260204 IRIS Rev04 检查总表（表格）

,,附录1,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,IRIS04（ISO22163:2023）质量管理体系过程、条款、所有者及对应文件关系列表,,,,,,,,,,,,,,,,,IRIS04（ISO22163：2023）KO项/过程/PI,,,,,拟用PI指标,KPI（总经理确认）,,,,,,,,,

,,序号,"过程

分类",过程,,,子过程,,,,条款要求,,过程所有者,,,,乌龟图,原文件变更说明与注意事项（除对标IRIS04版外，需注意摩擦材料的扩项、EHS、CRCC/CURC要求）,Mandatory强制,,,Recommended建议,,,,指标归口管理部门,计算方法,目标值,数据源,"统计

部门",统计周期,"被考评

部门",报告路径,报告级别

,,,,"过程

编号","过程

名称",程序文件名称与编号,"子过程

名称与编号",子过程名称,类别,文件统计,"对应ISO9001：

2015标准条款",对应IRIS04（ISO22163：2023）标准条款,归口部门,职务,姓名,编制,名称与编号(过程名称、数量不等同于程序文件),,"K.O.

KO问题","Process

过程",PI,"Process

过程",PI,,,,,,,,,,,

,,1,COP顾客导向过程,COP-01,产品和服务要求的管理,《产品和服务要求控制程序》,,,强制过程,1,"8.2

8.2.1

8.2.2

8.2.3

8.2.3.1

8.2.3.2

8.2.4

8.5.1h）","8.2.1.1;

8.2.2.1;

8.2.2.1.1

8.2.2.1.2

8.2.2.1.3

8.2.5

8.5.5.1

9.1.1.1.1i)",,,,,产品和服务要求的管理,"注意须有关于交付过程8.5.5.1

9.1.1.1.1i)的内容；

KO-该过程应：b）适用于：

1）招标前，设计和开发满足市场期望的新产品和服务（1）；2）投标管理（例如：提交标书、接受合同或订单）；3）项目执行（例如：接受合同或订单变更）；4）变更控制（见条款8.1.1.2,8.2.4.2,8.2.4,8.3.6,8.4.3.1和8.5.6）；",8.2.5-2,8.2.5,i)对顾客的按时交付绩效(见9.1.2);,,,"顾客需求响应及时率；

新品交付及时率；

检修交付及时率",,,,,,,,,,

,,2,,COP-02,投标管理,《投标控制程序》,,,强制过程,2,/,8.1.2,,,,,投标管理,对标新标准；,,8.1.2,,,,投标中标率,,,,,,,,,,

,,3,,COP-03,项目管理,《项目管理程序》,,,强制过程,3,/,"8.1.3

(8.1.3.1-8.1.3.11)",,,,,项目管理,将项目质量管理办法、项目成本管理办法、项目风险管理办法、项目具体工作流程等三级文件内容合并入项目管理控制程序。,,8.1.3.1.1,o)项目成本(见8.1.3.5);,,,"项目计划完成率；

项目成本达成率。",,,,,,,,,,

,,4,,COP-04,设计开发,《设计开发控制程序》,,,强制过程,4,"8.1

8.3

8.3.1

8.3.2

8.3.3

8.3.4

8.3.5

8.3.6","8.3.1.1;

8.3.2.1;

8.3.2.1.1

8.3.2.1.2

8.3.3.1;

8.3.3.1.1

8.3.3.1.2

8.3.4.1;

8.3.4.2;

8.3.4.3

8.3.4.4;

8.3.4.5

8.3.5.1

8.3.5.1.1

8.3.5.1.2",,,,,设计开发,"整合原

-合同项目设计开发控制程序

-研发项目控制程序

注意：文件描述中体现14001.45001，如环保设计等

单列-过程设计开发控制程序

",,8.3.1,,,,"由于设计不良导致的变更：年度≤12

新项目设计成本达成率：≥100%

变更完成及时率：100%",,,,,,,,,,

,,,,,,《过程设计开发控制程序》,COP-04-01,过程设计开发,强制过程,5,"8.1

8.3

8.3.1

8.3.2

8.3.3

8.3.4

8.3.5

8.3.6","8.3.1.1;

8.3.2.1;

8.3.2.1.1

8.3.2.1.2

8.3.3.1;

8.3.3.1.1

8.3.3.1.2

8.3.4.1;

8.3.4.2;

