鄞州区审计局保密制度

PAGE鄞州区审计局保密制度一、总则（一）目的为加强鄞州区审计局保密工作，确保国家秘密、工作秘密和敏感信息的安全，防止信息泄露，保障审计工作的顺利开展，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》等相关法律法规，结合本局实际情况，制定本保密制度。（二）适用范围本制度适用于鄞州区审计局全体工作人员，以及因工作需要临时参与审计工作的外部人员。（三）基本原则1.依法管理原则：严格遵守国家保密法律法规，依法履行保密职责。2.预防为主原则：强化保密意识，采取有效措施，预防和减少信息泄露风险。3.突出重点原则：对涉及国家秘密、重要工作秘密的事项和环节，实施重点保护。4.谁主管谁负责原则：明确各部门和人员的保密责任，实行分级管理、责任到人。二、保密工作机构及职责（一）保密工作领导小组成立以局主要领导为组长，各分管领导为副组长，各科室负责人为成员的保密工作领导小组。主要职责如下：1.贯彻执行国家保密法律法规和上级保密工作方针政策，研究决定本局保密工作重大事项。2.组织制定和修订本局保密制度，监督检查保密制度执行情况。3.协调解决保密工作中的重大问题，指导、督促各部门落实保密工作责任。4.对本局发生的失泄密事件进行调查处理，及时向上级主管部门报告。（二）保密工作领导小组办公室保密工作领导小组办公室设在局办公室，负责日常保密工作的组织协调和具体实施。主要职责如下：1.负责拟订本局保密工作计划、总结和相关文件。2.组织开展保密宣传教育、培训和考核工作。3.管理本局保密要害部门、部位，指导和监督各部门的保密工作。4.负责本局保密设备、设施的配备、维护和管理。5.组织开展保密检查和隐患排查，督促整改存在的问题。6.负责本局秘密载体的管理，做好密件的收发、传递、保管、借阅、清退和销毁等工作。7.受理本局工作人员的保密工作举报和投诉，协助调查处理失泄密事件。（三）各部门保密责任人各科室负责人为本部门保密工作责任人，负责组织落实本部门的保密工作。主要职责如下：1.组织本科室人员学习保密法律法规和本局保密制度，开展保密教育和培训。2.明确本科室人员的保密职责，督促落实保密工作措施。3.对本科室工作中涉及的国家秘密、工作秘密和敏感信息进行保密管理，防止信息泄露。4.定期检查本科室保密工作情况，及时发现和解决存在的问题。5.配合局保密工作领导小组办公室开展保密检查和失泄密事件调查处理工作。三、保密范围与密级划分（一）保密范围1.国家秘密：包括审计工作中涉及的国家政治、经济、军事、外交、科技等方面的秘密信息。2.工作秘密：指在审计工作中产生的，不属于国家秘密，但泄露后可能影响工作正常开展或造成不良后果的内部敏感信息。主要包括：尚未公开的审计项目计划、审计工作方案、审计报告及相关资料。被审计单位的财务数据、业务数据、商业秘密等。本局内部管理的重要文件、会议纪要、人事档案、财务报表等。其他需要保密的工作信息。（二）密级划分根据信息的重要性和敏感性，将本局保密信息划分为绝密、机密、秘密三个等级。1.绝密级：是最重要的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受特别严重的损害。审计工作中涉及的极少数特别重要的国家秘密信息，如涉及国家安全的重大审计项目资料等，应确定为绝密级。2.机密级：是重要的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受严重的损害。主要包括审计工作中涉及的重要国家秘密信息，以及对审计工作有重大影响的工作秘密，如重要审计项目的核心数据、关键审计证据等。3.秘密级：是一般的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受损害。涉及审计工作中一般性的国家秘密信息和工作秘密，如普通审计项目的相关资料、一般性内部管理文件等，应确定为秘密级。四、保密措施（一）人员管理1.加强保密教育。定期组织全体工作人员参加保密法律法规、保密知识和技能培训，提高保密意识和业务水平。新入职人员必须进行保密教育培训，经考试合格后方可上岗。2.签订保密承诺书。工作人员上岗前应签订保密承诺书，明确保密责任和义务。对涉及国家秘密的人员，应按照规定进行保密审查和备案。3.严格人员离岗离职管理。工作人员离岗离职时，必须清退所保管的秘密载体，办理保密工作交接手续。对涉及国家秘密的人员，应进行离岗离职保密提醒谈话，在规定期限内实行脱密期管理。（二）载体管理1.秘密载体的制作。制作秘密载体应标明密级和保密期限，注明发放范围及制作数量。制作过程中应采取必要的保密措施，确保制作场所安全，防止信息泄露。2.秘密载体的收发。严格执行秘密载体收发登记制度，对收到的密件要逐件清点、核对，及时登记、编号、分发。发件时要认真填写密件清单，确保密件准确、安全送达。3.秘密载体的传递。