《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单 之“8事故隐患排查治理”（雷泽佳编写-2026A0）

《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“8事故隐患排查治理”（雷泽佳编写-2026A1）雷泽佳编制-2026A1《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“8事故隐患排查治理”（雷泽佳编写-2026A1）事故隐患排查治理事故隐患排查表8-1：基于“8.1事故隐患排查”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示事故隐患排查治理制度策划与职责落实过程

（核心防控过程，PDCA-策划环节，覆盖全企业、多场所、全班次）企业应建立事故隐患排查治理的管理要求，明确并落实安全生产管理机构、业务部门的隐患排查责任，鼓励各岗位自主排查事故隐患。1)事故隐患排查治理管理制度建立（核心必查项）1)制度须符合《安全生产法》及GB/T33000-2025强制要求，覆盖隐患排查的策划、实施、分级、记录、上报、治理、验收、闭环、持续改进全流程；

2)制度须明确与安全风险分级管控清单的联动机制，将风险管控措施失效情形纳入核心排查内容，契合“三道防线”管控逻辑；

3)制度须明确不同类型排查（日常、综合、专项、季节性、节假日）的实施主体、周期、范围、判定标准，符合企业行业风险等级特性；

4)制度须经企业主要负责人审批发布，为现行有效版本，发放至所有相关部门、班组及岗位。1)文件评审：全条款评审制度文件的合规性、完整性、适宜性；

2)分层访谈：面对面访谈企业主要负责人、安全生产管理机构负责人、业务部门负责人，确认对制度核心要求的掌握程度；

3)现场验证：抽查不少于3个基层车间/班组、2个相关方作业现场，确认制度文件的发放与传达情况。•法定强制保留证据：

1)《事故隐患排查治理管理制度》（纸质/电子，安管机构归口保存，保存至制度废止后3年）；

2)制度审批、发布、修订、宣贯记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)制度与风险分级管控清单的联动对照表；

2)制度培训签到、考核记录。•严重不符合项（系统性失效）：

1)文件性不符合：未建立事故隐患排查治理管理制度，或制度核心内容缺失、与《安全生产法》及GB/T33000-2025强制要求相悖；

2)实施性不符合：制度未发布、未宣贯，与企业实际隐患排查业务完全脱节，形成“两张皮”；

3)效果性不符合：制度未建立与风险分级管控的联动机制，导致风险管控失效引发的隐患未纳入排查范围，重大安全风险管控环节失控。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：制度内容存在局部缺项，未明确部分排查类型的实施要求；

2)实施性不符合：制度未发放至部分基层班组，岗位人员对制度核心要求不了解；

3)效果性不符合：制度未根据企业生产工艺、风险等级变化及时修订，适宜性不足。2)隐患排查责任体系建立与落实（核心必查项）1)须在制度及全员安全生产责任制中，明确安全生产管理机构、各业务部门的隐患排查主体责任、具体职责与考核标准，做到“横向到边、纵向到底”；

2)须明确各层级排查责任的管控边界，上一级对下一级排查责任落实情况负有监督职责，契合风险等级越高管控层级越高的原则；

3)须将隐患排查责任落实情况纳入安全生产绩效考核，与奖惩直接挂钩；

4)多场所、多分支企业须明确各分支机构、子公司的隐患排查属地责任，总部负有监督、考核职责。1)文件评审：评审责任制文件、绩效考核文件中隐患排查责任的分解情况；

2)分层访谈：面对面访谈各业务部门负责人、车间主任、班组长，确认其对本岗位隐患排查职责的掌握与履职情况；

3)记录抽查：随机抽查不少于3个月的绩效考核记录，验证责任落实与考核的联动情况；

4)抽样规则：多场所企业抽样覆盖不少于30%的二级单位，高风险行业企业二级单位抽样覆盖率不低于50%。•法定强制保留证据：

1)全员安全生产责任制文件（含隐患排查专项职责，纸质/电子，人力资源/安管机构保存，保存至修订后3年）；

2)隐患排查责任落实绩效考核记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)各部门隐患排查责任清单；

2)责任履职监督检查记录。•严重不符合项：

1)文件性不符合：未明确安全生产管理机构、业务部门的隐患排查责任，责任制核心内容缺失；

2)实施性不符合：隐患排查责任未落实到具体岗位与人员，出现责任真空，或未纳入绩效考核，无约束机制；

3)效果性不符合：业务部门未履行隐患排查主体责任，仅由安管机构单独开展排查，全员排查责任体系全面失效。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：部分业务部门的隐患排查职责描述不清晰，无明确的考核标准；

2)实施性不符合：抽查发现个别岗位人员对自身隐患排查职责不掌握；

3)效果性不符合：责任考核未严格执行，奖惩未落地。3)岗位自主排查激励机制建立（必查项）1)须在制度中明确岗位自主排查的要求、流程、激励规则，鼓励一线岗位人员主动开展隐患排查；

2)须明确岗位自主排查的核心范围，覆盖本岗位作业活动、设备设施、作业环境、风险管控措施落实情况；

3)激励机制须具备可操作性，明确正向激励为主的导向，不得仅设置处罚条款。1)文件评审：评审制度中岗位自主排查及激励相关条款的合规性、可操作性；

2)现场访谈：随机访谈不少于10名一线岗位作业人员，确认其对自主排查要求、激励规则的知晓情况；

3)记录抽查：抽查不少于3个月的岗位自主排查记录，验证机制运行情况。•法定强制保留证据：

岗位自主排查相关管理规定（嵌入隐患排查治理制度中，保存要求同制度文件）；

•企业自主留存证据：

1)岗位隐患自主排查记录表；

2)自主排查激励实施记录。•严重不符合项：

实施性不符合：未建立岗位自主排查激励机制，无正向激励措施，仅通过处罚约束岗位人员，导致一线岗位排查职责全面落空。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：岗位自主排查要求不具体，激励规则无操作性；

2)实施性不符合：岗位人员对自主排查激励规则不了解，机制未有效传达；

3)效果性不符合：激励机制未落地执行，无相关实施记录。安全生产管理机构隐患排查与管理改进实施过程

（核心防控过程，PDCA-实施/检查环节，覆盖全企业风险管控全流程）安全生产管理机构应检查本单位的安全生产状况，及时排查事故隐患，并提出改进安全生产管理的建议。1)安管机构安全生产状况常态化检查实施（核心必查项）1)安管机构须按制度规定的周期、范围，开展常态化安全生产状况检查，公司级综合性排查每季度不少于1次，专项排查每半年不少于1次，符合行业规范要求；

2)检查须覆盖企业安全生产管理体系全要素，重点验证领导作用、基础保障、风险管控、现场管理、应急管理等过程的运行有效性；

3)检查须形成完整的实施记录，明确检查人员、时间、范围、发现问题、整改要求，实现全流程可追溯。1)文件评审：评审安管机构年度/月度隐患排查计划、检查方案；

2)记录抽查：随机抽查不少于12个月的安管机构安全生产检查记录、隐患排查台账，验证排查频次、范围的合规性；

3)访谈验证：面对面访谈安管机构专职安全管理人员，确认检查实施流程、重点管控内容；

4)过程穿行测试：选取1次完整的综合性排查，从计划、实施、记录、整改、验收全流程进行符合性验证。•法定强制保留证据：

1)安管机构年度/月度隐患排查工作计划（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

2)安全生产状况检查记录、隐患排查实施台账（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)检查方案、现场检查影像资料；

2)排查人员能力确认记录。•严重不符合项：

1)实施性不符合：安管机构未按制度要求开展安全生产状况常态化检查，无排查计划、无实施记录，法定排查频次未达标；

2)效果性不符合：安管机构检查未覆盖重大风险场所、重大危险源、高风险作业环节，导致重大事故隐患漏排，安全生产主体责任落实失效。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：检查记录要素不全，未明确检查范围、人员、整改要求，可追溯性不足；

2)效果性不符合：检查内容聚焦现场表面问题，未对安全生产管理体系运行有效性开展系统性检查。2)安管机构事故隐患及时排查履职（核心必查项）1)安管机构须对排查发现的事故隐患，按一般、重大等级进行分级判定，分级标准符合国家及行业重大事故隐患判定标准；

