采购黑白名单管理制度

PAGE采购黑白名单管理制度一、总则（一）目的为规范公司采购行为，加强对供应商及采购相关方的管理，确保采购活动的公平、公正、公开，保障公司利益和采购质量，特制定本采购黑白名单管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有采购活动，包括物资采购、服务采购等涉及与外部供应商或相关方发生交易的业务。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规及行业标准，确保采购活动合法合规。2.公平公正原则：对所有供应商及采购相关方一视同仁，依据客观标准进行评价和管理。3.风险防控原则：通过黑白名单管理，有效防控采购风险，保障公司正常运营。4.动态管理原则：根据供应商及采购相关方的实际表现，对黑白名单进行动态调整。二、黑白名单定义及分类（一）黑名单定义黑名单是指因严重违规、违法、提供劣质产品或服务、严重失信等行为，被公司列入禁止参与采购活动的供应商或采购相关方名单。（二）白名单定义白名单是指在采购活动中表现优秀，具备良好信誉、稳定供应能力、优质产品或服务的供应商或采购相关方名单。公司在采购时将优先考虑从白名单中选择合作对象。（三）分类1.供应商黑名单：包括但不限于提供虚假资质证明、产品质量严重不合格、恶意拖欠货款、商业贿赂、严重违反合同约定等行为的供应商。2.供应商白名单：长期合作且合作良好，产品质量稳定、交货及时、售后服务优质、信誉良好的供应商。3.采购相关方黑名单：如参与围标串标、提供虚假信息影响采购决策等行为的中介机构、代理机构等采购相关方。4.采购相关方白名单：在以往合作中表现专业、高效、诚信，能为采购活动提供有力支持的采购相关方。三、黑名单管理（一）列入黑名单情形1.提供虚假营业执照、税务登记证、资质证书等相关证明文件，骗取公司采购订单的。2.所供产品或服务经检验检测严重不符合国家标准、行业标准或合同约定，给公司造成重大损失的。3.因产品质量问题导致公司生产停滞、客户投诉等严重后果，且拒不承担责任或采取有效整改措施的。4.恶意拖欠货款，经公司多次催款仍拒不支付，影响公司资金周转的。5.向公司工作人员行贿或进行其他不正当商业行为，谋取不正当利益的。6.参与围标串标、操纵采购价格等严重违反采购纪律行为的。7.严重违反与公司签订的采购合同其他条款，给公司带来重大不利影响的。（二）列入黑名单程序1.采购部门、质量部门、法务部门等相关部门在发现供应商或采购相关方存在符合列入黑名单情形的行为后，应及时收集相关证据材料，包括合同文件、检验报告、往来函件、违规行为记录等。2.相关部门将收集的证据材料提交至公司采购管理委员会进行审议。采购管理委员会应组织相关人员对证据进行核实和分析，判断是否符合列入黑名单条件。3.经采购管理委员会审议通过后，由采购部门负责将该供应商或采购相关方列入黑名单，并在公司内部系统及相关平台进行公示，公示期不少于[X]个工作日。公示期间如有异议，相关部门应进行调查核实，如异议成立，应撤销列入黑名单决定。（三）黑名单期限及解除1.列入黑名单的期限一般为[X]年。在黑名单期限内，禁止该供应商或采购相关方参与公司任何采购活动。2.被列入黑名单的供应商或采购相关方如能在黑名单期限内积极整改，消除违规行为影响，并向公司提交书面整改报告及相关证明材料，经采购管理委员会审核通过后，可提前解除黑名单。3.黑名单期限届满后，由采购部门对该供应商或采购相关方进行综合评估。如评估认为其已不再存在违规风险，可将其从黑名单中移除；如仍存在一定风险，可根据实际情况延长黑名单期限或继续限制其参与部分采购活动。（四）黑名单供应商及采购相关方后续管理1.定期对黑名单供应商及采购相关方进行跟踪检查，确保其不再有违规行为发生。2.对于因列入黑名单给公司造成损失的，公司有权依法追究其法律责任，要求其赔偿相应经济损失。3.将黑名单供应商及采购相关方的信息通报给行业协会、相关监管部门等，以维护市场秩序和行业规范。四、白名单管理（一）列入白名单情形1.连续多年与公司保持良好合作关系，产品质量稳定可靠，未出现任何质量问题的供应商。