《ISO56001-2024创新管理体系 - 要求》培训师、咨询师和审核员工作手册之6-4：“6策划-6.4创新组合”（雷泽佳编制-2026A0）

《ISO56001-2024创新管理体系—要求》培训师、咨询师和审核员实用工作手册之6-1：“6策划-6.4创新组合”《ISO56001-2024创新管理体系—要求》培训师、咨询师和审核员实用工作手册之6-1：“6策划-6.4创新组合”（雷泽佳编制-2026A0）ISO56001-2024创新管理体系—要求 ISO56001-2024创新管理体系—要求6策划6.4创新组合组织应建立、实施并保持一个或多个创新行动组合，这些组合应：a）与创新战略和目标相一致；b）包含评价、改进和优先考虑创新组合及其行动的明确准则；c）适宜时，考虑创新组合与其他组合。注1：建立创新组合可实现协同效应，包括例如资源和技术、平台及流程的再利用和优化等可能性。注2：创新组合的准则可包括风险与回报的平衡、价值与努力的平衡、新颖程度、创新类型、技术准备程度、时间范围、不同的机会领域、现有用户和顾客与新用户和顾客的平衡，以及接近、邻近或超出组织现有产品的机会。注3：组织可以在战略、战术或运行层面拥有创新组合。【第1部分：“6.4创新组合”条文理解（解读）指导】“6.4创新组合”条文核心术语、定义及核心涵义解读：术语定义定义核心涵义解读创新组合组织为实现创新战略和目标，建立、实施并保持的，由一个或多个相互独立或关联的创新行动构成的集合，是组织统筹管理、评价、优先级排序和优化创新活动的结构化管理载体。1)核心属性：是创新活动的集合化管理载体，可覆盖战略、战术、运行三个管理层级，适配组织不同维度的创新管理需求；

2)核心目的：确保所有创新活动与组织创新战略、创新目标保持一致，实现创新资源的全局最优配置，对冲创新活动的不确定性；

3)构成逻辑：组合内的创新行动可独立存在，也可通过共享技术、平台、流程、目标市场等形成关联，进而实现资源复用、技术协同等规模效应；

4)管理要求：需建立明确的全生命周期管理准则，覆盖创新行动的评价、改进、优先级排序全流程，是创新战略从顶层规划落地到执行环节的核心枢纽。创新行动组织为实现特定创新成果而开展的，可采用项目、计划、方案、实验等多种形式的，可被放弃、暂停或移交的创新活动集合，是创新组合的基本构成单元。1)基本属性：是创新组合的最小管理单元，是创新战略落地的具体执行载体，形式灵活，不局限于传统的固定周期项目形式，适配创新活动的探索性特征；

2)核心特征：具有明确的创新导向，可根据市场验证、技术测试的结果动态调整（继续、暂停、终止、移交），适配创新活动的不确定性本质；

3)关联逻辑：多个创新行动可通过共享资源、技术、市场等形成关联，共同支撑创新组合的整体目标，是组合实现协同效应的基础单元。创新战略组织为实现其创新愿景和目标，明确创新机会探索方向、需达成的结果及实现路径，与组织整体战略互补且对齐的中长期战略规划。1)定位属性：是组织整体战略的核心组成部分，与组织整体战略保持一致，同时可具备独立的突破性探索方向，是创新组合构建、管理、优化的顶层决策依据；

2)核心内容：明确组织创新的机会领域、创新类型、资源配置原则、风险偏好、中长期目标，为创新组合的评价准则设计、优先级排序提供核心规则；

3)管理要求：需根据组织内外部环境、利益相关方需求变化动态更新，是创新组合持续对齐组织发展方向的核心锚点。创新目标组织在创新领域要实现的结果，可分为战略、战术、运营层面，与创新战略和创新政策保持一致，是可测量、可验证的具体成果要求。1)层级属性：可覆盖战略、战术、运营三个层级，与创新组合的管理层级一一对应，是创新战略从宏观规划到具象要求的拆解载体；

