒。第十一条资金操作环节：（一）合规标准：游客预付款、团费结算须遵循“专款专用”原则，明确资金审批权限（小额≤X万元由部门负责人审批，大额需领导小组核准）；（二）禁止行为：严禁挪用游客团款、虚构交易套取资金；（三）风险防控：实施资金流向监控，定期核验境外供应商账目。第十二条合同签订环节：（一）合规标准：出境旅游合同须明确安全责任条款、突发事件处置流程、游客自愿放弃保险的法律后果；（二）禁止行为：禁止代游客签署合同、篡改合同关键条款；（三）风险防控：设置合同合规审查岗，对高风险条款进行标注说明。第十三条行程执行环节：（一）合规标准：导游须向游客提供《目的地安全须知》，行程安排不得违反当地法律法规；（二）禁止行为：严禁强制购物、胁迫消费，禁止安排游客参与黄赌毒等非法活动；（三）风险防控：建立导游行为黑单制度，游客投诉须48小时内核查反馈。第十四条紧急处置环节：（一）合规标准：制定《境外突发事件应急预案》，明确自然灾害、治安事件等分类处置流程；（二）禁止行为：禁止隐瞒风险事件、拖延上报；（三）风险防控：设立24小时应急联络机制，要求境外供应商配备备用联系方式。第十五条信息保护环节：（一）合规标准：游客个人信息存储需符合《个人信息保护法》要求，加密处理敏感数据；（二）禁止行为：严禁泄露游客行程、联系方式等用于商业用途；（三）风险防控：定期开展数据安全培训，对违规行为实施经济处罚。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每季度对照法规政策变化、行业动态及业务案例，修订本制度；（二）重大调整需经领导小组审议通过，并组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）专责部门联合业务部门每半年开展风险排查，采用“风险矩阵法”分级评估；（二）发布《出境旅游风险预警通知》，对高风险地区、时段、产品类型进行提示。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程：产品上线需产品开发部与法务合规部联合审核；（二）确立“未经审查不得实施”原则，违规操作一律暂停业务。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需领导小组启动应急流程；（二）明确责任协同要求：境外供应商、国内门店、法律顾问需24小时内会商。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.产品设计违规，处X万元以上罚款，情节严重者调离岗位；2.供应商管理失职，取消合作资格，并追究直属领导连带责任；（二）处罚联动绩效考核，违规行为计入个人年度评价。第二十一条评估改进机制：（一）每年12月由领导小组牵头开展体系评估，重点考核风险事件数量变化、合规培训覆盖率；（二）评估结果用于优化制度流程，如发现系统性漏洞需修订条款。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须在月度会议上报告专项管理推进情况；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接风险防控工作。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；（二）设立“风险防控标兵奖”，奖励及时发现、处置重大风险的员工。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格方可签署授权书；（二）一线员工每季度接受操作规范培训，考核不合格者暂停上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发“出境旅游风险管理系统”，实现供应商资质、游客投诉等数据自动化管理；（二）通过系统实现风险实时监控，异常触发自动预警。第二十六条文化建设：（一）发布《出境旅游安全合规手册》，要求员工入职时签署学习确认书；（二）每年6月开展“安全合规月”活动，评选优秀案例并制作宣传材料。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：须在2小时内向直属上级报告，重大事件同步上报领导小组；（二）年度管理情