8.3.4.3

8.3.4.4;

8.3.4.5

8.3.5.1

8.3.5.1.1

8.3.5.1.2",,,,,,"单列-过程设计开发控制程序；

与设计开发过程共用一个乌龟图",,,,,,,,,,,,,,,,

,,5,,COP-05,首件鉴定过程,"《首件鉴定控制程序》

",,,强制过程,6,/,"8.9

8.9.1

8.9.2

8.9.3",,,,,首件鉴定过程,整合：供方、内部、客户的FAI。KO-此过程应包括：a）根据规定的标准进行策划，以识别涉及到FAI的产品；b）FAI准备；c）检验和验证活动，包括生产过程评审，关注关键和特殊过程；d）准则：1）批量生产的放行；2）有条件放行；3）拒绝；e）纠正措施的后续行动。,8.9.1-2,8.9.1,,,,,,,,,,,,,,

,,6,,COP-06,生产过程,《生产过程控制程序》,,,强制过程,7,"8.5

8.5.1

8.5.2

8.5.3

8.5.4

8.5.6","8.5.1.1

8.5.1.1.1

8.5.1.1.2

8.5.1.1.3

8.5.1.1.4

8.5.1.1.4.1

8.5.1.1.4.2

8.5.1.2

8.5.1.2.1

8.5.1.2.2

8.5.1.3

8.5.1.4

8.5.1.4.1

8.5.1.4.2

8.5.2.1

8.5.3.1

8.5.4.1

8.5.6",,,,,生产过程,"注意包含：

-标识和追溯控制

-产品防护

-仓储

-作业环境与安全文明生产（14001/45001、CRCC等）

注意：

--采购部过程转移文件涉及属地修，本文件如何衔接？需考虑。

--生产过程的返工与返修如何控制？以及与质量部不合格输出文件中相关规定的衔接。

",,8.5.1.1.1,k)内部的不合格项(见8.7);,,b)生产能力包括预测（包括为生产和基础设施安装）,,,,,,,,,,,

,,,,,,《特殊过程控制程序》,COP-06-01,特殊过程控制,强制过程,8,8.5.1f),8.5.1.3,,,,,特殊过程控制,对标新标准，注意参考指南，对范围应识别充分。KO-过程包括：a）识别组织策划使用的特殊过程；c）根据之前的要求保留成文信息。,8.5.1.3-2,8.5.1.3,,,,,,,,,,,,,,

,,,,COP-07,交付后的服务过程,《产品调试与服务控制程序》,,,强制过程,9,8.5.1h）8.5.5,8.5.5.1,,,,,交付后的服务过程,对标--交付后的活动(含14001/45001),,8.5.5.1,j)顾客提出的不合格项(见8.7)；,,a)对顾客投诉及所提不合格项的响应时间,,,,,,,,,,,

,,8,,,,《FRACAS控制程序》,COP-07-01,交付后的服务过程,,10,,"8.5.5.1c)

8.8.2-4",,,,,,8.5.5.1c)中的要求，作为交付后过程的子程序。,,,,,,,,,,,,,,,,

,,9,SP支持性过程,SP-01,资源管理,《资源提供控制程序》,,,强制过程,11,"7.1

7.1.1

7.1.3

7.1.4","7.1.1.1

8.5.1.4

8.5.1.4.1

8.5.1.4.2",,,,,资源管理,"整合（含14001/45001）：

-预算管理

-基础设施与工作环境

-设备工装管理（引出）",,7.1.1.1,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,《员工能力控制程序》,SP-01-01,能力管理,强制过程,12,"7.1.2

7.2

7.3","7.2.1

7.2.1.1

7.2.1.2

4.4.3C)

4.4.3d)",,,,,能力管理,"自资源管理文件中引出，仍单独成文与乌龟图，并整合：

-培训管理

注：原03版多处能力要求均统合至本条款，可建立如岗位说明书等文件以佐证。

确认实际能力与必需能力差距为--KO",7.2.1.1-3,7.2.1.1,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,《设备与工装控制程序》,SP-01-02,设备与工装管理,,13,7.1.3,"8.5.1.4

