国企采购管理制度规定

PAGE国企采购管理制度规定一、总则（一）目的为加强国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进廉政建设，依据国家有关法律法规和政策规定，结合本企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和政策规定，严格按照法定程序进行。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有参与竞争的供应商，确保采购结果公正合理。3.效益原则：采购活动应当注重经济效益和社会效益，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信原则：采购活动应当诚实守信，供应商应当如实提供有关资料，不得隐瞒或提供虚假信息。二、采购管理职责（一）采购管理部门职责1.负责制定和完善企业采购管理制度、流程和标准。2.负责组织实施企业采购活动，包括采购计划编制、采购文件编制、采购评审、合同签订等。3.负责建立和管理企业供应商库，对供应商进行资格审查、评价和考核。4.负责采购活动的监督和检查，处理采购投诉和举报。5.负责采购数据统计和分析，为企业决策提供支持。（二）需求部门职责1.负责提出采购需求，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求等。2.参与采购文件编制、采购评审等工作，提供技术支持和专业意见。3.负责采购合同的执行和验收，对采购项目的质量、进度等负责。（三）财务部门职责1.负责审核采购预算，确保采购资金的合理使用。2.负责采购资金的支付和结算，监督采购资金的使用情况。3.参与采购合同的审核，对采购合同的财务条款进行把关。（四）审计部门职责1.负责对采购活动进行审计监督，检查采购制度的执行情况。2.参与采购项目的验收，对采购项目的成本、效益等进行审计评价。3.对采购活动中的违规违纪行为进行调查和处理。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.需求部门应当根据企业生产经营需要，结合库存情况，提前编制采购计划。采购计划应当明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。2.采购计划应当报采购管理部门审核。采购管理部门应当对采购计划的合理性、必要性进行审核，审核通过后报企业领导审批。3.经企业领导审批后的采购计划应当严格执行。如因特殊情况需要调整采购计划，应当按照规定程序重新审批。（二）采购预算管理1.财务部门应当根据采购计划编制采购预算。采购预算应当明确采购项目的资金来源、预算金额等内容。2.采购预算应当报企业领导审批。经企业领导审批后的采购预算应当严格执行。如因特殊情况需要调整采购预算，应当按照规定程序重新审批。3.采购管理部门应当按照采购预算组织实施采购活动，不得超预算采购。如因特殊情况需要超预算采购，应当按照规定程序申请追加预算。四、采购方式及程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、竞争激烈的采购项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的采购项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的采购项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的采购项目；不能事先计算出价格总额的采购项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的采购项目；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的采购项目；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。（二）采购程序1.公开招标程序采购管理部门发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。供应商报名并购买招标文件。采购管理部门组织开标、评标，确定中标供应商。采购管理部门与中标供应商签订采购合同。2.邀请招标程序采购管理部门向符合条件的供应商发出投标邀请书。供应商收到投标邀请书后，按照要求编制投标文件并提交。采购管理部门组织开标、评标，确定中标供应商。采购管理部门与中标供应商签订采购合同。3.竞争性谈判程序采购管理部门成立谈判小组，制定谈判文件。谈判小组邀请符合条件的供应商参加谈判。供应商按照谈判文件要求进行报价和谈判。谈判小组确定成交供应商。采购管理部门与成交供应商签订采购合同。4.单一来源采购程序采购管理部门提出单一来源采购申请，说明采购理由。企业领导审批单一来源采购申请。采购管理部门与供应商协商确定采购价格和合同条款。采购管理部门与供应商签订采购合同。5.询价程序采购管理部门向符合条件的供应商发出询价通知书。供应商按照询价通知书要求进行报价。采购管理部门根据报价情况确定成交供应商。采购管理部门与成交供应商签订采购合同。五、采购文件管理（一）采购文件编制1.采购管理部门应当根据采购项目特点和采购方式，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、招标文件、投标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应当明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点、付款方式、售后服务等内容。