2)对排查发现的隐患须及时下达整改通知，明确整改责任、措施、时限、资金、预案“五落实”要求；

3)对重大事故隐患须立即上报企业主要负责人，同步下达停产停业整改指令，实施挂牌督办，严禁带病运行；

4)须对隐患整改过程实施全程跟踪监督，确保隐患闭环治理，契合“三道防线”闭环管控要求。1)记录抽查：随机抽查不少于12个月的隐患整改通知单、重大隐患挂牌督办记录，验证隐患分级、整改指令下达的及时性、合规性；

2)现场验证：选取不少于5项已整改完成的隐患、2项在整改隐患，现场验证整改落实情况、监督跟踪情况；

3)访谈验证：访谈隐患整改责任部门负责人，确认整改指令接收、落实情况；

4)抽样规则：重大事故隐患100%全量核查，一般隐患按不低于10%的比例随机抽样。•法定强制保留证据：

1)隐患整改通知单、隐患分级判定记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

2)重大事故隐患排查、上报、挂牌督办、闭环治理全套记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于5年）；

3)隐患整改跟踪监督记录、闭环验收记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

隐患整改过程影像资料、现场验证记录。•严重不符合项：

1)实施性不符合：安管机构排查发现隐患后未及时下达整改指令，未落实“五落实”要求，隐患治理失控；

2)效果性不符合：重大事故隐患未及时上报、未挂牌督办、未采取停产停业措施，导致重大安全风险长期失控，违反《安全生产法》强制要求；

3)实施性不符合：隐患整改未实施闭环管理，未验收即销号，隐患治理失效。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：隐患分级判定不准确，一般隐患与重大隐患界定不清；

2)实施性不符合：整改通知单要素不全，未明确整改时限、责任人员；

3)效果性不符合：对隐患整改过程监督不到位，无跟踪记录。3)安管机构安全生产管理改进建议提出与落地（必查项）1)安管机构须基于隐患排查结果，系统性分析安全生产管理体系运行的短板、制度漏洞、责任落实不到位等深层次问题，提出针对性的改进安全生产管理的书面建议；

2)改进建议须明确改进目标、责任部门、完成时限、验证标准，契合LS-PDCA持续改进要求；

3)须对改进建议的落地情况进行跟踪验证，评估改进效果，形成“排查-分析-改进-验证”的闭环管理；

4)改进建议及落实情况须向企业主要负责人、安全生产委员会汇报，纳入管理评审输入。1)文件评审：评审安管机构提交的安全生产管理改进建议书、改进方案；

2)记录抽查：抽查改进建议的落实记录、效果验证记录，确认闭环管理情况；

3)访谈验证：面对面访谈企业主要负责人、安委会成员，确认改进建议的接收、审批、部署情况；

4)现场验证：对改进事项的落地效果进行现场核查，确认改进有效性。•法定强制保留证据：

1)安全生产管理改进建议书/改进方案（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

2)改进建议落实跟踪记录、效果验证报告（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)安委会会议纪要中改进建议相关部署内容；

2)管理评审报告中改进事项相关内容。•严重不符合项：

效果性不符合：安管机构未基于隐患排查结果提出任何安全生产管理改进建议，仅停留在隐患整改层面，未从体系、制度、责任层面实施系统性改进，导致同类隐患重复发生，体系持续改进机制失效。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：改进建议无针对性，未明确改进目标、责任、时限，可操作性不足；

2)实施性不符合：改进建议未跟踪落实，无实施记录、效果验证记录，未形成闭环；

3)效果性不符合：改进建议未向企业主要负责人、安委会汇报，未纳入管理评审输入。事故隐患全范围排查实施过程

（核心防控过程，PDCA-实施环节，覆盖全生产经营流程、全班次、全相关方）事故隐患排查范围应覆盖所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括相关方的服务范围。1)事故隐患排查范围全覆盖策划（核心必查项）1)企业须编制隐患排查项目清单，清单须与风险分级管控清单一一对应，明确排查项目、内容、标准、周期、责任主体，覆盖所有生产经营相关要素；

2)排查范围策划须无死角、无盲区，明确包含所有场所、人员、设备设施、生产经营活动、相关方服务范围五大类管控对象；

3)须针对不同排查类型，明确差异化的排查范围与重点，高风险场所、高风险作业、重大危险源须列为必查范围，100%全覆盖；

4)多班次生产企业，排查范围须覆盖白班、中班、夜班所有生产班次，无管控盲区。1)文件评审：评审隐患排查项目清单的完整性、与风险分级管控清单的对应性；

2)访谈验证：访谈排查实施人员，确认对排查范围、重点管控对象的掌握情况；

3)抽样验证：对照清单，抽查不少于5个排查项目的实施记录，验证排查范围的落地情况。•法定强制保留证据：

隐患排查项目清单（含基础管理类、生产现场类，纸质/电子，安管机构保存，动态更新，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)排查范围策划说明、风险点与排查项目对照表；

2)清单评审、更新记录。•严重不符合项：

1)文件性不符合：未编制隐患排查项目清单，或清单未覆盖标准要求的五大类管控对象，排查范围存在重大盲区；

2)效果性不符合：排查范围未覆盖重大风险场所、重大危险源、高风险作业环节，导致重大事故隐患漏排，风险管控第二道防线全面失效。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：隐患排查项目清单内容不完整，部分场所、设备设施未纳入排查范围；

2)实施性不符合：清单未与风险分级管控清单联动，风险管控措施失效情况未纳入排查内容；

3)效果性不符合：多班次生产企业排查未覆盖非白班班次，存在管控盲区。2)场所类隐患排查实施（必查项）1)排查须覆盖所有生产经营相关场所，包括但不限于：生产车间、仓库、储罐区、公用工程站、变配电室、消防控制室、危化品储存场所、有限空间作业场所、办公区、生活区、厂区道路、相关方作业场所等；

2)场所排查须重点核查建构筑物合规性、安全间距、消防设施、应急通道、安全警示标识、作业环境、职业健康防护设施、防雷防静电设施等内容，符合GB12801-2025等标准要求；

3)不同风险等级场所须匹配差异化的排查周期，重大风险场所（红色）须每日排查，较大风险场所（橙色）须每周排查，符合风险分级管控要求。1)现场观察：随机抽查不少于8个不同类型的场所，其中重大风险场所100%覆盖，现场验证排查实施情况、隐患整改情况；

2)记录抽查：抽查对应场所的隐患排查记录，验证排查周期、排查内容的合规性；

3)访谈验证：访谈场所属地管理人员、岗位人员，确认日常排查实施情况；

4)抽样规则：高风险行业企业生产作业场所抽样覆盖率不低于40%，重大风险场所100%全量核查。•法定强制保留证据：

各场所隐患排查记录表、属地日常巡检记录（纸质/电子，属地部门/安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)场所风险等级划分表；

2)场所排查影像资料、隐患整改前后对比资料。•严重不符合项：

实施性不符合：重大风险场所、危化品储存场所、有限空间作业场所未纳入排查范围，或未按要求开展常态化排查，场所安全管控全面失控。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：部分辅助场所（办公区、生活区、厂区道路）未纳入排查范围；

2)实施性不符合：场所排查记录要素不全，未记录排查内容、发现问题；

3)效果性不符合：场所排查发现的隐患未及时整改，同类问题重复出现。3)人员类隐患排查实施（必查项）1)排查须覆盖所有进入生产经营场所的人员，包括企业主要负责人、各级管理人员、安管人员、一线作业人员、实习人员、外来访客、相关方作业人员等所有相关人员；

2)人员排查重点核查：安全资质持证情况、安全教育培训情况、安全操作规程掌握情况、作业行为合规性、个体防护用品佩戴情况、应急处置能力、不安全行为管控情况等；

3)须对高风险作业人员、特种作业人员实施重点排查，核查持证上岗、岗前培训、安全技术交底落实情况，100%全覆盖。1)现场观察：随机抽查不少于2个作业现场，观察作业人员的操作行为、个体防护用品佩戴情况；