2)核心特征：需具备可测量、可验证的属性，为创新组合的效果评价、创新行动的优先级排序、过程验证提供量化/可判定的基准；

3)管理逻辑：是创新组合与创新战略之间的衔接桥梁，创新组合的整体输出需满足创新目标的要求，组合内的创新行动需对应支撑所属层级创新目标的达成。新颖程度创新成果相对于组织现有状态、行业基准、市场现有方案的差异化和新异性程度，通常可分为渐进式创新、突破式/激进式创新，是创新组合管理的核心评价维度之一。1)判定维度：可从组织、行业、市场、全球四个层级判定新颖程度，是衡量创新突破性、潜在价值与不确定性的核心指标；

2)组合管理作用：通过不同新颖程度的创新行动配比，平衡组织短期运营收益与长期突破性发展，避免创新组合的“短视化”或“过度冒险”；

3)管理适配：不同新颖程度的创新行动，需匹配差异化的资源配置、评价周期、风险容忍度，是创新组合管理准则设计的关键输入。创新类型基于创新的对象、新颖程度、影响范围等维度划分的创新类别，核心包括产品创新、服务创新、过程创新、组织创新、商业模式创新、营销创新、社会创新等，是创新组合结构设计的核心维度之一。1)分类价值：通过明确创新类型，帮助组织构建结构均衡的创新组合，避免单一类型创新带来的战略风险，适配组织不同的创新目标；

2)管理逻辑：不同类型的创新对资源、能力、周期、风险的要求存在显著差异，创新组合管理需针对不同创新类型制定差异化的评价准则和优先级排序规则；

3)战略适配：创新组合的创新类型分布，需与组织创新战略明确的机会领域、发展方向保持一致，支撑组织多元化的创新布局。技术准备程度衡量一项技术从基础原理验证到商业化应用全生命周期成熟度的分级评价体系，是创新组合管理中评价创新行动技术风险、优先级排序的核心准则之一。1)核心作用：用于量化评估创新行动所涉技术的成熟度，识别技术不确定性，为创新组合的风险平衡、资源配置、优先级排序提供技术维度的客观依据；

2)应用逻辑：在创新组合管理中，可通过不同TRL等级的创新行动配比，平衡短期商业化收益与长期技术布局，实现组合的梯次化发展；

3)管理价值：帮助组织统一技术成熟度的评价语言，降低创新组合管理中的信息偏差，提升技术类创新项目的决策科学性。时间范围创新行动从启动到实现预期价值的全周期时长，通常分为短期（1年内）、中期（1-3年）、长期（3年以上），是创新组合结构设计的核心维度之一。1)核心作用：通过不同时间范围的创新行动的合理配比，确保创新组合能够同时支撑组织的短期业绩增长、中期能力升级、长期战略布局，避免创新断档；

2)管理逻辑：对应创新管理三地平线模型，短期（H1）聚焦现有业务的优化创新，中期（H2）聚焦相邻业务的拓展创新，长期（H3）聚焦突破性的新业务创新，三者需在组合中形成合理的梯次结构；

3)资源适配：不同时间范围的创新行动，需匹配差异化的资源投入模式、评价周期、考核方式，是创新组合管理准则设计的重要输入。风险与回报平衡创新组合管理中，对创新行动的潜在风险（包括技术、市场、财务、合规等风险）与潜在回报（包括财务、战略、品牌、社会价值等回报）进行统筹评估与配比，实现组合整体风险可控下的回报最大化的核心管理准则。1)核心原则：是创新组合管理的核心准则，区别于单个创新项目的风险收益评估，聚焦组合整体的风险与回报配比，而非单个项目的成败；

