国企应规范阳光采购制度

PAGE国企应规范阳光采购制度国企阳光采购制度规范一、总则（一）目的为加强国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进廉政建设，依据国家有关法律法规和政策规定，结合本企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的各类采购活动，包括货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购活动应当公开采购信息、采购程序和采购结果，接受社会监督。3.公平竞争原则：采购活动应当通过公平竞争的方式选择供应商，确保采购结果的公正性。4.诚实信用原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或者以不正当手段谋取私利。（四）职责分工1.采购管理部门：负责制定采购管理制度、采购计划和采购流程，组织实施采购活动，对采购过程和采购结果进行监督和管理。2.需求部门：负责提出采购需求，参与采购评审工作，对采购结果进行验收和评价。3.财务部门：负责审核采购预算、采购合同和采购付款，对采购资金进行管理和监督。4.审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性和采购结果的真实性、合法性。5.监察部门：负责对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护采购活动的公正性和廉洁性。二、采购计划管理（一）采购需求提出1.需求部门应当根据企业生产经营需要，及时提出采购需求，并填写采购需求申请表。采购需求申请表应当包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间要求等内容。2.采购需求申请表应当由需求部门负责人签字确认，并加盖部门公章。（二）采购计划编制1.采购管理部门应当根据采购需求申请表，结合企业采购预算和采购库存情况，编制采购计划。采购计划应当包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间安排、采购方式等内容。2.采购计划应当经采购管理部门负责人审核后，报企业分管领导审批。采购计划一经批准，应当严格执行。（三）采购计划调整1.在采购计划执行过程中，因市场变化、生产经营需要等原因，确需调整采购计划的，需求部门应当填写采购计划调整申请表，并说明调整原因和调整内容。采购计划调整申请表应当由需求部门负责人签字确认，并加盖部门公章。2.采购管理部门应当根据采购计划调整申请表，对采购计划进行调整，并报企业分管领导审批。采购计划调整后，应当及时通知相关部门和供应商。三、采购方式选择（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，应当采用公开招标方式：货物采购项目单项合同估算价在200万元人民币以上的；工程采购项目单项合同估算价在400万元人民币以上的；服务采购项目单项合同估算价在100万元人民币以上的。3.采用公开招标方式采购的，采购人应当在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布招标公告。招标公告应当包括采购人、采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间要求、投标人资格要求、投标文件递交截止时间和地点等内容。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请3家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，采购人应当从省级以上人民政府财政部门建立的供应商库中随机抽取3家以上供应商，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应当包括采购人、采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间要求、投标人资格要求、投标文件递交截止时间和地点等内容。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于3家供应商分别谈判，商定价格及合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购人应当成立谈判小组。谈判小组由采购人代表和有关专家共3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。谈判小组应当对供应商的报价、技术方案、售后服务等进行综合评审，并按照谈判文件规定的评审方法和标准确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购人应当在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公示单一来源采购理由和采购项目信息，并邀请社会公众进行监督。公示期不得少于5个工作日。公示期满无异议的，采购人应当与供应商签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人向3家以上供应商发出询价通知书，对供应商一次性报出的价格进行比较，最后按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购人应当成立询价小组。询价小组由采购人代表和有关专家共3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。询价小组应当对供应商的报价进行比较，并按照询价文件规定的评审方法和标准确定成交供应商。四、采购程序（一）采购文件编制1.采购管理部门应当根据采购方式和采购需求，编制采购文件。采购文件应当包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购预算、采购合同条款、评标标准、投标文件格式等内容。2.采购文件应当明确采购项目的技术规格、质量要求、服务标准、验收标准等内容，确保采购结果符合企业生产经营需要。（二）供应商选择1.采购管理部门应当按照采购文件规定的资格条件和评审方法，对供应商进行资格审查和评审。资格审查和评审应当包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件、法定代表人身份证明书、授权委托书、业绩证明材料、财务状况证明材料、技术方案、售后服务承诺等内容。2.采购管理部门应当建立供应商库，对供应商的基本情况、业绩表现、信用状况等进行记录和管理。供应商库应当定期更新，淘汰不合格供应商，补充优质供应商。（三）采购合同签订1.采购管理部门应当根据评审结果，与成交供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目名称、采购内容、采购数量、采购价格、采购时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式、违约责任等内容。2.采购合同应当经企业法律部门审核后，由企业分管领导签字批准。采购合同一经签订，双方应当严格履行合同约定的义务。（四）采购项目验收1.需求部门应当按照采购合同约定的验收标准和验收方式，对采购项目进行验收。验收应当包括货物的数量、质量、规格、型号、性能等方面的内容，以及工程的质量、进度、安全等方面的内容，和服务的标准、质量、效果等方面的内容。2.需求部门应当在验收合格后，填写采购项目验收报告。采购项目验收报告应当包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购价格、采购时间、交货地点、验收标准、验收方式、验收结果等内容。采购项目验收报告应当由需求部门负责人签字确认，并加盖部门公章。（五）采购资金支付1.财务部门应当按照采购合同约定的付款方式和付款时间，对采购资金进行审核和支付。采购资金支付应当严格执行企业财务管理制度，确保资金安全。2.财务部门应当在支付采购资金前，对采购合同的执行情况进行检查，确保供应商已经按照合同约定履行了义务。五、采购风险管理（一）风险识别1.采购管理部门应当建立采购风险识别机制，对采购过程中可能存在的风险进行识别和评估。采购风险识别应当包括市场风险、供应商风险、合同风险、验收风险、付款风险等方面的内容。2.采购管理部门应当定期对采购风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对1.针对市场风险，采购管理部门应当加强市场调研，及时掌握市场动态，合理安排采购计划，避免因市场价格波动等原因造成采购损失。2.针对供应商风险，采购管理部门应当加强供应商管理，建立供应商评价机制，定期对供应商的业绩表现、信用状况等进行评价，淘汰不合格供应商，降低供应商违约风险。3.针对合同风险，采购管理部门应当加强合同管理，严格审核合同条款，确保合同的合法性、完整性和有效性。在合同履行过程中，应当及时跟踪合同执行情况，发现问题及时解决，避免合同纠纷。4.针对验收风险，需求部门应当加强验收管理，严格按照采购合同约定的验收标准和验收方式进行验收，确保采购项目质量符合要求。在验收过程中，应当做好验收记录，发现问题及时整改，避免验收不合格造成损失。5.针对付款风险，财务部门应当加强付款管理，严格按照采购合同约定的付款方式和付款时间进行付款，确保资金安全。在付款前，应当对采购合同的执行情况进行检查，确保供应商已经按照合同约定履行了义务。（三）风险监控1.采购管理部门应当建立采购风险监控机制，对采购风险应对措施的执行情况进行监控和评估。采购风险监控应当包括风险指标的设定、风险数据的收集和分析、风险预警的发布等方面的内容。2.采购管理部门应当定期对采购风险监控结果进行分析，总结经验教训，及时调整风险应对措施，确保采购风险得到有效控制。六、监督与考核（一）内部监督1.企业审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性和采购结果的真实性、合法性。审计监督应当包括采购计划的编制和执行情况、采购方式的选择和执行情况、采购文件的编制和评审情况、采购合同的签订和履行情况、采购资金的支付和管理情况等方面的内容。2.企业监察部门应当对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护采购活动的公正性和廉洁性。监察部门应当加强对采购人员的监督管理，防止采购人员利用职务之便谋取私利。（二）外部监督1.企业应当主动接受社会监督，及时公开采购信息，接受社会公众的监督和评价。2.企业应当积极配合政府有关部门的监督检查，如实提供采购活动的相关资料和信息，接受政府