2)记录抽查：随机抽查不少于20名人员的安全教育培训记录、资质证书，特种作业人员证书100%核查；

3)现场访谈：随机访谈不少于10名不同层级、不同类型的人员，核查安全知识、操作规程、应急处置能力掌握情况；

4)抽样规则：多班次生产企业须覆盖至少1个非白班班次的作业人员。•法定强制保留证据：

1)人员资质证书、安全教育培训记录、考核记录（纸质/电子，人力资源/安管机构保存，保存至人员离职后3年）；

2)人员不安全行为排查记录、行为观察记录（纸质/电子，安管机构/属地部门保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)特种作业人员台账；

2)人员安全技术交底记录。•严重不符合项：

1)实施性不符合：特种作业人员无证上岗、高风险作业人员未开展岗前培训与安全技术交底，违反《安全生产法》强制要求；

2)效果性不符合：未开展人员不安全行为排查，现场“三违”现象普遍存在，人员行为管控全面失控。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：外来访客、实习人员未纳入排查范围，无入厂安全告知记录；

2)实施性不符合：人员排查记录不完整，未对排查发现的问题实施整改与教育；

3)效果性不符合：抽查发现个别作业人员未按规定佩戴个体防护用品，操作规程掌握不熟练。4)设备设施类隐患排查实施（必查项）1)排查须覆盖所有生产经营相关设备设施，包括但不限于：生产设备、特种设备、动力设备、电气设备、仪表自控系统、安全防护设施、消防设施、应急装备、输送管道、仓储设备、相关方使用的设备设施等；

2)设备设施排查重点核查：本质安全设计符合性、设备完好性、安全防护装置有效性、定期检验检测情况、维护保养情况、安全操作规程执行情况、联锁保护功能、运行状态监测情况等，符合GB5083、GB12801-2025等标准要求；

3)重大风险设备设施、特种设备、危险化学品相关设备须列为重点排查对象，实施专项排查，100%全覆盖。1)现场观察：随机抽查不少于10台套不同类型的设备设施，其中特种设备、重大风险设备设施100%覆盖，现场验证设备运行状态、安全防护设施有效性；

2)记录抽查：抽查设备设施台账、定期检验检测报告、维护保养记录、隐患排查记录，验证排查与管控的合规性；

3)访谈验证：访谈设备操作人员、维修人员，确认设备日常巡检、隐患排查实施情况。•法定强制保留证据：

1)设备设施台账、特种设备注册登记与定期检验报告（纸质/电子，设备管理部门保存，保存至设备报废后3年）；

2)设备设施日常巡检记录、维护保养记录、隐患排查治理记录（纸质/电子，设备管理部门/属地部门保存，保存期限不少于3年）；

3)安全防护设施、联锁系统校验记录（纸质/电子，设备/仪表部门保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)设备设施风险等级划分表；

2)设备隐患整改前后对比资料。•严重不符合项：

1)实施性不符合：特种设备未注册登记、未定期检验，超期未检带病运行，安全防护装置、联锁系统拆除或失效，违反《安全生产法》及特种设备安全法规强制要求；

2)效果性不符合：重大风险设备设施未纳入排查范围，未开展专项排查，设备本质安全管控全面失效，引发事故的风险极高。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：部分辅助设备设施、公用工程设备未纳入排查范围；

2)实施性不符合：设备排查记录不完整，维护保养、检验检测记录可追溯性不足；

3)效果性不符合：设备日常巡检不到位，一般隐患未及时发现与整改。5)生产经营活动类隐患排查实施（必查项）1)排查须覆盖所有生产经营相关活动，包括但不限于：常规生产作业、特殊作业（动火、受限空间、高处、吊装、临时用电等）、设备检维修作业、开停车作业、试生产作业、仓储物流作业、运输装卸作业、变更管理、应急管理、相关方管理等所有生产经营活动；

2)作业活动排查重点核查：作业许可审批、安全风险分析、安全技术交底、现场安全措施落实、监护人员履职、操作规程执行、应急措施落实等内容；

3)高风险特殊作业须列为核心排查对象，实施作业前、作业中、作业后全流程排查，100%全覆盖。1)记录抽查：随机抽查不少于10份特殊作业许可票证，核查作业全流程管控情况，高风险作业票证100%全量核查；

2)现场验证：随机抽查不少于2个正在实施的作业现场，现场核查安全措施落实、监护履职、操作规程执行情况；

3)过程穿行测试：选取1份完整的作业许可，从申请、风险分析、审批、交底、实施、关闭全流程进行符合性验证；

4)抽样规则：多班次生产企业须覆盖非白班班次的作业活动。•法定强制保留证据：

1)作业许可票证、作业安全风险分析记录、安全技术交底记录（纸质/电子，属地部门/安管机构保存，保存期限不少于3年）；

2)作业活动隐患排查记录、现场监护记录（纸质/电子，属地部门/安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)作业活动风险分级管控清单；

2)作业现场影像资料。•严重不符合项：

1)实施性不符合：特殊作业未办理作业许可、未开展安全风险分析、无现场监护，作业许可先作业后审批，违反《安全生产法》及特殊作业安全规范强制要求；

2)效果性不符合：高风险作业活动未纳入排查范围，作业过程安全管控全面失控，极易引发生产安全事故。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：常规生产作业、仓储物流作业未纳入排查范围；

2)实施性不符合：作业许可票证要素不全，风险分析、安全技术交底不到位；

3)效果性不符合：作业现场安全措施落实不到位，存在一般违规行为。6)相关方服务范围隐患排查实施（核心必查项）1)排查须100%覆盖所有相关方的服务范围，包括但不限于：承包商施工作业现场、供应商设备安装与维保服务现场、外包作业现场、物流运输服务现场、技术服务机构作业现场等所有相关方服务区域与作业活动；

2)相关方排查重点核查：相关方安全资质、入厂安全培训、作业人员资质、安全技术交底、现场安全管控、隐患整改、应急措施落实等内容；

3)须将相关方隐患排查纳入企业统一的隐患排查治理体系，与企业内部排查实施同标准、同要求、同考核，严禁以包代管。1)文件评审：评审相关方管理制度、相关方资质审查记录、入厂安全培训记录；

2)现场观察：100%覆盖所有在厂作业的相关方现场，核查现场隐患排查与安全管控情况；

3)记录抽查：抽查相关方作业隐患排查记录、整改通知单、闭环验收记录，验证排查治理的合规性；

4)访谈验证：访谈相关方项目负责人、现场作业人员，确认企业隐患排查要求的传达与落实情况。•法定强制保留证据：

1)相关方资质文件、安全管理协议（纸质/电子，采购/工程/安管机构保存，保存至合同结束后3年）；

2)相关方入厂安全培训记录、安全技术交底记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

3)相关方服务范围隐患排查记录、整改通知、闭环验收记录（纸质/电子，安管机构/属地部门保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

相关方安全绩效考核记录。•严重不符合项：

1)实施性不符合：相关方服务范围未纳入企业隐患排查范围，以包代管，未对相关方作业现场实施安全管控，违反《安全生产法》强制要求；

2)效果性不符合：相关方现场存在重大事故隐患，企业未排查发现、未下达整改指令、未实施闭环管理，导致重大安全风险长期失控。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：相关方隐患排查记录不完整，整改要求不明确；

2)实施性不符合：对相关方排查发现的隐患未跟踪验证，未形成闭环管理；

3)效果性不符合：相关方作业人员入厂未开展安全培训，对现场安全风险不掌握。事故隐患内部报告与激励管理过程

（核心防控过程，PDCA-实施/改进环节，覆盖全员、全岗位）企业应明确事故隐患内部报告的内容、途径、奖励标准与方式，及时核查、处理、反馈和奖励。1)事故隐患内部报告管理制度建立（必查项）1)须在隐患排查治理制度中，专项明确事故隐患内部报告的管理要求，或单独编制《事故隐患内部报告与奖励管理办法》，经企业主要负责人审批发布；

