双控体系管理制度

双控体系管理制度在当前复杂多变的经营环境与日益严峻的安全生产形势下，企业面临的风险挑战日趋多元化与复杂化。为从根本上防范和遏制各类事故发生，保障员工生命财产安全，促进企业可持续健康发展，构建并有效运行一套科学、系统的风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双控体系”）已成为企业安全管理的核心要义与必然选择。本制度旨在明确双控体系建设的目标、原则、组织机构、职责分工、工作流程及保障措施，为企业安全管理提供坚实的制度支撑。一、总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业安全生产主体责任，通过对生产经营过程中的安全风险进行辨识、评估、分级管控，对事故隐患进行排查、登记、治理、销号的闭环管理，实现安全风险可控、事故隐患及时消除，特制定本制度。本制度依据国家相关法律法规、标准规范及企业实际情况制定。1.2适用范围本制度适用于企业各部门、各生产经营单位（以下统称“各单位”）的所有生产经营活动及相关的人员、设备、设施、环境等。1.3基本原则1.3.1全员参与，分级负责：双控体系建设是企业全体员工的共同责任，各层级人员应履行相应职责，确保体系有效运行。1.3.2风险导向，预防为先：以安全风险辨识和分级管控为核心，将隐患排查治理作为风险管控失效后的补充和修正，实现关口前移。1.3.3系统规范，科学有效：采用科学的方法和工具进行风险辨识、评估与管控，隐患排查治理工作应制度化、规范化、常态化。1.3.4动态管理，持续改进：根据生产经营变化、法律法规更新、技术进步等因素，定期评估和更新风险信息与管控措施，隐患排查治理形成闭环，并持续优化双控体系。1.4定义1.4.1风险：生产经营过程中，可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等后果的不确定性。1.4.2风险分级管控：按照风险发生的可能性和后果的严重程度，将辨识出的风险确定为不同等级，采取相应的管控措施，将风险控制在可接受范围的过程。1.4.3隐患：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。1.4.4隐患排查治理：通过定期或不定期的检查、排查等方式，发现生产经营活动中存在的事故隐患，并采取措施予以消除的过程。二、组织机构与职责2.1领导小组企业成立双控体系建设领导小组，由企业主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各相关职能部门及主要生产单位负责人为成员。领导小组负责统筹规划、决策部署、资源保障及重大事项协调。2.2管理部门安全生产管理部门为本企业双控体系建设的归口管理部门，负责组织制定和修订双控体系相关制度、标准和流程；组织、指导、监督各单位开展风险辨识、评估、分级管控及隐患排查治理工作；汇总、分析、上报相关信息；组织对双控体系运行情况进行检查与考核。2.3各单位职责各单位是本单位双控体系运行的责任主体，其主要负责人对本单位双控体系有效运行负全面责任。具体负责组织本单位员工开展风险辨识、评估，落实风险分级管控措施；组织实施本单位的隐患排查治理工作，建立隐患台账，确保隐患及时消除；定期向安全生产管理部门报告工作开展情况。2.4岗位人员职责企业全体员工应熟悉本岗位存在的安全风险及相应的管控措施，严格执行操作规程和风险管控要求；积极参与本岗位、本区域的风险辨识和隐患排查，发现隐患及时报告并采取可能的应急措施。三、风险分级管控3.1风险辨识3.1.1辨识范围：覆盖所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施、所有工作岗位及相关环境因素。3.1.2辨识方法：各单位应结合自身特点，选用适用的风险辨识方法，如工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法等，鼓励采用多种方法组合使用，确保辨识全面、准确。3.1.3辨识组织：各单位应定期组织技术人员、管理人员、岗位员工（包括相关方人员）共同参与风险辨识，确保辨识结果的代表性和实用性。3.2风险评估3.2.1评估方法：根据风险的可能性和后果严重程度进行定性或定量评估。