2)管理逻辑：通过组合内高风险高回报、低风险稳定回报的创新行动的合理配比，对冲单个创新项目的不确定性，实现组织创新投入的整体最优收益；

3)适配要求：需与组织的风险偏好、创新战略、财务能力保持一致，是创新组合评价、优先级排序、动态调整的核心依据。价值与努力平衡创新组合管理中，对创新行动可实现的价值（包括财务、战略、用户、社会等多维度价值）与所需投入的努力（包括人力、资金、时间、资源、管理成本等）进行统筹评估与优化的核心管理准则。1)核心内涵：突破单一的财务投入产出评估，覆盖创新的全维度价值与全周期投入，是创新行动优先级排序、资源配置的核心准则；

2)管理逻辑：在创新组合中，优先选择价值-努力比最优的创新行动，同时兼顾不同价值类型、不同投入周期的创新行动的配比，确保组合的短期价值落地与长期价值布局；

3)应用场景：是创新组合动态优化、低效创新行动终止/调整的核心判定依据，帮助组织实现创新资源的最优配置。“6.4创新组合”条文核心目的和意图说明：（1）“6.4创新组合”核心目的和意图概述：本条款总体目的是为组织建立一套结构化、全生命周期的创新行动管控机制。通过将分散的创新项目、计划、试验、举措等整合为一个或多个系统化的创新组合，从顶层确保所有创新活动与组织的创新战略、创新目标保持高度一致；通过建立明确的评价、动态优化与优先级排序准则，实现创新资源的最优配置、创新风险的系统性管控、创新价值的最大化释放；同时通过组合层面的协同效应挖掘，打破创新活动的孤岛化问题，为组织创新管理体系从战略到落地的战术衔接提供核心载体，最终保障组织创新活动的可预测性、可管控性与价值创造能力。（2）6.4创新组合子条款/注释项核心目的和意图说明表：6.4子条款主题事项“6.4创新组合”子条款核心目的与意图说明a)创新组合与创新战略、目标的一致性对齐该条款是创新组合管理的核心前提与根本准则，从标准设计层面要求组织的创新组合必须锚定顶层创新战略与创新目标，从源头杜绝创新活动与组织整体战略方向脱节、创新资源投入偏离核心战略意图的问题，确保所有纳入组合的创新行动均服务于组织既定的创新发展方向，实现创新活动的战略导向性刚性管控。b)创新组合及创新行动的评价、优化与优先级排序准则建立该条款是创新组合有效运行的核心制度支撑，要求组织为创新组合管理建立明确、可落地、统一的全流程管控准则，为组合内创新行动的准入、评价、动态优化、优先级调整、继续/暂停/终止决策提供标准化标尺，解决行业内普遍存在的创新项目零散管理、评价标准不统一、资源分配无依据、优先级排序主观化的核心痛点，确保组合管理的规范性、客观性、可追溯性与可迭代性。c)创新组合与组织其他组合的协同适配该条款的核心目的是推动创新管理与组织整体经营管理体系的深度融合，要求组织在创新组合管理中，充分考虑与组织其他业务组合、项目组合、投资组合、资产组合等的关联性与适配性，打破创新管理与组织其他经营管理模块的壁垒，避免创新活动与组织其他核心业务、投资、运营活动产生冲突，同时挖掘跨组合的协同价值，确保创新组合管理全面融入组织整体治理体系。注1创新组合的协同效应实现该注释是对创新组合管理核心价值增量的补充阐释与实践指引，明确了组合化管理区别于单个创新项目管理的核心价值——通过组合化管理实现创新资源、技术、平台、流程的复用与优化，挖掘创新行动之间的协同效应，打破单个创新项目的资源壁垒与能力局限，实现1+1>2的组合管理价值，为组织落地组合管理提供了明确的价值导向。注2创新组合管理准则的参考维度该注释为组织建立创新组合评价准则提供了标准化、权威的参考维度，覆盖了风险与回报平衡、价值与努力平衡、创新新颖程度、创新类型、技术准备程度、时间范围、机会领域、用户与顾客结构、业务适配性等核心维度，解决了组织在制定准则时维度缺失、考虑不全面的问题，确保组织建立的准则具备全面性、科学性与行业通用性。注3创新组合的管理层级适配该注释为条款的落地提供了灵活性与普适性指引，打破了“创新组合仅为顶层战略级工具”的认知局限，明确组织可根据自身管理架构、规模与业务特点，在战略、战术、运行层面分别建立适配的创新组合，确保条款对大型集团、中小微企业、公共机构等不同类型组织均具备可落地性。“6.4创新组合”与ISO56001-2024其他条款的关联关系分析：关联条款“6.4创新组合”与其他条款的关联（相互作用）关系说明关联性质5.3创新战略5.3制定的创新战略是6.4创新组合建立的顶层核心输入，6.4a)项强制要求创新组合必须与创新战略保持一致；