2)制度须明确隐患内部报告的主体、内容、规范格式、受理途径、时限要求，报告途径须便捷、畅通，包含线上、线下多种渠道，覆盖所有岗位人员；

3)制度须明确隐患报告奖励的分级标准、奖励方式、兑现流程、审批权限，奖励标准须与隐患风险等级挂钩，重大隐患报告奖励须设置专项标准；

4)制度须明确报告人信息保护要求，严禁打击报复报告人，明确打击报复行为的追责机制。1)文件评审：评审隐患内部报告与奖励相关制度文件的合规性、完整性、可操作性；

2)访谈验证：随机访谈不少于10名一线岗位人员，确认其对报告途径、奖励标准的知晓情况；

3)现场验证：核查现场隐患报告渠道的设置情况，确认渠道的畅通性、便捷性。•法定强制保留证据：

《事故隐患内部报告与奖励管理办法》（嵌入隐患排查治理制度或单独编制，纸质/电子，安管机构保存，保存至制度废止后3年）；

•企业自主留存证据：

1)制度宣贯、培训记录；

2)隐患报告渠道公示资料。•严重不符合项：

文件性不符合：未建立事故隐患内部报告管理制度，未明确报告内容、途径、奖励标准，或制度明确禁止岗位人员越级报告隐患，设置打击报复条款，违反《安全生产法》强制要求。

•轻微不符合项：

1)文件性不符合：制度中报告途径不明确、奖励标准无差异化，可操作性不足；

2)实施性不符合：制度未向一线岗位人员宣贯，人员对报告要求不了解；

3)效果性不符合：隐患报告渠道不畅通，无便捷的线上/线下报告途径。2)隐患内部报告全流程管控实施（必查项）1)须建立隐患内部报告的受理、登记、核查、处理、反馈全流程管控机制，明确各环节的责任部门、办理时限，一般隐患核查处理时限不超过3个工作日，重大隐患须立即核查、即时处理；

2)对接收的隐患报告须100%登记建档，无遗漏、无搁置，核查过程须留存完整记录，明确隐患核实情况、风险等级、处理措施；

3)须在规定时限内，将隐患核查结果、处理情况、整改措施向报告人进行书面/口头反馈，形成闭环管理；

4)对报告的重大事故隐患，须立即启动重大隐患治理程序，上报企业主要负责人，实施挂牌督办，同步向报告人反馈处置进展。1)记录抽查：随机抽查不少于12个月的隐患内部报告登记台账、核查处理记录、反馈记录，验证全流程管控情况；

2)过程穿行测试：选取1份完整的隐患内部报告，从登记、核查、处理、反馈全流程进行符合性验证；

3)访谈验证：访谈隐患报告人，确认核查、反馈情况的真实性；

4)抽样规则：重大隐患内部报告100%全量核查，一般隐患报告按不低于20%的比例抽样。•法定强制保留证据：

1)事故隐患内部报告登记台账（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

2)隐患报告核查记录、处理方案、整改闭环记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

3)向报告人的反馈记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

隐患核查现场影像资料、整改验证资料。•严重不符合项：

1)实施性不符合：对接收的隐患内部报告未登记、未核查、未处理，重大隐患报告未及时处置，导致隐患长期存在，风险管控失效；

2)效果性不符合：对报告人实施打击报复，违反《安全生产法》强制要求，严重挫伤全员隐患排查积极性，体系运行机制全面失效。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：隐患报告登记台账要素不全，核查、处理过程无记录，可追溯性不足；

2)实施性不符合：未在规定时限内向报告人反馈处理结果，未形成闭环管理；

3)效果性不符合：对报告的一般隐患未及时整改，同类问题重复发生。3)隐患报告奖励机制落地执行（必查项）1)须严格按照制度规定的奖励标准与流程，对符合要求的隐患报告人及时兑现奖励，奖励须足额、按时发放，无拖延、无克扣；

2)奖励实施须留存完整记录，包括奖励审批表、奖励发放凭证、公示记录，做到全程可追溯；

3)须定期对隐患报告奖励情况进行公示，接受全员监督，公示内容须包含报告人、隐患内容、奖励等级、奖励金额，涉密内容除外；

4)须对重大隐患报告、多次有效报告的人员实施专项表彰与额外激励，强化正向引导，持续鼓励全员自主排查与报告隐患。1)记录抽查：随机抽查不少于12个月的隐患报告奖励审批记录、发放凭证、公示记录，验证奖励机制执行情况；

2)访谈验证：访谈获得奖励的报告人，确认奖励兑现的真实性、及时性；

3)现场验证：核查奖励公示情况，确认公示的合规性、及时性。•法定强制保留证据：

1)隐患报告奖励审批表、发放凭证（纸质/电子，安管机构/财务部门保存，保存期限不少于3年）；

2)奖励公示记录（纸质/电子，安管机构保存，保存期限不少于3年）；

•企业自主留存证据：

1)隐患报告奖励年度汇总表；

2)优秀报告人表彰记录。•严重不符合项：

实施性不符合：制度明确的奖励机制完全未落地执行，从未对隐患报告人实施奖励，仅设置处罚条款，导致全员自主排查与报告机制全面落空。

•轻微不符合项：

1)实施性不符合：奖励发放不及时、未足额兑现，与制度规定的标准不符；

2)实施性不符合：奖励审批、发放无完整记录，可追溯性不足；

3)效果性不符合：奖励情况未按要求公示，未接受全员监督。事故隐患治理表8-2：基于“8.2事故隐患治理”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示核心防控过程-事故隐患治理职责落实与管控措施实施过程安全生产管理机构应组织业务部门及时采取“人防、技防、工程防、管理防”等措施治理事故隐患。[核心必查项]隐患治理组织实施职责与权限的合规性与落实情况1)明确界定安全生产管理机构、各业务部门在事故隐患治理中的职责、权限与工作流程，符合安全生产法律法规及企业体系文件要求，责任落实到具体岗位；

2)安全生产管理机构履行隐患治理的组织、协调、监督、指导职责，按规定组织业务部门开展隐患治理工作，无职责缺位、推诿扯皮情况；

3)业务部门按职责分工落实本部门管辖范围内隐患的具体治理工作，接受安全生产管理机构的监督管理，履职痕迹可追溯。1)文件评审：查阅企业隐患排查治理管理制度、岗位职责文件，核查职责划分的合规性与明确性；

2)访谈：面对面访谈安全生产管理机构负责人、相关业务部门负责人、专职安全管理人员，核实职责知晓与履职情况，访谈覆盖管理、执行两个层级；

3)记录抽查：抽查隐患治理台账及相关记录，核实组织实施主体的履职痕迹，验证职责落实的有效性；

4)抽样规则：职责文件100%全查；访谈对象按部门数量的50%抽样，最低不少于3个部门；隐患治理记录按治理总数的10%抽样，最低不少于15条。1)法定强制留存证据：

-事故隐患排查治理管理制度（含职责划分、治理流程等内容），纸质/电子，安全管理部门归口保存，保存期限不少于3年；

-各部门、各岗位安全生产责任制文件（含隐患治理职责），纸质/电子，安全管理部门、人力资源部门归口保存，长期保存；

2)企业自主留存证据：

-安全生产管理机构组织隐患治理的会议纪要、工作通知、协调记录等，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-业务部门隐患治理履职记录、工作交接记录等，纸质/电子，业务部门、安全管理部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：未制定隐患排查治理管理制度，或制度中未明确安全生产管理机构与业务部门的隐患治理职责、权限与工作流程；岗位职责文件中未纳入隐患治理相关职责，职责边界不清；

2)实施性不符合（轻微）：安全生产管理机构未按规定组织业务部门开展隐患治理，履职痕迹缺失；业务部门未按职责落实隐患治理工作，存在推诿扯皮情况；

3)实施性/效果性不符合（严重）：隐患治理职责全面缺位，组织实施主体不明确，导致隐患治理系统性失控，大量隐患未得到及时治理，违反安全生产法强制性规定；

4)高频监管违规情形：企业未明确隐患治理的责任部门和责任人，被安全生产监管部门责令整改仍未落实。[核心必查项]事故隐患治理“人防、技防、工程防、管理防”管控措施的针对性与有效性1)针对排查发现的每一项事故隐患，均制定并落实匹配隐患风险等级的“四防”综合管控措施，措施具备针对性、可操作性，无泛化、无效表述；