8.5.1.4.1

8.5.1.4.2",,,,,并入资源管理过程,自资源管理文件中引出，仍单独成文。,,,,,d)生产设备停机；,,,,,,,,,,,

,,,,,,《监视和测量资源控制程序》,SP-01-03,监视和测量资源管理过程,强制过程,14,"7.1.5

7.1.5.1

7.1.5.2",7.1.5.3,,,,,监视和测量资源管理,自资源管理文件中引出，仍单独成文与乌龟图。含14001/45001，CRCC/CURC,,7.1.5.3,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,《知识管理控制程序》,SP-01-04,知识管理,推荐过程,15,7.1.6,"7.1.6.1

7.1.6.1.1

7.1.6.1.2",,,,,知识管理,自资源管理文件中引出，仍单独成文与乌龟图。,,,,7.1.6.1.2,,,,,,,,,,,,

,,,,,,《沟通控制程序》,SP-01-05,沟通管理,推荐过程,16,"7.4

4.1

4.2","7.4.1

4.1.1

4.1.1.1

4.1.1.2

4.1.2",,,,,沟通管理,自资源管理文件中引出，仍单独成文。包含相关方-KO项4.1、4.2等要求对标KO项--确定：b）与质量管理体系有关的相关方的要求。,4.2-2,,,7.4.1,,,,,,,,,,,,

,,,,,,《文件与记录控制程序》,SP-01-06,成文信息控制,强制过程,17,"7.5

7.5.1

7.5.2

7.5.3

7.5.3.1

7.5.3.2","7.5.3.3

4.4.3a)",,,,,成文信息控制,"《文件控制程序》-各种记录；

7.5.3.3强调信息系统的建立、实施、使用、维护",,7.5.3.3,,,,,,,,,,,,,,

,,10,,SP-02,配置管理,《技术状态管理控制程序》,SP-02,配置管理,强制过程,18,/,"8.1.4

8.1.4.1

8.1.4.1.1

8.1.4.1.2",,,,,技术状态管理,"需引出：CRCC/CURC

《认证产品一致性与变更》",,8.1.4.1.1,,,,技术状态审核及时率,,,,,,,,,,

,,,,,,《认证产品一致性与变更控制程序》,SP-02-02,配置与变更,,19,,,,,,,,自配置管理引出，单独成文,,,,,,,,,,,,,,,,

,,11,,SP-03,更改管理,《变更控制程序》,SP-03,更改管理,强制过程,20,8.3.68.5.6,"8.1.4

8.1.4.2",,,,,更改管理,对标新标准-KO：过程应包括管理：d）考虑风险和机遇对变更的影响分析；,8.1.4.2-3,8.1.4.2,,,,变更完成及时率：100%,,,,,,,,,,

,,12,,SP-04,采购过程,《采购控制程序》,,,强制过程,21,"8.4

8.4.1

8.4.2

8.4.3","8.4.1.1

8.4.1.1.1

8.4.1.1.2

8.4.1.1.3

8.4.1.1.4

8.4.1.1.5

8.4.1.1.5.1

8.4.1.1.5.2

8.4.2.1

8.4.2.1.1

8.4.2.1.2

8.4.2.2

8.4.2.3

8.4.3.1

8.4.4",,,,,采购过程,"对标新标准;

注意包含14001/45001

KO--EPPPPS分类分级与控制程度",8.4.1.1.2-1,8.4.1.1.1,"l)外部供方的不合格项(见8.7);

m)外部供方的按期交货绩效;",,,"1、进料检验不合格率（PPM）

2、制程不良退料次数（供方）

3、外部过程转移过程不良率（不含属地修）

4、供应商到货及时率

5、审核开口项及时完成率",,,,,,,,,,

,,,,,,《供应商控制程序》,SP-04-01,供应商管理过程,,22,,,,,,,,整合：原供方选择与评价,,,,,,"1、进料检验不合格率（PPM）

2、制程不良退料次数（供方）

3、外部过程转移过程不良率（不含属地修）

4、供应商到货及时率

5、审核开口项及时完成率",,,,,,,,,,

,,,,,,"《过程转移控制程序》

",SP-04-02,过程转移控制过程,强制过程,23,,8.1.1.2,,,,,过程转移控制,"整合并扩展：

外包外协管理办法，注意属地修的管理。涉及：项目管理、属地管理、供方管理等。该过程的实施应（Shall）结合组织的经营计划（4.1.1）、业务连续性（6.1.4）、产品和服务的提供（8.5）、

产品和服务的设计与开发（8.3）做出相关决定-多场所组织，将过程从一个场所转移到另一个场所时；-单一场所或多场所组织，将过程转移到组织外。",,8.1.1.2,,,,"1、外部过程转移过程不良率（不含属地修）