同时6.4创新组合的运行结果与价值实现情况，是创新战略落地效果的核心验证载体，为5.3创新战略的动态调整、优化迭代提供一线实践反馈。顶层输入与落地验证的双向强关联6.2创新目标和实现策划6.2设定的可测量、可实现的创新目标，是6.4创新组合管理的核心导向，6.4的创新组合评价准则、优先级排序规则均需围绕创新目标制定；

同时6.4创新组合的有效运行、资源精准配置，是实现6.2创新目标的核心战术路径与根本保障。目标导向与实现载体的双向强关联6.1应对机遇和风险的措施6.1识别、分析的创新机遇与风险，是6.4创新组合准入、评价、优先级排序的核心输入要素；

6.4通过组合层面的风险与回报平衡准则，系统性落地6.1的风险应对要求，实现创新风险的组合化、体系化管控，而非单个创新项目的零散化管控，同时通过组合管理放大机遇的价值创造能力。要素输入与系统落地的双向强关联8.2创新举措（创新行动）8.2定义的全生命周期管理的创新举措（创新行动），是6.4创新组合的核心组成单元；

8.2对单个创新举措的管理要求，是6.4中创新行动评价、优化的基础依据；

同时6.4的组合管理准则，为8.2创新举措的准入、优先级排序、继续/暂停/终止决策提供了顶层标尺与决策依据。组成单元与顶层管控的双向强关联7.1资源（人员、时间、资金、基础设施、知识、知识产权）7.1要求组织提供的各类创新资源，是6.4创新组合有效运行的基础输入；

6.4通过创新组合的优先级排序、动态优化，实现7.1创新资源的高效、精准、最优分配，避免创新资源的分散、闲置与浪费，同时反向明确7.1需要补充的资源类型与规模。资源输入与优化配置的双向强关联6.5组织结构与创新角色职责6.5建立的适配创新的组织结构、创新组合管理相关的角色、职责与权限，是6.4创新组合管理有效运行的组织保障；

6.4的创新组合管理要求，反向决定了6.5中组合管理相关岗位的角色、职责、权限与汇报关系的设置。组织保障与需求反向驱动的双向强关联6.6内外部创新协作6.6建立的内外部创新协作管理要求，是6.4创新组合中跨组织、跨部门创新行动的管理依据；

6.4对组合协同效应的挖掘需求，反向推动6.6内外部协作机制、合作模式的优化与完善。管理依据与需求驱动的双向强关联9.1监视、测量、分析和评价9.1对创新管理体系的监视、测量、分析和评价要求，全面覆盖6.4创新组合的运行绩效；

6.4创新组合的目标达成情况、价值创造数据、资源利用效率等，是9.1创新管理体系整体绩效评价的核心输入与关键组成部分。绩效管控与数据输入的双向强关联10.1持续改进10.1的创新管理体系持续改进要求，是6.4创新组合动态优化、迭代完善的核心准则；

6.4创新组合运行中发现的管理漏洞、准则缺陷、优化空间，是10.1创新管理体系持续改进的核心输入来源。改进准则与输入来源的双向强关联4.2相关方的需求和期望4.2识别的顾客、用户、员工、投资方、监管方等相关方的需求和期望，是6.4创新组合评价准则制定的重要输入；

6.4创新组合的价值实现结果，反向验证了组织对相关方需求与期望的满足程度。准则输入与结果验证的中等关联9.3管理评审9.3要求的最高管理者管理评审，必须覆盖6.4创新组合的运行绩效、战略对齐情况、资源适配性；