2)人防措施：明确隐患治理的作业人员、监护人员、资质要求、安全培训、个体防护、应急处置职责等要求，落实到位；

3)工程防措施：明确隐患治理的工程技术手段、设施设备改造、物理隔离、源头治理等工程措施，具备消除隐患的技术可行性，落实到位；

4)技防措施：明确隐患治理的监测监控、自动报警、联锁保护、智能预警、远程管控等技术防控措施，实现风险动态管控，落实到位；

5)管理防措施：明确隐患治理的管理制度、操作规程、作业许可、现场管控、巡检巡查、考核问责等管理要求，形成闭环管控，落实到位；

6)管控措施优先采用消除风险的工程技术措施，依次替代、隔离、管控，符合风险分级管控的层级要求，契合“三道防线”管控逻辑。1)文件评审：查阅隐患治理台账、隐患整改通知单、专项治理方案，核查“四防”措施的制定情况，评估措施的针对性与合规性；

2)现场观察与穿行测试：选取已完成治理、正在治理的隐患现场，实地核查“四防”措施的现场落实情况，验证措施的有效性；

3)访谈：访谈隐患治理责任部门负责人、现场作业人员、安全监护人员，核实对管控措施的知晓与执行情况；

4)抽样规则：正在治理的隐患100%全查；已完成闭环治理的隐患按总数的15%抽样，最低不少于20条，覆盖一般、较大风险等级隐患，覆盖所有生产作业场所与业务部门；高风险作业相关隐患抽样比例不低于30%。1)法定强制留存证据：

-事故隐患排查治理台账（含隐患描述、风险等级、治理措施、责任主体、完成时限等内容），纸质/电子，安全管理部门、责任业务部门归口保存，保存期限不少于3年；

-隐患整改通知单、隐患治理方案（含“四防”措施内容），纸质/电子，安全管理部门、责任部门保存，保存期限不少于3年；

2)企业自主留存证据：

-隐患治理措施交底记录、培训记录，纸质/电子，责任部门保存，保存期限不少于3年；

-隐患治理过程的现场检查记录、巡检记录，纸质/电子，安全管理部门、责任部门保存，保存期限不少于3年；

-工程防、技防措施的设计方案、施工记录、调试运行记录，纸质/电子，设备管理部门、责任部门保存，保存期限不少于设备使用年限。1)文件性不符合：隐患治理台账、整改通知单中未明确“四防”管控措施，或措施泛化、无针对性，无法落地执行；未按隐患风险等级制定差异化管控措施；

2)实施性不符合（轻微）：已制定的“四防”措施未全面落实，存在部分措施执行不到位的情况；措施交底不到位，作业人员对管控措施不知晓；

3)实施性/效果性不符合（严重）：隐患治理未采取有效的管控措施，导致隐患风险未得到控制，引发生产安全事故或险情；重大风险隐患未制定“四防”综合措施，管控措施失效，违反安全生产法强制性规定；

4)高频监管违规情形：隐患治理措施不具备可操作性，未落实源头治理要求，以管理措施替代工程技术消除措施，被监管部门认定为隐患整改不到位。[核心必查项]事故隐患治理的及时性与闭环管控要求落实情况1)针对排查发现的事故隐患，明确治理时限，对可立即整改的隐患，实现立查立改，及时消除隐患，无拖延整改情况；

2)隐患治理实现全流程闭环管控，从隐患排查发现、下达整改通知、制定措施、实施治理、过程监督到验收销号，全环节可追溯，无遗漏、无失控；

3)对逾期未完成治理的隐患，有升级管控措施与问责机制，无超期未整改、无正当理由拖延整改的情况。1)文件评审：查阅隐患排查治理台账、整改通知单、闭环销号记录，核查隐患治理的时限符合性、闭环管控情况；

2)记录追溯：对隐患治理全流程记录进行穿行测试，从隐患发现记录追溯至整改、验收、销号全环节，验证闭环管控的有效性；

3)现场验证：随机抽取已闭环销号的隐患，现场核查隐患是否真正消除，有无反弹复发情况；

4)抽样规则：立查立改隐患按总数的5%抽样，最低不少于10条；限期整改隐患按总数的20%抽样，最低不少于15条；逾期未整改隐患100%全查；全流程穿行测试样本量不低于10条。1)法定强制留存证据：

-事故隐患排查治理闭环台账（含隐患发现时间、整改时限、完成时间、验收销号情况等），纸质/电子，安全管理部门、责任部门归口保存，保存期限不少于3年；

-隐患整改闭环销号记录、验收确认记录，纸质/电子，安全管理部门、责任部门保存，保存期限不少于3年；

2)企业自主留存证据：

-立查立改隐患的现场整改记录、影像资料，纸质/电子，责任部门保存，保存期限不少于1年；

-逾期隐患的升级管控记录、问责处理文件，纸质/电子，安全管理部门、人力资源部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：隐患治理台账未明确整改时限，无闭环销号相关记录字段，无法实现全流程追溯；未制定隐患逾期整改的管控与问责机制；

2)实施性不符合（轻微）：个别可立即整改的隐患未及时整改，拖延整改时限；隐患治理过程记录不全，部分环节追溯痕迹缺失；

3)实施性/效果性不符合（严重）：隐患治理未实现闭环管控，大量隐患超期未整改，未采取任何升级管控措施；已销号的隐患现场核查未实际消除，存在虚假闭环、记录造假情况，违反安全生产法强制性规定；

4)高频监管违规情形：隐患整改不及时、不到位，虚假闭环，被安全生产监管部门行政处罚。核心防控过程-非立即整改隐患（含重大事故隐患）专项管控与限期治理过程（高风险过程，覆盖全生产场所、全班次）对不能立即治理的，应采取必要的紧急处置措施，在规定期限内消除。[核心必查项]非立即治理隐患的风险分级与管控范围界定1)明确界定不能立即治理的隐患的判定标准、分级规则，符合国家及行业重大事故隐患判定标准、企业风险分级管控要求，无判定标准模糊、分级错误情况；

2)对不能立即治理的隐患，逐一进行风险评估，明确风险等级、可能导致的事故后果、影响范围，准确划定管控边界，无漏评、错评情况；

3)对重大事故隐患，严格按国家法规要求进行判定、报备与专项管控，符合安全生产法强制性规定。1)文件评审：查阅企业隐患分级管理制度、非立即治理隐患判定标准、重大事故隐患判定清单，核查合规性与明确性；

2)记录核查：查阅非立即治理隐患的风险评估记录、分级判定记录，核查评估的全面性、分级的准确性；

3)访谈：访谈安全管理机构技术负责人、风险管控管理人员、业务部门技术负责人，核实对非立即治理隐患判定标准、分级规则的知晓与执行情况；

4)抽样规则：管理制度与判定标准100%全查；所有非立即治理隐患的分级判定、风险评估记录100%全查，无抽样豁免。1)法定强制留存证据：

-事故隐患分级与分类管理制度、非立即治理隐患判定标准、重大事故隐患判定与管控制度，纸质/电子，安全管理部门归口保存，长期保存；

-非立即治理隐患的风险评估报告/记录、分级判定记录，纸质/电子，安全管理部门、责任部门保存，保存期限不少于3年；

-重大事故隐患报备记录（向监管部门报备的文件、回执），纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于5年；

2)企业自主留存证据：

-隐患分级判定的培训记录、技术交底记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-重大事故隐患内部评审、会商记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于5年。1)文件性不符合：未制定非立即治理隐患的判定标准与分级规则，或标准不符合国家及行业重大事故隐患判定要求；制度中未明确非立即治理隐患的风险评估要求；

2)实施性不符合（轻微）：个别非立即治理隐患未开展专项风险评估，或评估内容不全面，未明确事故后果与影响范围；

3)实施性/效果性不符合（严重）：重大事故隐患判定错误，应判定为重大隐患的未按重大隐患管控；未按法规要求向监管部门报备重大事故隐患，违反安全生产法强制性规定；非立即治理隐患未开展风险评估，导致管控措施缺失，引发重大安全风险；

4)高频监管违规情形：重大事故隐患瞒报、漏报，未按规定报备，被监管部门行政处罚。[核心必查项]非立即治理隐患的紧急处置与临时管控措施有效性1)针对每一项不能立即治理的隐患，均制定并落实专项紧急处置措施与临时管控措施，措施能有效控制隐患风险，防止隐患升级引发事故，契合应急处置第三道防线要求；