2、供应商到货及时率",,,,,,,,,,

,,13,,SP-05,产品的放行,《产品监视与测量及放行控制程序》,SP-05,产品放行过程,推荐过程,24,8.6,"8.6.1

8.4.2.2",,,,,产品的放行,"注意：1考虑原材料检验放行；2考虑FAI的衔接；3考虑引出：CRCC/CURC

《认证标志与使用协议控制程序》",,,,8.6.1,,,,,,,,,,,,

,,,,,,《认证标志与使用协议控制程序》,SP-05-01,,,25,,,,,,,,"CRCC/CURC

《认证标志与使用协议控制程序》",,,,,,,,,,,,,,,,

,,14,,SP-06,不合格控制,《不合格输出控制程序》,SP-06,不合格控制,强制过程,26,"8.7

8.7.1

8.7.2",8.7.3,,,,,不合格控制,对标新标准，注意CRCC\CURC中返工返修管理要求。,,8.7.3,,,,,,,,,,,,,,

,,15,,SP-07,RAM/S/LCC管理,《RAM/S/LCC控制程序》,,RAM管理,强制过程,27,/,"8.8

8.8.1

8.8.2",,,,,RAM管理,对标新标准，单列章节，单独建乌龟图、指标,,8.8.2,,,,RAM达成率,,,,,,,,,,

,,,,,,,,产品安全（S）管理,强制过程,28,/,"8.8

8.8.1

8.8.3",,,,,产品安全（S）管理,对标新标准，单列章节，单独建乌龟图、指标,,8.8.3,,,,S达成率,,,,,,,,,,

,,,,,,,,生命周期成本(LCC)核算,推荐过程,29,/,"8.8

8.8.1

8.8.4",,,,,生命周期成本(LCC)核算,对标新标准，单列章节，单独建乌龟图、指标,,,,8.8.4,,LCC达成率,,,,,,,,,,

,,16,,SP-08,老化管理,《老化管理控制过程》,,,强制过程,30,/,8.10,,,,,老化管理,对标新标要求，并参考指南。,,8.10,,,,,,,,,,,,,,

,,17,MP管理过程,MP-01,管理策划过程,《管理策划控制程序》,,,,31,"1.0

2.0

3.0

4.3

4.4

4.4.1

4.4.2

5.1

5.1.1

5.2

5.2.1

5.2.2

5.3

6.2

6.2.1

6.2.2

6.3","1.1

3.1

4.1.1

4.1.1.1

4.1.1.2

4.1.2

4.3.1

4.4.3

5.2.3

5.3.1

5.3.2",,,,,,"整合：

-原方针目标控制程序

-原经营计划控制程序

注意引出：

--质量管理手册

（含：方针、目标、部门职责、组织机构图、过程识别乌龟图、管理体系过程、条款、拥有者及对应文件关系列表等）",,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,《创新管理控制程序》,MP-01-01,创新管理,推荐过程,32,/,"8.1.1

8.1.1.1",,,,,创新管理,对标新标准要求,,,,8.1.1.1,,,,,,,,,,,,

,,19,,MP-02,风险与机遇管理,《风险和机遇控制程序》,,,强制过程,34,"6.1

6.1.1

6.1.2","6.1.3

6.1.4",,,,,风险与机遇管理,"整合：业务连续性管理，应急预案等;

KO--风险评估证据",6.1.3.1-3,6.1.3.1,,,,,,,,,,,,,,

,,20,,MP-03,数据分析,《数据统计分析和评价控制程序》,MP-04,数据分析,,35,"9.1

9.1.1

9.1.3","9.1.1.1

9.1.1.1.1

9.1.1.1.2

9.1.3.1

9.1.1.1n)",,,,,,注意需包含质量成本的数据;有关体现数据趋势变化的要求为KO项,9.1.3.1-3,,n)质量不良质量成本;,,,,,,,,,,,,,

,,21,,MP-04,顾客满意度测量,《顾客满意度控制程序》,MP-05,顾客满意度测量,推荐过程,36,9.1.2,9.1.2.1,,,,,顾客满意度测量,对标新标准，注意外审提出的现有计算方法的合理性,,,h)顾客满意(见9.1.2);,9.1.2.1,,顾客满意度综合得分,,,,,,,,,,

,,22,,MP-0