6.4创新组合的运行数据、问题与改进建议，是9.3管理评审的核心输入内容之一，同时管理评审的输出决策直接决定6.4创新组合的战略调整与资源配置。评审输入与决策输出的中等关联“6.4创新组合”条款理解与解读（释义）：6.4子条款子条款主题事项“6.4创新组合”子条款涵义理解（解读或释义）组织应建立、实施并保持一个或多个创新行动组合，这些组合应：创新组合管理的总体要求本条款是ISO56001:2024区别于其他ISO管理体系标准的独有核心要求，明确了组织对创新组合管理的全生命周期强制性义务；

1)核心定义层面：创新组合是一组相互独立或关联的创新行动集合，可通过共享技术、资源、流程、目标市场等形成协同，是连接组织创新战略与落地执行的核心载体；

2)管理义务层面：组织需完成“建立-实施-保持”的全流程闭环管理，不可仅建立静态的创新行动清单，需对组合实施持续的动态管控，确保组合管理的有效性和持续性；

3)灵活性层面：组织可根据自身规模、行业属性、创新战略，建立单个或多个创新组合，无统一的数量强制要求，以适配组织创新管理需求为核心原则。a）与创新战略和目标相一致；创新组合的战略一致性要求本条款明确了创新组合管理的首要原则，是组合存在的核心前提；

1)组合的所有创新行动，必须与组织既定的创新战略、创新政策、创新目标形成强对齐，是创新战略落地的核心执行载体；

2)该要求旨在从根源上避免创新活动的碎片化、无序化、与战略脱钩，确保组织的创新资源投入始终服务于整体战略意图，保障创新投入与组织发展方向的协同性；

3)组合的动态调整、优先级排序、创新行动的增减，均需以是否符合创新战略和目标为核心判断标尺。b）包含评价、改进和优先考虑创新组合及其行动的明确准则；创新组合的管理准则要求本条款明确了创新组合规范化管理的核心依据，是组合管理可落地、可重复、可验证的基础；

1)组织必须制定成文的、明确的、统一的管理准则，准则需完整覆盖创新组合整体、组合内单项创新行动的评价、动态改进、优先级排序全流程；

2)准则的核心作用是保障组合管理决策的客观性、一致性，避免主观、随意的人为决策，确保组合管理过程的规范化、可追溯；

3)准则需具备可执行性，为组合的全生命周期动态调整提供统一、清晰的判断标尺，是组织开展组合管理活动的强制性遵循文件。c）适宜时，考虑创新组合与其他组合。创新组合与其他组合的协同性要求本条款明确了创新组合管理需融入组织整体管理体系的协同要求；

1)组织需根据自身管理架构和业务特点，在适宜的场景下，统筹考量创新组合与组织内其他类型组合（如研发组合、投资组合、项目组合、产品组合、市场拓展组合等）的关联性、协同性与潜在冲突；

2)该要求旨在确保创新组合与组织其他管理活动的深度融合，实现组织各类资源的统筹优化，避免不同组合间出现资源争夺、目标相悖、管理重叠等问题；

3)核心目标是最大化组织整体管理的协同效应，让创新组合与其他管理组合形成相互支撑、相互赋能的关系，而非相互独立的管理孤岛。注1：建立创新组合可实现协同效应，包括例如资源和技术、平台及流程的再利用和优化等可能性。创新组合的协同效应价值说明本注为说明性内容，明确了组织实施创新组合管理的核心价值之一，是对总条款管理价值的补充解释；