2)紧急处置与管控措施明确管控层级、责任人员、管控频次、应急处置流程、个体防护要求、紧急停产撤人条件，可操作、可验证；

3)对存在重大安全风险的非立即治理隐患，采取停产停业、停止使用相关设备设施、撤离作业人员等刚性管控措施，确保不发生事故；

4)管控措施落实到位，安排专人进行现场监护与动态巡查，实时监控隐患状态变化，做好记录，无管控缺位情况。1)文件评审：查阅非立即治理隐患的专项管控方案、应急处置措施文件，核查措施的针对性、全面性与合规性；

2)现场核查：100%覆盖所有非立即治理隐患的现场，实地核查紧急处置与管控措施的现场落实情况，核查现场监护、巡查、警示标识设置情况；

3)访谈：现场访谈管控责任人员、现场作业人员、监护人员，核实对管控措施、应急处置流程的知晓与执行情况，覆盖白班、非白班所有生产班次；

4)记录抽查：100%查阅隐患管控的巡查记录、监护记录、动态监测记录，核查管控的连续性与有效性；

5)抽样规则：所有非立即治理隐患100%全查，覆盖所有现场、所有班次，无抽样豁免，符合高风险过程审核要求。1)法定强制留存证据：

-非立即治理隐患（含重大事故隐患）专项管控方案、紧急处置措施文件，纸质/电子，安全管理部门、责任部门归口保存，保存期限不少于3年；

-隐患现场管控巡查记录、监护记录、动态监测记录，纸质/电子，责任部门、安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

2)企业自主留存证据：

-管控措施与应急处置流程的现场交底记录、培训记录，纸质/电子，责任部门保存，保存期限不少于3年；

-隐患现场警示标识设置记录、应急物资配备清单与检查记录，纸质/电子，责任部门保存，保存期限不少于3年；

-隐患状态变化的会商记录、管控措施调整记录，纸质/电子，安全管理部门、责任部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：未针对非立即治理隐患制定专项紧急处置与管控措施，或措施泛化、无针对性，无法有效控制风险；未明确管控责任、频次与应急处置要求；

2)实施性不符合（轻微）：管控措施落实不到位，现场巡查、监护记录不全；作业人员对管控措施与应急处置流程不知晓；现场警示标识、应急物资配备不到位；

3)实施性/效果性不符合（严重）：非立即治理隐患未采取任何紧急处置与管控措施，风险完全失控；重大事故隐患未采取停产停业、撤离人员等刚性管控措施，仍冒险组织作业，违反安全生产法强制性规定，属于重大违法行为；管控措施完全失效，隐患持续升级，引发生产安全事故；

4)高频监管违规情形：重大事故隐患管控措施不到位，仍冒险组织生产作业，被监管部门责令停产停业整顿，并处以行政处罚。[核心必查项]非立即治理隐患的限期治理与进度管控情况1)针对每一项不能立即治理的隐患，明确合理的治理完成期限，制定专项治理方案，明确治理目标、治理内容、实施步骤、责任人员、资源保障、完成时限，全流程可管控；

2)重大事故隐患专项治理方案符合法律法规要求，包含治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资保障、负责的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案六大核心要素，无缺失；

3)按治理方案推进隐患治理工作，对治理进度进行动态跟踪、监督检查，对进度滞后的隐患有预警与升级管控措施，确保在规定期限内完成治理、消除隐患；

4)隐患治理期间，不得擅自降低管控标准、放宽管控要求，确需调整治理方案与期限的，履行内部审批与风险评估程序，重大隐患治理方案调整需按规定报备。1)文件评审：100%查阅所有非立即治理隐患的专项治理方案，核查方案内容的完整性、合规性，治理期限的合理性；

2)记录核查：查阅隐患治理进度跟踪记录、监督检查记录，核查治理进度的符合性，进度滞后的处置情况；

3)现场核查：现场核查隐患治理的实施进度，与方案计划进度比对，验证治理工作的落实情况；

4)访谈：访谈治理责任部门负责人、项目实施人员、安全监督人员，核实治理进度管控、资源保障落实情况；

5)抽样规则：所有非立即治理隐患的治理方案、进度管控记录100%全查，无抽样豁免，符合高风险过程审核要求。1)法定强制留存证据：

-非立即治理隐患专项治理方案（含重大事故隐患治理方案），纸质/电子，安全管理部门、责任部门归口保存，保存期限不少于5年；

-隐患治理进度跟踪记录、监督检查记录，纸质/电子，安全管理部门、责任部门保存，保存期限不少于3年；

2)企业自主留存证据：

-隐患治理的经费审批记录、物资保障记录、资源调配记录，纸质/电子，财务部门、设备管理部门、责任部门保存，保存期限不少于3年；

-治理方案调整的审批记录、风险评估记录、报备记录，纸质/电子，安全管理部门、责任部门保存，保存期限不少于5年；

-治理进度滞后的预警记录、处置措施记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：未针对非立即治理隐患制定专项治理方案，或方案内容缺失，未明确治理责任、时限、资源保障等核心内容；重大事故隐患治理方案不符合法规要求，核心要素缺失；

2)实施性不符合（轻微）：隐患治理进度跟踪不到位，进度记录不全；进度滞后未采取预警与处置措施；

3)实施性/效果性不符合（严重）：未在规定期限内完成隐患治理，且无正当理由与审批手续，隐患长期存在；重大事故隐患治理方案未落实，治理工作停滞，风险长期失控；擅自调整治理方案、延长治理期限，未履行审批与报备程序，违反安全生产法强制性规定；

4)高频监管违规情形：重大事故隐患未在规定期限内完成治理，且未采取有效管控措施，被监管部门挂牌督办。核心防控过程-隐患治理效果评估与闭环验收过程按规定对治理情况进行评估、验收。[核心必查项]隐患治理评估与验收的制度、职责与标准合规性1)制定完善的隐患治理评估与验收管理制度，明确不同等级隐患的评估与验收主体、职责权限、流程、标准、方法、签字确认要求，符合法律法规与标准要求；

2)明确隐患验收的合格判定标准，确保验收通过即代表隐患已彻底消除、风险已降至可接受程度，无标准模糊、判定宽松的情况；

3)明确重大事故隐患的评估与验收专项要求，符合国家及行业监管规定，验收需组织专业技术人员开展，必要时聘请外部专家参与。1)文件评审：100%查阅隐患治理评估与验收相关管理制度、验收标准文件，核查制度的完整性、合规性，验收标准的明确性；

2)访谈：访谈安全管理机构负责人、验收管理人员、技术负责人，核实对评估验收制度、标准的知晓与执行情况；

3)记录抽查：抽查已完成验收的隐患验收记录，核查验收流程、主体、标准的执行符合性；

4)抽样规则：制度文件100%全查；验收记录按已验收隐患总数的10%抽样，最低不少于15条。1)法定强制留存证据：

-事故隐患治理评估与验收管理制度、验收合格判定标准文件，纸质/电子，安全管理部门归口保存，长期保存；

-重大事故隐患治理评估与验收专项管理规定，纸质/电子，安全管理部门保存，长期保存；

2)企业自主留存证据：

-验收人员资质证明文件、授权文件，纸质/电子，安全管理部门、人力资源部门保存，保存期限不少于人员在职期限+3年；

-评估验收制度的培训记录、交底记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：未制定隐患治理评估与验收管理制度，或制度中未明确验收主体、职责、流程、标准；未制定明确的验收合格判定标准；未明确重大隐患验收的专项要求；

2)实施性不符合（轻微）：验收人员职责不清，未按制度规定的主体开展验收工作；验收标准执行不严格；

3)实施性/效果性不符合（严重）：验收制度全面缺失，隐患治理后未开展任何评估验收，隐患是否消除无法验证，导致体系管控系统性失效，违反安全生产法强制性规定；重大隐患验收未按法规要求执行，验收流程不合规。[核心必查项]隐患治理效果评估的全面性与准确性1)隐患治理完成后，按规定开展治理效果评估，评估内容覆盖隐患根源消除情况、管控措施有效性、风险受控程度、是否存在次生风险、治理过程的合规性，评估结论客观、准确；

2)对重大事故隐患、高风险隐患的治理效果，开展专项评估，形成正式评估报告，明确隐患是否消除、风险是否可控，评估过程有专业技术人员参与，评估依据充分；

3)对评估发现的治理不到位、存在次生风险等问题，及时制定整改措施，重新落实治理，确保隐患彻底消除。1)文件评审：查阅隐患治理效果评估记录、评估报告，核查评估内容的全面性、评估结论的准确性、评估依据的充分性；

