执纪审查主办人责任制度

PAGE执纪审查主办人责任制度一、总则（一）目的为加强公司执纪审查工作的规范化、专业化建设，明确执纪审查主办人的职责，提高执纪审查工作质量和效率，确保公司各项规章制度的有效执行，维护公司正常运营秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及执纪审查工作的部门及人员。（三）基本原则1.依法依规原则：执纪审查工作必须严格遵循国家法律法规、党内纪律规定以及公司各项规章制度，确保审查过程和结果合法合规。2.客观公正原则：主办人应秉持客观公正的态度，全面、准确地收集证据，如实反映问题，不偏袒、不徇私，确保审查结论真实可靠。3.责任明确原则：明确主办人在执纪审查各环节的具体责任，做到责任清晰、权责对等，避免出现推诿扯皮现象。4.保密原则：对执纪审查过程中涉及的机密信息、个人隐私等予以严格保密，防止信息泄露造成不良影响。二、主办人任职资格与职责（一）任职资格1.政治素质：具有坚定的政治立场，忠诚于党和人民，坚决贯彻执行党的路线方针政策，自觉维护公司利益。2.业务能力：熟悉党纪国法、公司规章制度，具备较强的调查取证、分析判断、文字表达和沟通协调能力。3.工作经验：从事相关执纪审查工作[X]年以上，具有丰富的实践经验，能够熟练应对各类复杂问题。4.职业道德：坚持原则，廉洁奉公，诚实守信，保守秘密，具有良好的职业道德操守。（二）职责1.审查计划制定根据公司实际情况和工作需要，制定年度执纪审查工作计划，明确审查重点、目标和时间安排。对突发性、重大违纪违规问题，及时提出专项审查建议，报上级领导批准后组织实施。2.案件受理与初步核实负责受理对公司内部人员违纪违规问题的举报和投诉，对线索进行认真梳理和分析，提出初步核实意见。组织开展初步核实工作，通过查阅资料、谈话询问、实地调查等方式，收集相关证据，查明事实真相，形成初步核实报告。3.审查方案拟定在初步核实基础上，如确有违纪违规事实存在，制定详细的审查方案，明确审查步骤、方法、人员分工及时间节点。审查方案应包括审查依据、审查对象、审查内容、审查方法、人员安排、时间进度等要素，确保审查工作有序进行。4.审查实施严格按照审查方案组织实施审查工作，对审查过程中发现的新问题及时调整审查策略和方法。与被审查对象进行谈话，要求其如实说明情况，提供相关证据材料；对相关证人进行询问，核实有关事实。全面收集、固定各类证据，包括书证、物证、证人证言、视听资料、电子数据等，确保证据的合法性、真实性和关联性。5.审查报告撰写审查结束后，综合分析审查情况，撰写审查报告。审查报告应内容详实、逻辑清晰、结论准确，包括被审查对象基本情况、审查依据、审查过程、主要违纪违规事实、责任认定及处理建议等。在撰写审查报告过程中，要充分听取被审查对象的陈述和申辩意见，对合理意见予以采纳。6.沟通协调与公司内部相关部门保持密切沟通协调，及时了解被审查对象的工作表现、岗位职责等情况，为审查工作提供必要支持。与上级纪检监察部门、司法机关等外部单位进行沟通，汇报审查工作进展情况，听取指导意见，确保审查工作符合外部要求。7.后续跟踪负责对审查决定的执行情况进行跟踪检查，确保相关处理措施得到有效落实。对审查工作中发现的问题进行总结分析，提出改进建议，为完善公司管理制度提供参考依据。三、主办人工作流程（一）案件受理1.设立专门的举报邮箱、电话和信箱，明确专人负责接收举报信息。2.对收到的举报材料进行详细登记，记录举报时间、举报人、被举报人、举报内容等关键信息。3.对举报材料进行初步审查，判断是否属于执纪审查范围，对于不属于本公司管辖或不符合受理条件的举报，及时告知举报人并说明理由。（二）初步核实1.根据举报内容和初步审查情况，确定是否需要进行初步核实。如需要，填写《初步核实审批表》，报上级领导批准。2.组建初步核实工作小组，明确小组成员职责分工。