传递秘密载体应通过机要通信、专人递送等符合保密要求的方式进行，严禁通过普通邮政、快递等方式传递密件。传递过程中要严格履行交接手续，确保密件安全。4.秘密载体的保管。设立专门的保密档案室或保密柜，用于存放秘密载体。对不同密级的秘密载体应分类存放，并有专人负责管理。定期对秘密载体进行清查、核对，确保账物相符。5.秘密载体的借阅。严格控制秘密载体的借阅范围，确因工作需要借阅的，必须经本部门负责人批准，并办理借阅登记手续。借阅人应妥善保管密件，按时归还，不得擅自转借他人或扩大使用范围。6.秘密载体的清退和销毁。定期对秘密载体进行清退，对已失去保存价值的秘密载体，应按照规定进行销毁。销毁秘密载体应填写销毁清单，经批准后在指定场所进行，并由专人监销。（三）计算机与网络管理1.计算机管理。审计工作用计算机应实行专人专用，严禁使用非工作用计算机处理审计业务。对涉及国家秘密和工作秘密的计算机，应采取物理隔离、设置开机密码、安装杀毒软件和防火墙等安全防护措施。2.网络管理。加强内部网络安全管理，设置访问权限，严格控制外部网络接入。对涉及国家秘密和工作秘密的信息系统，应按照国家有关规定进行安全保密测评，确保系统安全可靠。严禁在连接互联网的计算机上存储、处理和传输国家秘密和工作秘密信息。3.移动存储设备管理。严格限制使用移动存储设备，确因工作需要使用的，必须进行病毒查杀和加密处理，并登记备案。严禁在连接互联网的计算机上使用未经检测和加密的移动存储设备。（四）办公场所管理1.保密要害部门、部位管理。确定本局保密要害部门、部位，并采取相应的保密防护措施，如安装监控设备、门禁系统等。对保密要害部门、部位的工作人员进行严格审查，定期进行保密检查。2.办公区域管理。加强办公区域的安全防范，设置必要的安全设施，如防盗门窗、保险柜等。对办公区域内的文件资料、设备等进行妥善保管，防止丢失、被盗。3.会议管理。召开涉及国家秘密和工作秘密的会议，应选择具备保密条件的场所，并采取必要的保密措施，如对会议场所进行封闭管理、对参会人员进行身份验证等。会议期间应严格控制会议资料发放范围，严禁无关人员进入会议场所。五、保密监督与检查（一）监督检查机制建立健全保密监督检查机制，定期对本局保密工作进行全面检查，及时发现和解决存在的问题。局保密工作领导小组办公室负责组织实施保密监督检查工作，各部门应积极配合。（二）检查内容1.保密制度执行情况。检查各部门是否严格执行本局保密制度，是否落实保密工作责任。2.人员管理情况。检查工作人员的保密教育培训、保密承诺书签订、离岗离职保密管理等情况。3.载体管理情况。检查秘密载体的制作、收发、传递、保管、借阅、清退和销毁等环节是否符合保密规定。4.计算机与网络管理情况。检查计算机和网络的安全防护措施是否到位，是否存在违规使用计算机和网络处理秘密信息的情况。5.办公场所管理情况。检查保密要害部门、部位和办公区域的安全防范措施是否落实，是否存在失泄密隐患。（三）问题整改对保密监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，责令相关部门限期整改。整改完成后，应进行复查，确保问题得到彻底解决。对因工作不力导致失泄密事件发生的部门和人员，将依法依规追究责任。六、保密宣传教育与培训（一）宣传教育计划制定年度保密宣传教育计划，明确宣传教育的内容、形式和对象。通过开展保密知识讲座、观看保密教育片、发放保密宣传资料等多种形式，普及保密法律法规和保密知识，增强全体工作人员的保密意识。（二）培训内容与方式1.培训内容。包括保密法律法规、保密制度、保密技术防范知识、保密工作技能等。根据不同岗位和人员的特点，有针对性地开展培训，提高培训效果。2.培训方式。采取集中培训、专题培训、在线学习等多种方式进行培训。定期组织保密业务培训，邀请保密专家进行授课，提高工作人员的保密业务水平。（三）培训考核管理建立保密培训考核制度，对参加培训的人员进行考核。考核结果作为工作人员年度考核、评先评优和晋升的重要依据。对考核不合格的人员，应进行补考或重新培训，直至考核合格。七、失泄密事件报告与处理（一）报告制度1.本局工作人员发现失泄密事件后，应立即采取措施进行补救，并及时向本部门负责人报告。部门负责人接到报告后，应在第一时间向局保密工作领导小组办公室报告。2.局保密工作领导小组办公室接到失泄密事件报告后，应立即组织力量进行调查核实，并在规定时间内向上级主管部门报告。报告内容应包括失泄密事件的发生时间、地点、经过、原因、涉及的秘密事项、采取的补救措施及处理建议等。（二）处理措施1.对失泄密事件进行调查。成立专门的调查组，对失泄密事件进行全面深入的调查，查明事件原因、经过和责任人员。2.采取补救措施。根据失泄密事件的性质和危害程度，及时采取相应的补救措施，如对泄露的秘密信息进行追回、销毁，对受影响的工作进行调整和完善等，最大限度地减少损失。3.追究责任。对因工作失误、疏忽大意或故意违反保密规定导致失泄密事件发生的责任人员，依法依规给予党纪政纪处分；构成