2)记录追溯：对评估发现问题的整改情况进行追溯，验证闭环管控情况；

3)现场验证：结合评估记录，现场核查隐患治理效果，验证评估结论与现场实际的一致性；

4)抽样规则：重大事故隐患、高风险隐患的评估报告/记录100%全查；一般隐患的评估记录按总数的10%抽样，最低不少于10条。1)法定强制留存证据：

-事故隐患治理效果评估记录/报告，纸质/电子，安全管理部门、责任部门归口保存，保存期限不少于3年；

-重大事故隐患治理效果专项评估报告，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于5年；

2)企业自主留存证据：

-评估发现问题的整改记录、闭环验证记录，纸质/电子，责任部门、安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-外部专家参与评估的相关记录、专家资质证明，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于5年。1)文件性不符合：未明确隐患治理效果评估的内容、方法与要求，评估工作无据可依；

2)实施性不符合（轻微）：隐患治理后未开展效果评估，或评估内容不全面、流于形式；评估记录不全，无明确评估结论；

3)实施性/效果性不符合（严重）：重大事故隐患治理后未开展专项效果评估，或评估弄虚作假，隐患未实际消除即通过评估，导致重大安全风险失控，违反安全生产法强制性规定；评估结论与现场实际严重不符，存在重大遗漏，引发次生事故风险。[核心必查项]隐患治理验收的合规性、有效性与闭环管控1)隐患治理完成、经效果评估合格后，严格按制度规定的流程、主体、标准开展验收工作，验收人员具备相应的资质与能力，验收过程可追溯；

2)验收内容覆盖隐患治理完成情况、管控措施落实情况、现场风险消除情况、相关资料完整性，验收结论明确，验收参与人员签字确认，对验收不合格的，明确整改要求与复验时限，重新组织验收；

3)验收合格的隐患，及时办理闭环销号手续，纳入隐患治理台账管理，实现全流程闭环；

4)重大事故隐患治理完成后，按法规要求组织专项验收，验收合格后方可恢复生产经营活动，验收相关资料按规定报备监管部门。1)文件评审：查阅隐患验收记录、验收报告、闭环销号记录，核查验收流程的合规性、验收内容的完整性、验收结论的明确性；

2)现场核查与穿行测试：随机抽取已验收销号的隐患，开展从隐患发现到验收销号的全流程穿行测试，现场核查隐患消除情况，验证验收的有效性；

3)访谈：访谈验收人员、安全监督人员、责任部门人员，核实验收工作的执行情况、验收标准的掌握情况；

4)抽样规则：重大事故隐患的验收资料100%全查；已验收闭环的一般隐患按总数的15%抽样，最低不少于20条，覆盖所有业务部门与生产场所；验收不合格的复验记录100%全查。1)法定强制留存证据：

-事故隐患治理验收记录、验收报告，纸质/电子，安全管理部门、责任部门归口保存，保存期限不少于3年；

-隐患闭环销号记录、台账，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-重大事故隐患验收报告、向监管部门报备的验收资料与回执，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于5年；

2)企业自主留存证据：

-验收不合格项的整改记录、复验记录，纸质/电子，责任部门、安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-验收现场影像资料、相关佐证材料，纸质/电子，责任部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：验收记录无固定格式，核心要素缺失，无法追溯验收过程；未明确验收不合格的处置与复验要求；

2)实施性不符合（轻微）：验收流程不合规，验收人员不符合制度要求；验收内容不全面，流于形式；验收记录签字不全，无明确验收结论；验收不合格未组织整改与复验；

3)实施性/效果性不符合（严重）：隐患未实际消除、治理不到位即通过验收，虚假验收、虚假闭环；重大事故隐患未经验收合格擅自恢复生产经营活动，违反安全生产法强制性规定，属于重大违法行为；验收记录造假，与现场实际严重不符，导致隐患长期失控；

4)高频监管违规情形：隐患整改验收不到位，虚假闭环，被安全生产监管部门行政处罚。检查评价与持续改进过程-事故隐患排查治理数据统计分析与绩效改进过程企业应定期对事故隐患排查治理情况进行统计分析。[核心必查项]隐患排查治理统计分析的制度与频次要求落实情况1)在管理制度中明确事故隐患排查治理统计分析的责任部门、频次、内容、方法、输出要求，符合法律法规与企业体系管理要求；

2)严格按规定的频次开展统计分析工作，至少每月开展月度统计分析，每季度开展季度分析，每年开展年度全面统计分析，对重大事故隐患、高风险隐患、高频重复隐患开展专项统计分析，无拖延、遗漏情况；

3)统计分析的责任部门履职到位，按要求完成分析工作，输出正式的统计分析报告/报表，相关责任人员签字确认。1)文件评审：查阅隐患排查治理管理制度中关于统计分析的相关规定，核查合规性、明确性；

2)记录核查：查阅近12个月的月度、季度、年度统计分析报告/报表，核查统计分析的频次符合性、内容完整性；

3)访谈：访谈负责统计分析的安全管理人员、统计人员，核实统计分析工作的开展情况、职责落实情况；

4)抽样规则：管理制度100%全查；近12个月的所有统计分析资料100%全查，无抽样豁免。1)法定强制留存证据：

-事故隐患排查治理管理制度（含统计分析相关规定），纸质/电子，安全管理部门归口保存，长期保存；

-月度、季度、年度事故隐患排查治理统计分析报表/报告，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-重大事故隐患、专项隐患统计分析资料，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于5年；

2)企业自主留存证据：

-统计分析数据的原始台账、核对记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-统计分析工作的培训记录、岗位职责文件，纸质/电子，安全管理部门、人力资源部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：制度中未明确隐患排查治理统计分析的责任、频次、内容与要求，统计分析工作无据可依；

2)实施性不符合（轻微）：未按规定的频次开展统计分析，存在漏报、拖延情况；统计分析报表内容不全，签字确认手续缺失；

3)实施性/效果性不符合（严重）：长期未开展隐患排查治理统计分析工作，无法掌握隐患治理整体情况、规律与趋势，导致体系持续改进机制失效，违反安全生产法强制性规定；统计分析数据造假，与实际隐患治理情况严重不符。[核心必查项]隐患排查治理统计分析内容的全面性与深度1)统计分析内容全面，至少覆盖：隐患排查数量、隐患等级分布、隐患类型分布、隐患所在区域/部门分布、治理完成情况、按期整改率、逾期未整改情况、重复隐患情况、重大隐患治理情况、隐患治理投入等核心数据，无关键数据遗漏；

2)统计分析具备深度，不仅统计数据，更要分析隐患产生的根源、规律、趋势，分析隐患治理过程中存在的管理短板、体系漏洞，分析重复隐患频发的原因，识别系统性风险，为风险管控、体系改进提供依据，契合LS-PDCA循环的持续改进要求；

3)针对重大事故隐患、高频重复隐患、高风险领域隐患，开展专项深度分析，准确识别根源问题，提出针对性的改进方向。1)文件评审：100%查阅近12个月的统计分析报告/报表，核查统计内容的全面性、分析的深度与针对性；

2)数据核对：将统计分析数据与隐患治理台账、整改记录、验收记录等原始数据进行交叉核对，核查数据的真实性、准确性；

3)访谈：访谈负责统计分析的人员、安全管理机构负责人，核实分析方法、数据来源、改进方向的识别情况；

4)抽样规则：近12个月的所有统计分析资料100%全查；数据核对按统计指标的30%抽样，最低不少于10项核心指标，交叉核对原始数据。1)法定强制留存证据：

-事故隐患排查治理统计分析报告/报表（含核心数据统计、根源分析、趋势分析等内容），纸质/电子，安全管理部门归口保存，保存期限不少于3年；

-专项隐患统计分析报告，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

2)企业自主留存证据：

-统计分析原始数据台账、数据核对记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-隐患根源分析的相关资料、会商记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：未明确统计分析的核心指标与内容要求，统计分析无统一标准；

2)实施性不符合（轻微）：统计分析内容不全，关键数据遗漏；仅做简单数据统计，未开展根源分析、趋势分析，分析流于形式，无深度；

3)实施性/效果性不符合（严重）：统计分析数据严重失真、造假，与实际情况完全不符；未开展任何根源分析，无法识别体系管理短板，导致隐患重复发生、系统性风险长期存在，体系持续改进机制完全失效；