3.采购文件应当符合法律法规和政策规定，不得含有歧视性、倾向性条款。（二）采购文件审核1.采购文件编制完成后，应当报采购管理部门负责人审核。采购管理部门负责人应当对采购文件的合法性、合规性、完整性进行审核。2.采购文件审核通过后，应当报企业领导审批。企业领导应当对采购文件的合理性、必要性进行审批。（三）采购文件发放1.采购管理部门应当按照规定程序发放采购文件。采购文件发放应当记录发放时间、发放对象、发放数量等信息。2.获取采购文件的供应商应当按照要求签收采购文件，并妥善保管。六、采购评审管理（一）评审组织1.采购管理部门应当根据采购项目特点和采购方式，组建评审小组。评审小组由采购管理部门、需求部门、财务部门、审计部门等相关人员组成。2.评审小组应当推选组长一名。组长负责组织评审工作，主持评审会议，协调评审过程中的有关问题。（二）评审原则1.评审小组应当按照采购文件规定的评审标准和方法进行评审。评审标准和方法应当客观、公正、科学。2.评审小组应当独立评审，不受任何单位和个人的干涉。评审小组成员应当对评审结果负责。（三）评审程序1.采购管理部门组织开标、谈判、询价等采购活动。开标、谈判、询价等采购活动应当按照规定程序进行，确保采购活动的公开、公平、公正。2.评审小组对供应商的投标文件、谈判文件、询价文件等进行评审。评审小组应当对供应商的资格、技术、价格、服务等方面进行综合评价，确定成交供应商。3.评审小组应当编写评审报告。评审报告应当包括采购项目基本情况、评审过程、评审结果等内容。评审报告应当由评审小组全体成员签字确认。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购管理部门应当根据评审结果，与成交供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间、交货地点、付款方式、售后服务等内容。2.采购合同应当采用书面形式。采购合同应当由双方法定代表人或者授权代表签字并加盖公章。3.采购合同签订后，应当报企业领导审批。企业领导应当对采购合同的合法性、合规性、完整性进行审批。（二）合同执行1.采购合同签订后，采购管理部门应当及时将采购合同副本送需求部门、财务部门、审计部门等相关部门。需求部门、财务部门、审计部门等相关部门应当按照采购合同要求，履行各自职责。2.需求部门应当按照采购合同要求，及时组织采购项目的验收。验收合格后，需求部门应当出具验收报告。3.财务部门应当按照采购合同要求，及时支付采购资金。财务部门应当对采购资金的支付情况进行监督和管理。4.审计部门应当对采购合同的执行情况进行审计监督。审计部门应当对采购项目的成本、效益等进行审计评价。（三）合同变更1.采购合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同条款，应当按照规定程序进行审批。采购合同变更应当签订书面协议，并报企业领导审批。2.采购合同变更协议应当作为采购合同的组成部分，与采购合同具有同等法律效力。（四）合同终止1.采购合同履行完毕，采购合同终止。采购合同终止后，采购管理部门应当及时将采购合同副本送需求部门、财务部门、审计部门等相关部门。2.采购合同履行过程中，如因不可抗力、供应商违约等原因导致采购合同无法履行，采购合同终止。采购合同终止后，采购管理部门应当及时组织清理采购项目，处理相关事宜。八、供应商管理（一）供应商资格审查1.采购管理部门应当建立供应商资格审查制度，对供应商的资格进行审查。供应商资格审查应当包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权代表身份证明、资质证书、业绩证明、财务状况等内容。2.采购管理部门应当对供应商资格审查结果进行记录和存档。供应商资格审查结果应当作为供应商选择和评价的重要依据。（二）供应商评价与考核1.采购管理部门应当建立供应商评价与考核制度，对供应商的供货质量、交货期、价格、服务等方面进行评价和考核。供应商评价与考核应当定期进行，评价与考核结果应当作为供应商选择和淘汰的重要依据。2.采购管理部门应当根据供应商评价与考核结果，对供应商进行分类管理。供应商分类管理应当包括优质供应商、合格供应商、不合格供应商等类别。3.采购管理部门应当对优质供应商给予优先采购、价格优惠等奖励措施；对不合格供应商应当及时淘汰，并禁止其参与企业采购活动。（三）供应商信息管理1.采购管理部门应当建立供应商信息管理系统，对供应商的基本信息、资格审查结果、评价与考核结果、采购合同执行情况等信息进行管理。2.采购管理部门应当定期更新供应商信息管理系统中的信息，确保信息的准确性和及时性。3.采购管理部门应当对供应商信息进行保密，不得泄露供应商的商业秘密和敏感信息。九、采购监督与检查（一）内部监督1.企业应当建立健全采购内部监督制度，加强对采购活动的监督和检查。采购内部监督制度应当包括采购管理部门内部监督、需求部门内部监督、财务部门内部监督、审计部门内部监督等内容。2.采购管理部门应当定期对采购活动进行自查自纠，发现问题及时整改。采购管理部门应当将自查自纠情况报企业领导和上级主管部门。3.需求部门应当对采购项目的执行情况进行监督和检查，发现问题及时向采购管理部门反馈。需求部门应当将监督检查情况报企业领导和上级主管部门。4.财务部门应当对采购资金的使用情况进行监督和检查，发现问题及时向采购管理部门反馈。财务部门应当将监督检查情况报企业领导和上级主管部门。5.审计部门应当对采购活动进行审计监督，发现问题及时向采购管理部门反馈。审计部门应当将审计监督情况报企业领