3.制定初步核实方案，明确核实步骤、方法、时间安排等。4.按照初步核实方案开展工作，通过查阅文件资料、账目凭证、实地走访、谈话询问等方式收集证据。5.对收集到的证据进行整理、分析和判断，形成初步核实报告。初步核实报告应包括核实情况、存在问题、处理建议等内容。（三）立案审查1.初步核实后，如发现被审查对象存在违纪违规事实，需要立案审查的，填写《立案审查审批表》，报上级领导批准。2.成立立案审查组，指定主办人担任组长，明确审查组成员职责分工。3.制定立案审查方案，明确审查目标、范围、内容、方法、步骤、时间安排以及人员分工等。4.向被审查对象送达《立案审查通知书》，告知其立案审查的依据、内容和要求。5.按照立案审查方案开展审查工作，全面、深入地收集证据，对涉及的问题进行逐一核实。（四）审查终结1.审查工作结束后，主办人组织审查组成员对审查情况进行全面梳理和总结，形成审查报告初稿。2.审查报告初稿应包括被审查对象基本情况、立案依据、审查过程、主要违纪违规事实、责任认定、处理建议等内容。3.将审查报告初稿提交给被审查对象及其所在部门征求意见，被审查对象有权进行陈述和申辩。4.对被审查对象的陈述和申辩意见进行认真研究和分析，合理的意见予以采纳，对不合理的意见应说明理由。5.根据征求意见情况，对审查报告进行修改完善，形成正式审查报告。6.将正式审查报告报上级领导审批，经批准后按照规定程序进行处理。四、主办人工作纪律与监督（一）工作纪律1.主办人在执纪审查工作中应严格遵守工作程序和工作纪律，不得擅自简化或变更审查程序。2.严禁利用执纪审查工作之便谋取私利，不得接受被审查对象及其相关人员的贿赂、宴请、礼品等。3.严格遵守保密制度，不得泄露执纪审查工作中涉及的机密信息、个人隐私等内容；未经批准，不得向无关人员透露审查工作进展情况和审查结果。4.在与被审查对象谈话过程中，应文明礼貌、态度严肃，不得使用侮辱、威胁性语言。5.不得伪造、篡改、隐匿、销毁证据，确保审查工作的真实性和公正性。（二）监督机制1.建立内部监督机制，由公司纪检监察部门定期对主办人的执纪审查工作进行检查和监督，重点检查审查程序是否合规、证据收集是否充分、审查报告是否真实准确等。2.设立举报信箱和举报电话，接受公司员工对主办人在执纪审查工作中违规违纪行为的举报。对举报线索进行及时调查核实，如举报属实，依法依规严肃处理。3.加强对主办人的培训和教育，提高其业务水平和纪律意识，同时定期组织主办人进行述职述廉，接受公司内部监督和评价。4.建立主办人工作档案，记录其在执纪审查工作中的表现、工作业绩、存在问题等情况，作为对主办人考核评价和奖惩的重要依据。五、主办人考核与奖惩（一）考核1.建立主办人考核评价体系，从审查质量、工作效率、纪律执行、沟通协调等方面对主办人进行全面考核。2.考核周期为每年一次，由公司纪检监察部门负责组织实施。3.考核方式包括主办人自评、部门评价、纪检监察部门评价以及被审查对象评价等，综合各方面评价意见，确定主办人的考核结果。4.考核结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次。考核得分[X]分及以上为优秀，[X][X]分为称职，[X][X]分为基本称职，[X]分以下为不称职。（二）奖励1.对在执纪审查工作中表现突出、成绩显著的主办人，给予表彰和奖励。2.奖励方式包括颁发荣誉证书、给予物质奖励、在公司内部进行公开表扬等。3.具体奖励标准根据主办人的工作业绩和贡献大小确定，如成功查处重大违纪违规案件、为公司挽回重大经济损失等，可给予较高额度的物质奖励。（三）惩罚1.对在执纪审查工作中存在违规违纪行为、工作失误或未能履行职责的主办人，视情节轻重给予相应的惩罚。2.惩罚方式包括批评教育、诫勉谈话、扣发绩效奖金、降低岗位等级、解除劳动合同等。3.如主办人在审查工作