监事会工作规程

监事会工作规程第一章总则第一条制定目的与依据为规范公司监事会（以下简称“监事会”）的组织与行为，明确监事会的职责权限，保障监事会依法独立行使监督权，促进公司规范运作和健康发展，保护公司、股东及债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》（以下简称“《章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本规程。第二条定义与适用范围本规程所称监事会，是指依照《公司法》和《章程》设立的，对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等事项的公司常设监督机构。本规程适用于公司监事会及其成员的全部活动，是监事会开展工作的基本准则。公司所属子公司可参照本规程，结合自身实际情况制定相应的监督制度。第三条监事会的性质与定位监事会是公司法人治理结构的重要组成部分，是独立于董事会和经理层的专门监督机构。监事会依法行使监督权，对股东大会负责并报告工作，不受公司其他机构和个人的非法干预。第四条工作原则监事会及其成员在履行职责时，应当遵循以下原则：（一）独立性原则：监事应独立于被监督对象，以事实为依据，以法律法规和《章程》为准绳，客观公正地履行监督职责。（二）勤勉尽责原则：监事应当以认真负责的态度，勤勉谨慎地行使权利，履行义务，维护公司和全体股东的利益。（三）保密原则：监事对在履职过程中知悉的公司商业秘密、未公开信息等负有保密义务，不得擅自泄露。（四）合规性原则：监事会的一切活动均应遵守法律法规、规范性文件及《章程》的规定。第二章监事会的组成与职责第五条监事会的组成监事会成员的人数、构成（包括股东代表监事与职工代表监事的比例）、任职资格、任免程序等，应严格按照《公司法》及《章程》的规定执行。职工代表监事由公司职工通过民主程序选举产生。第六条监事会的主要职责监事会依法行使下列职权：（一）检查公司财务状况，对公司的财务报告、会计凭证、会计账簿及其他会计资料的真实性、准确性和完整性进行监督核查。（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律法规、《章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。（四）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会。（五）向股东大会提出提案。（六）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。（七）监督公司重大决策的制定与执行过程，关注决策的科学性、合规性及风险控制情况。（八）监督公司内部控制制度的建立、健全及其有效实施。（九）对公司关联交易、对外担保、重大投资等事项的合规性和公允性进行监督。（十）《章程》规定或股东大会授予的其他职权。第三章监事的权利与义务第七条监事的权利监事享有以下权利：（一）出席监事会会议，并行使表决权。（二）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营管理提出建议或质询。（三）根据履行职责的需要，有权要求董事、高级管理人员、财务负责人及公司其他相关人员提供所需的资料和信息，并对相关问题作出解释和说明。（四）有权列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。（五）有权对公司的经营管理活动进行调查，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。（六）《章程》规定的其他权利。第八条监事的义务监事应当履行以下义务：（一）遵守法律法规和《章程》，忠实履行职责，维护公司和全体股东的利益，不得利用职权为自己或他人谋取不正当利益。（二）勤勉尽责，对公司事务予以充分关注，及时了解公司的经营管理状况和财务状况。（三）保守公司秘密，不得泄露在履职过程中知悉的公司商业秘密和未公开信息，除非法律法规另有规定或经股东大会、监事会同意。（四）不得滥用职权损害公司或股东利益。（五）监事执行公司职务时违反法律法规或《章程》规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。（六）《章程》规定的其他义务。第四章监事会会议制度第九条会议的召集与主持监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第十条会议的类型与频次监事会会议分为定期会议和临时会议。（一）定期会议：应当按照《章程》规定的时间定期召开，通常每季度至少召开一次，审议公司季度财务状况等事项。年度结束后应召开会议审议年度财务报告等重要事项。（二）临时会议：有下列情形之一的，应当召开临时监事会会议：1.监事会主席认为必要时；2.三分之一以上监事提议时；3.股东大会、董事会会议决议事项涉及监事会重大监督事项时；4.发现公司经营管理中存在重大问题或风险时；5.《章程》规定的其他情形。第十一条会议通知召开监事会会议，应当于会议召开前一定期限（具体期限由《章程》规定）将会议通知送达全体监事。通知应包括会议的时间、地点、议题、议程及相关资料。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。第十二条会议出席与表决监事应当亲自出席监事会会议。因故不能出席的，应当事先向监事会主席或召集人请假，并可以书面形式委托其他监事代为出席，委托书应载明委托事项和权限。监事会会议应有半数以上监事出席方可举行。监事会决议应当经半数以上出席会议的监事通过。监事在监事会会议上行使表决权，表决方式可采用举手、口头或书面等形式，具体由会议主持人确定。第十三条会议记录监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。会议记录应真实、准确、完整地反映会议的内容和决议情况，包括会议召开的时间、地点、出席监事、列席人员、议题、讨论情况、表决结果等。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。第五章监事会的工作方式与程序第十四条日常监督监事会应通过审阅公司定期报告、财务报表、董事会会议纪要、经理层工作报告等文件，以及列席董事会会议、与董事和高级管理人员进行沟通等方式，对公司日常经营管理活动进行持续监督。第十五条专项检查与调研针对公司经营管理中的特定问题或风险领域，监事会可以组织开展专项检查或调研。检查或调研可以采取实地考察、查阅资料、与相关人员访谈等形式，并可根据需要聘请外部专业机构提供协助。专项检查或调研结束后，应形成书面报告，提出监督意见和改进建议。第十六条监督意见的提出与处理监事会在监督过程中发现问题或认为存在不当行为时，应当及时向董事会、经理层或相关责任人提出书面或口头的监督意见和改进要求。相关方应当认真研究监事会的意见，并在合理期限内予以回复或采取纠正措施。监事会应对整改情况进行跟踪监督。第十七条报告制度（一）监事会应当在每一会计年度结束后，向股东大会提交年度工作报告，汇报监事会年度工作情况、对公司财务和经营管理的监督意见等。（二）监事会在履行职责过程中发现公司存在重大风险或严重违规行为时，应当及时向股东大会和监管机构报告。（三）《章程》规定或股东大会要求的其他报告义务。第六章监事会的工作保障第十八条信息支持与工作条件公司应当保障监事会及监事的知情权，及时、准确、完整地向监事会提供其履行职责所必需的各种信息、文件和资料。公司应为监事会开展工作提供必要的工作条件和经费支持，包括但不限于办公场所、办公用品、调研费用、聘请外部专业机构的费用等。第十九条培训与学习公司应支持监事参加相关的业务培训和学习交流活动，不断提升监事的专业素养和履职能力。第二十条薪酬与责任监事的薪酬由股东大会或《章程》规定。监事因忠实勤勉履行职责而遭受损失的，公司应当予以补偿，但因监事故意或重大过失导致的损