区审计局三重一大制度

PAGE区审计局三重一大制度区审计局“三重一大”制度实施细则一、总则（一）目的为进一步规范区审计局重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，根据国家有关法律法规和党内相关规定，结合本局实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于区审计局机关及所属各单位。（三）基本原则1.依法依规原则。严格遵守国家法律法规、党内法规和有关政策，确保决策合法合规。2.集体决策原则。重大事项必须经集体研究讨论决定，防止个人或少数人专断。3.科学民主原则。充分发扬民主，广泛听取意见，进行科学论证，提高决策质量。4.公开透明原则。除依法应当保密的外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、重大事项决策（一）决策范围1.贯彻落实党和国家方针政策、法律法规以及上级重要决定、指示的重大措施。2.审计工作发展规划、年度工作计划、重要规章制度的制定与修订。3.审计业务改革创新的重大举措。4.涉及全局性、战略性的审计项目安排。5.重要审计成果的运用与推广。6.内部机构设置、职能调整及人员编制等事项。7.其他需要集体决策的重大事项。（二）决策程序1.议题提出相关部门或个人根据工作需要，提出重大事项决策议题，经分管领导审核后报主要领导确定。2.调研论证对确定的议题，由牵头部门组织相关人员进行深入调研，充分听取各方面意见，进行科学分析和论证。必要时可组织专家咨询或第三方评估。3.方案拟定牵头部门根据调研论证情况，拟定决策方案，明确决策事项的背景、目标、内容、措施、实施步骤等。4.征求意见将决策方案征求局机关各部门、所属单位及相关利益方的意见，对反馈意见进行认真梳理和研究。5.会议讨论召开局党组会议或局长办公会议进行集体讨论。会议由主要领导主持，参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和审议。6.决策形成在充分讨论的基础上，按照少数服从多数的原则进行表决，形成决策意见。决策意见应明确决策事项、决策依据、决策结果等内容。7.决策执行明确决策事项的执行部门和责任人，按照决策意见组织实施。执行部门应定期向局领导汇报决策执行情况，及时解决执行过程中出现的问题。8.决策监督建立决策监督机制，对决策执行情况进行跟踪检查和评估。对决策执行不力或违反决策规定的，要依法依规追究责任。三、重要干部任免（一）任免范围1.局机关及所属单位中层干部的任免。2.其他需要集体研究决定的重要干部任免事项。（二）任免程序1.动议根据工作需要和干部队伍建设实际，由局党组或主要领导提出干部任免动议。2.民主推荐组织开展民主推荐，确定考察对象初步人选。民主推荐包括会议推荐和个别谈话推荐，推荐结果作为确定考察对象的重要参考。3.考察对考察对象进行全面考察，了解其德、能、勤、绩、廉等方面的表现。考察内容包括政治素质、工作能力、工作业绩、廉洁自律等。考察可采取个别谈话、查阅资料、实地走访、专项调查等方式进行。4.征求意见征求纪检监察部门、法制部门等相关部门的意见，了解考察对象在廉洁自律、依法办事等方面的情况。5.会议讨论召开局党组会议进行集体讨论。参会人员应充分发表意见，对干部任免事项进行深入讨论和审议。6.决策形成在充分讨论的基础上，按照少数服从多数的原则进行表决，形成任免决定。任免决定应明确任免人员的姓名、职务、任免依据等内容。7.任职公示对拟任职人员进行公示，公示期一般为[X]个工作日。公示期间，如有异议，由组织人事部门进行调查核实。8.任职谈话对新任职人员进行任职谈话，明确其工作职责、工作要求及廉洁自律等方面的注意事项。四、重大项目安排（一）项目范围1.重大审计项目的组织实施。2.重要信息化建设项目。3.重大修缮改造项目。4.其他需要集体决策的重大项目。（二）项目程序1.项目申报相关部门或单位根据工作需要，提出重大项目申报建议，经分管领导审核后报主要领导确定。2.可行性研究对申报的重大项目进行可行性研究，组织相关人员进行论证，分析项目的必要性、可行性、经济性等。必要时可委托专业机构进行评估。3.方案设计根据可行性研究结果，设计项目实施方案，明确项目目标、内容、实施步骤、资金预算、预期效果等。4.征求意见将项目实施方案征求局机关各部门、所属单位及相关利益方（如被审计单位、相关职能部门等）的意见，对反馈意见进行认真梳理和研究。5.会议讨论召开局党组会议或局长办公会议进行集体讨论。会议由主要领导主持，参会人员应充分发表意见，对项目安排进行深入讨论和审议。6.决策形成在充分讨论的基础上，按照少数服从多数的原则进行表决，形成项目决策意见。项目决策意见应明确项目名称、实施主体、实施时间、资金安排等内容。7.项目实施明确项目实施部门和责任人，按照项目决策意见组织实施。实施部门应制定项目实施计划，加强项目管理，确保项目顺利推进。8.项目监督建立项目监督机制，对项目实施情况进行跟踪检查和评估。对项目实施过程中出现的问题，要及时研究解决。项目完成后，要组织进行验收。五、大额度资金使用（一）资金范围1.单项支出金额在[X]万元以上的资金使用。2.涉及专项资金、大额政府采购等资金使用。3.其他需要集体决策的大额度资金使用事项。（二）资金程序1.资金申请相关部门或个人根据工作需要，提出大额度资金使用申请，经分管领导审核后报主要领导确定。2.预算编制财务部门根据资金申请，编制资金预算，明确资金用途、金额、支付方式等。3.方案拟定牵头部门根据资金申请和预算编制情况，拟定资金使用方案，明确资金使用的必要性、合理性、合规性等。4.征求意见将资金使用方案征求局机关各部门、所属单位及相关利益方的意见，对反馈意见进行认真梳理和研究。5.会议讨论召开局党组会议或局长办公会议进行集体讨论。会议由主要领导主持，参会人员应充分发表意见，对资金使用事项进行深入讨论和审议。6.决策形成在充分讨论的基础上,按照少数服从多数的原则进行表决，形成资金使用决策意见。资金使用决策意见应明确资金使用事项、金额、支付方式、资金来源等内容。7.资金支付财务部门按照资金使用决策意见，办理资金支付手续。资金支付应严格按照财务管理制度和相关规定执行。8.资金监督建立资金监督机制，对资金使用情况进行跟踪检查和审计。对资金使用过程中出现的违规问题，要依法依规追究责任。六、决策记录与档案管理（一）决策记录1.对“三重一大”决策过程，应安排专人进行记录。记录内容包括决策时间、地点、参会人员、决策事项、决策过程、决策结果等。2.决策记录应采用书面形式，由参会人员签字确认。记录应妥善保管，以备查阅。（二）档案管理1.建立“三重一大”决策档案，将决策过程中形成的相关文件、资料、记录等进行整理归档。2.决策档案应按照档案管理规定进行分类、编号、装订，确保档案的完整性和规范性。3.决策档案的保管期限按照国家有关规定执行，一般为[X]年。保管期满后，按照档案销毁程序进行处理。七、责任追究（一）责任追究情形1.未经集体决策擅自决定“三重一大”事项的。2.不履行或不正确履行决策程序，导致决策失误的。3.决策执行不力，造成严重后果的。4.违反决策规定，擅自变更或调整决策内容的。5.泄露决策机密，造成不良影响的。（二）责任追究方式1.责令作出书面检查。2.通报批评。3.诫勉谈话。4.调整工作岗位。5.给