中国证监会奖惩制度规定

PAGE中国证监会奖惩制度规定一、总则（一）目的为加强中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的内部管理，规范工作行为，激励员工积极履行职责，提高工作效率和质量，保障中国证监会各项工作的顺利开展，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本奖惩制度规定。（二）适用范围本制度适用于中国证监会机关及直属事业单位全体工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：奖惩行为必须严格依据国家法律法规、中国证监会的规章制度以及相关行业标准进行，确保公正、公平、公开。2.实事求是原则：以事实为依据，准确认定员工的工作表现和违规行为，做到奖惩分明。3.教育与惩戒相结合原则：通过奖励激励员工积极进取，同时通过惩戒促使员工认识错误，改正行为，达到教育与防范的目的。4.公平公正原则：对所有员工一视同仁，不论职位高低、资历长短，在奖惩标准面前人人平等。二、奖励制度（一）奖励种类1.嘉奖：对表现突出、有显著成绩和贡献的个人给予嘉奖。2.三等功：对在工作中做出较大贡献，取得显著经济效益或社会效益的个人授予三等功。3.二等功：对在工作中表现优异，有重大贡献，在行业内产生较大影响的个人给予二等功。4.一等功：对在工作中功绩卓著，有特殊贡献，为中国证监会赢得重大荣誉的个人授予一等功。5.荣誉称号：对在特定领域或重大任务中表现特别突出，具有示范引领作用的个人授予荣誉称号。（二）奖励条件1.工作业绩突出在证券监管工作中，有效防范和化解重大风险，保障证券市场稳定运行，做出显著贡献的。积极推动证券市场改革创新，提出的政策建议或工作举措取得良好效果，促进证券行业健康发展的。在监管执法工作中，成功查处重大违法违规案件，有力维护证券市场秩序的。2.专业能力卓越在证券专业领域有深入研究和独到见解，发表具有重要影响力的学术成果，为行业发展提供理论支持的。具备高超的业务技能，在复杂业务处理、疑难问题解决等方面表现出色，为工作提供关键技术支持的。3.团队协作优秀在团队工作中，充分发挥协作精神，积极配合团队成员，为完成重大项目或任务发挥重要作用，使团队取得优异成绩的。善于协调各方关系，有效整合资源，为团队创造良好工作环境，推动团队整体效能提升的。4.职业道德高尚严格遵守证券监管职业道德规范，廉洁奉公，诚实守信，在工作中展现出良好职业操守，受到广泛赞誉的。积极参与行业公益活动，为维护证券市场诚信形象，提升行业社会公信力做出积极贡献的。（三）奖励程序1.提名推荐：由所在部门（单位）根据奖励条件，对符合条件的员工进行提名推荐，填写《中国证监会奖励提名推荐表》，详细说明推荐理由和相关事迹材料。2.审核公示：中国证监会人事部门对提名推荐材料进行审核，核实相关事迹的真实性和准确性。审核通过后，在一定范围内进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，如有异议，由人事部门进行调查核实。3.审批决定：经公示无异议后，由中国证监会领导班子根据审核情况做出奖励审批决定。对于授予一等功、荣誉称号的奖励，需报上级主管部门批准。4.表彰奖励：举行表彰大会，颁发奖励证书和奖金。奖励证书和奖金标准按照相关规定执行。对获得一等功、荣誉称号的员工，在全系统进行宣传推广，树立榜样。三、惩戒制度（一）惩戒种类1.警告：对轻微违规行为给予警告处分，责令改正。2.记过：对违规情节较轻的行为给予记过处分，记录在个人档案，影响一定时期的绩效考核和晋升。3.记大过：对违规情节较重的行为给予记大过处分，在全系统范围内通报批评，对个人职业发展产生较大影响。4.降级：对违规行为导致工作严重失误或造成较大损失的，给予降级处分，降低其职务级别和工资待遇。5.撤职：对违规行为情节恶劣、后果严重的，给予撤职处分，撤销其现任职务。6.开除：对严重违反法律法规、中国证监会规章制度，造成重大损失或恶劣影响的，给予开除处分，解除劳动关系。（二）违规行为界定1.违反法律法规违反国家证券法律法规，在监管执法过程中存在有法不依、执法不严等行为的。利用职务之便，参与或协助他人从事违法证券活动，谋取私利的。2.违反工作纪律无故旷工、迟到早退，影响正常工作秩序的。工作中敷衍塞责，推诿扯皮，导致工作延误或出现重大失误的。违反保密规定，泄露工作机密，给中国证监会造成损失或不良影响的。3.违反廉洁自律规定接受被监管对象的贿赂、礼品、宴请等不正当利益的。利用职权为亲友或特定关系人谋取不正当利益，干扰正常监管工作的。存在其他违反廉洁自律规定，损害中国证监会形象和声誉的行为。4.违反职业道德在工作中弄虚作假，欺骗上级和公众的。违背职业操守，恶意诋毁同行，破坏行业团结的。对投资者投诉或举报事项不认真处理，损害投资者合法权益的。（三）惩戒程序1.立案调查：发现员工存在违规行为后，由中国证监会纪检监察部门或相关职能部门进行立案调查。调查人员应全面、客观、公正地收集证据，查明事实真相。2.告知申辩：在做出惩戒决定前，应向被调查员工送达《中国证监会惩戒告知书》，告知其违规事实、拟给予的惩戒种类及理由，并听取其陈述和申辩。被调查员工有权提出书面或口头申辩意见，调查部门应认真核实。3.审核决定：调查结束后，调查部门应撰写调查报告，提出处理建议。由中国证监会人事部门会同纪检监察部门进行审核，报中国证监会领导班子做出惩戒决定。对于给予撤职、开除处分的，需按照规定进行备案。4.送达执行：将惩戒决定以书面形式送达被惩戒员工，并宣布执行。被惩戒员工应在规定时间内签收，如对惩戒决定不服，可在规定期限内申请复核或申诉。四、奖惩的执行与监督（一）执行部门1.奖励的执行由中国证监会人事部门负责组织实施，相关部门（单位）配合。2.惩戒的执行由中国证监会人事部门会同纪检监察部门按照职责分工负责，涉及职务调整、工资待遇变化等事项由人事部门具体执行，涉及纪律处分等事项由纪检监察部门监督执行。（二）监督检查1.中国证监会建立健全奖惩监督检查机制，定期对奖惩制度的执行情况进行检查。2.纪检监察部门负责对奖惩过程中的违规违纪行为进行监督，确保奖惩工作公正、公平、公开。3.员工对奖惩结果有异议的，可以向人事部门或纪检监察部门提出申诉，相关部门应及时受理并进行调查核实，给予答复。（三）结果运用1.奖励结果与员工的绩效考核、薪酬调整、职务晋升、评先评优等挂钩。获得嘉奖、三等功、二等功、一等功及荣誉称号的员工，在绩效考核中给予加分，在薪酬调整、职务晋升等方面优先考虑。2.惩戒结果作为员工绩效考核、薪酬调整、职务晋升、岗位调整的重要依据。受到警告、记过、记大过处分的员工，在一定时期内绩效考核不得评为优秀，薪酬调整幅度受限；受到降级、撤职处