建立办学风险预警制度

建立办学风险预警制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法规及集团母公司关于风险防控的指导要求，结合公司实际发展需要，为有效防范办学过程中的各类风险，规范管理行为，维护公司及学员合法权益，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖办学资质管理、课程开发、师资管理、教学服务、学员安全、资产运营等业务场景，确保风险防控体系全面覆盖业务全流程。第三条本制度中下列术语含义：（一）“办学风险专项管理”是指公司通过制度建设、流程规范、风险识别、预警处置等手段，系统防范办学过程中可能出现的法律、市场、安全、财务、声誉等风险的管理活动。（二）“办学风险”是指公司在办学运营过程中，因内外部因素导致预期目标无法实现或造成损失的可能性。（三）“办学合规”是指公司办学行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理规定的状态。第四条办学风险专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，做到管理对象无死角、责任主体全覆盖、风险管控精准化、制度优化动态化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司办学风险专项管理负总责，统筹领导制度实施；分管领导对专项管理工作负直接责任，组织协调重大风险处置。第六条设立办学风险专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审定重大风险处置方案，监督制度执行情况。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度及重大调整方案；（二）统筹协调跨部门风险防控事项；（三）监督重大风险事件的处置进展；（四）定期评估专项管理体系有效性。第八条牵头部门（如运营管理部）负责专项管理制度的体系建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度落地执行。第九条专责部门（如合规风控部、财务部）分别承担以下职责：（一）合规风控部：负责办学业务的合规审核、流程优化、风险处置指导及案例库建设；（二）财务部：负责资金审批权限管控、税务合规审核及财务风险预警。第十条业务部门/下属单位（如教务部、招生部、师资中心）负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，建立风险台账，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；（二）发现风险隐患或违规行为及时上报；（三）严格执行业务操作流程，拒绝执行违规指令。第三章专项管理重点内容与要求第十二条办学资质管理环节。业务操作须符合《办学许可证》核定的范围，定期核查资质有效期，确保持续合规。禁止超范围办学或资质过期继续招生。第十三条课程开发与审核环节。课程内容须经合规风控部审核，确保无违法信息、科学严谨。禁止发布虚假宣传、夸大教学效果。第十四条师资准入与考核环节。严格审查师资资质，建立师资行为规范，定期开展师德师风考核。禁止聘用无资质人员授课或存在不良记录者。第十五条教学服务保障环节。确保教学环境安全、教学设备正常运行，落实学员人身安全保障措施。禁止因管理疏漏导致学员安全事件。第十六条学员信息管理环节。严格保护学员个人信息，禁止泄露或挪用。定期开展信息安全培训，建立数据防泄露应急预案。第十七条资金管理环节。规范学费收付流程，明确审批权限，定期核对资金流向。禁止设立账外“小金库”或违规拆分收费项目。第十八条合作方管理环节。与合作机构签订权责清晰的协议，明确风险分担机制。禁止与存在合规风险的第三方合作。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。根据法规变化、业务调整，每年评估制度适用性，及时修订完善。重大调整需经领导小组审议。第二十条风险识别预警机制。每季度开展专项风险排查，对识别的风险进行分级评估（一般级、重大级），并发布预警通知。第二十一条合规审查机制。将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制。（一）一般风险由业务部门自行处置，每月汇总上报；（二）重大风险由领导小组牵头处置，启动应急流程，明确责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制。对违规行为界定处罚标准：轻微违规通报批评，一般违规扣减绩效，重大违规解除劳动合同并移交纪律处分。第二十四条评估改进机制。每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、访谈、数据分析等方式查找漏洞，优化流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。各层级领导须明确专项管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题。第二十六条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，设立风险防控突出贡献奖。第二十七条培训宣传机制。分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，每年不少于4次。第二十八条信息化支撑。通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立电子化台账，提升管理效率。第二十九条文化建设。发布专项合规手册，签订合规承诺书，设立合规宣传栏，营造全员合规氛围。第三十条报告制度。明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求：（一）风险事件须在2小时内上报至专责部门；（二）年度管理情况须在次年3月底前