4)高频监管违规情形：向监管部门报送的隐患统计分析数据造假，被监管部门行政处罚。[核心必查项]统计分析结果的应用与体系持续改进情况1)统计分析结果得到有效应用，针对分析发现的根源问题、管理短板、体系漏洞、系统性风险，制定针对性的改进措施与预防措施，明确责任部门、完成时限，落实改进工作；

2)改进措施的落实情况得到跟踪、验证与闭环管理，确保改进措施落地见效，从源头减少隐患产生，提升隐患治理管控能力；

3)统计分析结果作为企业安全生产目标、绩效指标考核、安全生产责任制落实、风险分级管控优化、管理制度修订、安全培训策划的重要输入，融入体系LS-PDCA循环的全流程，实现体系的持续改进；

4)针对重复隐患频发的问题，通过统计分析识别根源，优化风险管控措施、完善管理制度、强化培训教育，实现标本兼治，筑牢第一道防线。1)文件评审：查阅统计分析报告中提出的改进要求、改进措施计划、跟踪验证记录，核查改进措施的制定与落实情况；

2)记录追溯：追溯统计分析结果在安全生产目标调整、制度修订、培训策划、风险管控优化等方面的应用情况，验证应用的有效性；

3)访谈：访谈安全管理机构负责人、体系管理人员、相关业务部门负责人，核实统计分析结果的应用情况、改进措施的落实情况；

4)抽样规则：近12个月统计分析报告中提出的改进措施100%全查；改进措施的闭环记录100%全查；体系文件修订、风险管控优化等应用记录按相关文件数量的20%抽样，最低不少于5份。1)法定强制留存证据：

-基于统计分析结果制定的改进措施计划、整改方案，纸质/电子，安全管理部门、相关责任部门归口保存，保存期限不少于3年；

-改进措施落实情况的跟踪记录、验证闭环记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

2)企业自主留存证据：

-基于统计分析结果修订的管理制度、操作规程、风险分级管控清单等体系文件，纸质/电子，安全管理部门、相关部门保存，长期保存；

-基于统计分析结果策划的安全培训方案、培训记录，纸质/电子，安全管理部门、人力资源部门保存，保存期限不少于3年；

-统计分析结果应用于安全生产绩效考核、责任制落实的相关记录，纸质/电子，人力资源部门、安全管理部门保存，保存期限不少于3年。1)实施性不符合（轻微）：统计分析结果未得到有效应用，未制定针对性的改进措施；改进措施制定后未跟踪落实，未实现闭环管理；

2)实施性/效果性不符合（严重）：统计分析与体系改进完全脱节，分析发现的系统性问题、根源问题长期未得到解决，同类隐患重复频发，体系持续改进机制完全失效，导致安全生产风险持续升高；未通过统计分析优化风险管控措施，第一道防线与第二道防线脱节，违反基于风险的思维核心要求。沟通协商与信息告知过程-事故隐患治理信息从业人员通报与告知过程（覆盖全岗位、全从业人员、全班次）企业应向从业人员通报治理情况。[核心必查项]隐患治理情况通报的制度、职责与频次要求落实情况1)在管理制度中明确事故隐患治理情况向从业人员通报的责任部门、通报频次、通报内容、通报范围、通报方式，符合安全生产法律法规关于从业人员知情权、参与权的保障要求；

2)严格按规定的频次开展通报工作，至少每月通报隐患治理整体情况，对重大事故隐患、影响从业人员作业安全的隐患，及时动态通报，保障从业人员的知情权；

3)通报范围覆盖企业所有从业人员，包括正式员工、劳务派遣人员、实习人员、相关方作业人员，无遗漏、无盲区，覆盖所有生产班次。1)文件评审：查阅隐患排查治理管理制度中关于通报的相关规定，核查合规性、明确性，是否符合从业人员知情权保障要求；

2)记录核查：查阅近12个月的隐患治理情况通报资料，核查通报的频次、范围、内容的符合性；

3)访谈：分层级随机访谈一线作业人员、劳务派遣人员、班组管理人员、安全管理人员，最低不少于20人，覆盖白班、非白班班次，核实是否知晓隐患治理通报情况，知情权是否得到保障；

4)现场核查：现场查看公告栏、内部信息平台等通报载体，核查通报信息的公示情况；

5)抽样规则：制度文件100%全查；近12个月的所有通报资料100%全查；访谈人员覆盖不少于3个一线作业部门、不少于2个生产班次。1)法定强制留存证据：

-事故隐患排查治理管理制度（含从业人员通报相关规定），纸质/电子，安全管理部门归口保存，长期保存；

-事故隐患治理情况通报文件、公示记录、发布凭证，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于3年；

-重大事故隐患治理情况专项通报、告知记录，纸质/电子，安全管理部门保存，保存期限不少于5年；

2)企业自主留存证据：

-通报内容的班组传达记录、班前会交底记录，纸质/电子，各生产班组、业务部门保存，保存期限不少于1年；

-从业人员对隐患治理情况的反馈记录、处置记录，纸质/电子，安全管理部门、工会保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：制度中未明确隐患治理情况向从业人员通报的要求，或通报的频次、内容、方式不明确，无据可依；

2)实施性不符合（轻微）：未按规定频次开展通报工作，通报内容不全；通报范围未覆盖所有从业人员，特别是劳务派遣人员、非白班作业人员；通报记录、公示凭证缺失；

3)实施性/效果性不符合（严重）：从未向从业人员通报隐患治理情况，严重侵犯从业人员的安全生产知情权、建议权、监督权，违反安全生产法强制性规定；重大事故隐患治理情况未向受影响区域的从业人员通报，未告知作业安全风险与应急处置要求，导致从业人员冒险作业，引发重大安全风险；

4)高频监管违规情形：未按规定向从业人员通报事故隐患排查治理情况，被安全生产监管部门责令整改，或处以行政处罚。[核心必查项]隐患治理情况通报内容的合规性与告知有效性1)通报内容全面、真实、准确，至少覆盖：排查发现的隐患情况、隐患等级与风险影响、治理措施、治理进度、治理结果、验收情况、逾期未整改隐患管控情况、相关责任追究情况，不得隐瞒、谎报隐患情况；

2)针对影响从业人员岗位作业安全的隐患，专项通报隐患的风险情况、管控措施、作业安全注意事项、应急处置要求，确保作业人员掌握相关安全要求；

3)通报方式便捷、有效，适合从业人员获取，采用线上线下结合的方式，如内部公告栏、企业内网、工作群、班前会、班组交底、安全例会等，确保从业人员能够及时、准确获取通报信息；

4)对从业人员就隐患治理情况提出的疑问、建议、举报，有专门的反馈与处置机制，及时回应从业人员诉求，保障从业人员的参与权、监督权。1)文件评审：100%查阅近12个月的通报资料，核查通报内容的全面性、真实性、准确性，是否符合法规要求；

2)现场核查：查看现场通报载体的设置情况，通报信息的可获取性，针对岗位隐患的专项告知、交底情况；

3)访谈：随机访谈一线作业人员，覆盖不同岗位、不同班次，核实是否知晓本岗位相关隐患的治理情况、风险管控要求、应急处置措施，验证告知的有效性；

4)记录核查：查阅从业人员诉求反馈与处置记录，核查处置的及时性与闭环情况；

5)抽样规则：近12个月的通报资料100%全查；访谈一线作业人员不少于20人，覆盖不少于3个作业部门、2个生产班次。1)法定强制留存证据：

-事故隐患治理情况通报的正式文件、公示资料、发布记录，纸质/电子，安全管理部门归口保存，保存期限不少于3年；

-岗位相关隐患的专项告知、安全交底记录，纸质/电子，责任部门、生产班组保存，保存期限不少于1年；

2)企业自主留存证据：

-班前会、安全例会中隐患治理情况的传达记录、签到记录，纸质/电子，生产班组、业务部门保存，保存期限不少于1年；

-从业人员疑问、建议、举报的处置记录、反馈记录，纸质/电子，安全管理部门、工会保存，保存期限不少于3年。1)文件性不符合：未明确通报的核