常用方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。评估标准应统一、明确。3.2.2风险分级：根据评估结果，将风险划分为不同等级（如重大、较大、一般、低等级别）。风险等级划分标准应结合企业实际，经领导小组批准后执行。3.3风险管控3.3.1管控原则：风险管控应遵循“分级负责、分类施策”的原则，高等级风险由高层级负责管控，低等级风险由低层级负责管控，确保所有风险均有人负责。3.3.2管控措施：针对不同等级的风险，应从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面制定并落实有效的管控措施。优先采用工程技术措施，从源头降低风险。3.3.3风险告知：通过公告栏、岗位风险告知卡、安全培训等方式，将风险点、风险等级、管控措施、应急措施等信息告知相关人员和外来人员。3.4风险分级管控清单各单位应编制本单位的风险分级管控清单，明确风险点名称、所在位置、可能导致的后果、风险等级、主要管控措施、责任部门、责任人等内容，并报安全生产管理部门备案。风险分级管控清单应根据实际情况动态更新。四、隐患排查治理4.1隐患定义与分级隐患分为一般隐患和重大隐患。一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。4.2隐患排查4.2.1排查方式：包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。各单位应根据风险管控情况和生产经营特点，确定各类排查的频次、内容和责任人员。4.2.2排查内容：以风险管控措施的落实情况为重点，结合法律法规、标准规范要求，以及以往事故教训，制定隐患排查清单，确保排查内容全面、具体、可操作。4.3隐患治理4.3.1登记上报：对排查发现的隐患，应立即进行登记，明确隐患描述、所在位置、隐患等级、发现时间、发现人等信息，并按规定程序上报。4.3.2治理责任：按照“谁主管、谁负责”的原则，确定隐患治理责任单位、责任人、治理措施、治理期限和资金保障。重大隐患治理方案应经企业主要负责人批准。4.3.3过程监控：隐患治理过程中，责任单位应加强监控，确保治理措施落实到位。对暂时不能立即整改的隐患，应采取有效的安全防范措施，防止事故发生。4.3.4验收销号：隐患治理完成后，应由隐患排查组织单位或其委托的单位进行验收。验收合格的，予以销号；验收不合格的，应继续治理直至合格。重大隐患治理完成后，应组织专项验收。4.4重大隐患管理对辨识出的重大隐患，应立即停产停业整改，并按规定向负有安全生产监督管理职责的部门报告。重大隐患治理期间，应制定并落实应急预案，明确监控措施和责任人。五、双控体系的衔接与运行5.1信息互通风险分级管控是隐患排查治理的基础和前提，隐患排查治理是风险分级管控的延伸和验证。安全生产管理部门应建立信息共享机制，确保风险信息和隐患信息在各层级、各部门间有效传递。5.2持续改进各单位应定期对本单位双控体系运行情况进行回顾和评估，分析存在的问题和不足。结合风险变化、隐患治理结果、事故事件、法律法规更新等情况，及时调整风险等级和管控措施，优化隐患排查的内容和频次，不断提升双控体系的科学性和有效性。5.3记录与档案各单位应建立健全双控体系运行记录，包括风险辨识评估记录、风险分级管控清单、隐患排查记录、隐患治理台账、验收记录等。相关记录应真实、准确、完整，并按规定期限保存。六、保障措施6.1培训教育企业应将双控体系知识纳入员工安全培训内容，定期组织开展风险辨识方法、风险评估标准、隐患排查技能等方面的培训，提高全员风险意识和参与双控体系建设的能力。6.2经费保障企业应设立双控体系建设和运行专项经费，保障风险辨识评估、管控措施落实、隐患排查治理、培训教育、信息化建设等工作的资金需求。6.3技术支持鼓励采用信息化、智能化手段提升双控体系运行效率，可引入专业技术服务机构提供技术支持，开展风险评估、体系评审等工作。6.4监督检查与考核企业应将双控体系运行情况纳入安全生产绩效考核体系，定期组织对各单位双控体系建设和运行情况进行监督检查和考核，考核结果与评优评先、薪酬分配等挂钩。对工作不力、措施不落实导致事故发生或造成不良影响的，应严肃追究相关单位和人员的责任。七、附则7.1本制度由企业安全生产管理部