2.交货及时率达到[X]%以上，严格按照合同约定时间交付货物或提供服务，从未出现逾期交货情况的供应商。3.售后服务优质，响应及时，能有效解决公司在使用产品或服务过程中遇到的问题，客户满意度达到[X]%以上的供应商。4.信誉良好，在工商、税务等部门无不良记录，无任何违法违规行为的供应商。5.在采购活动中积极配合公司工作，提供合理的价格、优惠政策及增值服务，为公司降低采购成本或提升采购效益做出显著贡献的供应商。6.在以往采购项目中表现突出，如提供创新性解决方案、协助公司完成重大项目采购等，得到公司高度认可的供应商。7.对于采购相关方，在以往合作中表现专业、高效、诚信，能为采购活动提供有力支持，未出现任何违规行为的。（二）列入白名单程序1.采购部门每年定期对供应商及采购相关方进行综合评估，根据上述列入白名单情形制定评估指标体系，并确定各项指标的权重。2.各采购项目负责人负责收集所负责项目中供应商及采购相关方的相关数据和评价信息，包括产品质量检验报告、交货记录、售后服务评价、客户反馈等。3.采购部门根据收集的信息，按照评估指标体系对供应商及采购相关方进行评分。得分达到[X]分及以上的供应商或采购相关方进入白名单候选名单。4.采购部门将白名单候选名单提交至采购管理委员会进行审议。采购管理委员会应结合公司采购战略、业务需求等因素，对候选名单进行审核，确定最终的白名单。5.白名单确定后，由采购部门在公司内部系统及相关平台进行公示，公示期不少于[X]个工作日。公示期间如有异议，相关部门应进行调查核实，如异议成立，应将该供应商或采购相关方从白名单中移除。（三）白名单动态调整1.采购部门应定期对白名单供应商及采购相关方进行复查和评估，每年至少进行一次全面复查。复查内容包括供应商及采购相关方的经营状况、产品质量、服务水平、信誉情况等。2.如发现白名单供应商或采购相关方出现不符合白名单条件的情况，采购部门应及时收集相关证据材料，并提交至采购管理委员会审议。经审议通过后，将其从白名单中移除。3.对于在采购活动中表现优秀且符合白名单条件的新供应商或采购相关方，采购部门应及时将其纳入白名单，按照列入白名单程序进行公示和管理。（四）白名单供应商及采购相关方优惠政策1.在同等条件下，优先选择白名单供应商及采购相关方参与采购项目。2.对于白名单供应商，在采购合同签订、付款方式等方面可给予一定的优惠政策，如适当延长付款期限、增加预付款比例等。3.定期组织与白名单供应商及采购相关方的交流活动，分享公司发展战略和采购需求，共同探讨合作机会和改进措施，促进双方长期稳定合作。五、黑白名单信息管理（一）信息收集与整理1.采购部门负责建立黑白名单信息管理档案，收集、整理供应商及采购相关方的基本信息、违规行为记录、合作表现评价等相关资料。2.各相关部门应及时将涉及供应商及采购相关方的信息反馈给采购部门，确保信息的准确性和完整性。3.采购部门应定期对黑白名单信息进行更新和维护，确保信息的时效性。（二）信息共享与保密1.黑白名单信息在公司内部相关部门之间进行共享，以便各部门在采购活动中参考使用。共享范围包括采购部门、质量部门、财务部门、法务部门等。2.对于黑白名单信息，公司应严格保密，未经授权不得向外部泄露。如因工作需要对外提供相关信息，必须经过公司审批流程，并确保信息使用目的合法合规。（三）信息查询与使用1.公司内部人员可通过公司内部系统查询黑白名单信息，但必须遵守公司信息使用规定，不得擅自传播或用于非采购相关的其他目的。2.在采购项目招标、评标、合同签订等环节，采购人员应依据黑白名单信息对供应商及采购相关方进行审查和评估，确保采购活动的顺利进行和公司利益的保障。六、监督与检查（一）内部监督1.公司内部审计部门定期对采购黑白名单管理制度的执行情况进行审计监督，检查黑白名单的列入、解除、动态调整等程序是否合规，信息管理是否规范。2.采购管理委员会负责对白名单供应商及采购相关方的选择、采购项目执行过程等进行监督，确保采购活动公平公正，符合公司利益。3.各相关部门应加强对自身业务范围内涉及黑白名单管理事项的自查