1)创新组合的核心价值不仅是对创新行动的统筹管控，更在于通过集中化、系统化的管理，实现组织内创新要素的协同增效；

2)协同效应的实现路径包括但不限于：创新资源的统筹调配与复用、核心技术的跨项目共享与迭代、创新平台的共建共用、创新流程的标准化优化与复用等；

3)该协同效应可有效降低创新活动的边际成本，提升创新资源的利用效率，放大创新行动的整体价值，是组织实施创新组合管理的重要收益。注2：创新组合的准则可包括风险与回报的平衡、价值与努力的平衡、新颖程度、创新类型、技术准备程度、时间范围、不同的机会领域、现有用户和顾客与新用户和顾客的平衡，以及接近、邻近或超出组织现有产品的机会。创新组合管理准则的参考维度说明本注为说明性内容，为组织制定b条款要求的创新组合管理准则，提供了通用性、非强制性的参考维度，覆盖了创新活动的核心决策要素；

1)本注列出的维度是全球创新管理实践中验证的通用核心维度，组织可结合自身情况选择、补充、调整适用的维度，无强制采用要求；

2)所列维度全面覆盖了创新活动的核心决策要素：包括投入产出类（风险与回报、价值与努力）、创新属性类（新颖程度、创新类型、技术准备程度）、周期与战略类（时间范围、机会领域）、市场与用户类（用户结构、机会与现有业务的关联度）；

3)核心作用是帮助组织制定的管理准则，能够全面、科学地支撑组合的评价、优先级排序与动态优化，确保准则的完整性与适用性。注3：组织可以在战略、战术或运行层面拥有创新组合。创新组合的管理层级适用说明本注为说明性内容，明确了创新组合管理的适用层级，是对总条款组合建立要求的补充解释；

1)本注打破了“创新组合仅适用于组织战略层面”的认知局限，明确了创新组合管理可覆盖组织管理的全层级；

2)组织可根据自身管理架构、业务模式、创新活动的特点，在战略、战术、运行三个不同层级，分别建立对应的创新组合：战略层组合对应组织长期创新战略布局，战术层组合对应业务线/职能线的中期创新落地，运行层组合对应具体创新项目/行动的短期执行管控；

3)该要求旨在实现组织创新活动全层级、全流程的系统化管理，确保不同层级的创新活动都能得到规范化的统筹与管控，形成上下对齐的创新组合管理体系。“6.4创新组合”理解中的常见疑问、困惑及专业解答：(1)[6.4条款中“创新组合”的核心定义、与“创新行动”的边界，及与单一创新项目管理的本质区别]Q1：ISO56001-2024中“创新组合”的法定内涵是什么？其与“创新行动”的管控边界如何划分？创新组合管理与单一创新项目管理的核心本质区别是什么？【雷泽佳专业解答】(a)创新组合的核心法定定义：“创新组合”指组织为实现创新战略与目标，对一组相互关联或独立的创新行动进行统筹管控、动态优化的集合体，是组织创新管理体系中承接战略、落地执行的核心枢纽模块；该定义严格遵循ISO56000:2020《创新管理基础和术语》的底层逻辑，明确组合的核心价值是通过统筹管理实现单一创新行动无法达成的战略目标与协同效应；(b)创新组合与创新行动的边界界定：——“创新行动”：是创新组合的基础组成单元，是组织为实现创新结果开展的所有具体活动，包括但不限于创新项目、计划、试验、合作、研发任务等各类可独立执行的创新活动，对应8.2条款的管控要求；——“创新组合”：是对多个创新行动的顶层统筹管理，而非对单个创新行动的直接执行管控；其管控对象是创新行动的集合，核心是解决“做哪些创新、不做哪些创新、资源优先投给哪些创新”的战略决策问题，而非单个创新行动的具体执行细节；(c)创新组合管理与单一创新项目管理的本质区别：对比维度创新组合管理单一创新项目管理核心目标实现组织整体创新战略，平衡创新风险与回报，保障创新资源的全局最优配置，达成组织长期创新价值实现单个项目的既定目标，保障项目在成本、周期、质量要求内交付既定创新成果管控层级战略/战术层，承接创新战略，对多个创新行动进行全局统筹、优先级排序、动态调整运行/执行层，聚焦单个项目的全流程执行管控，是创新组合的落地执行单元核心逻辑全局最优、风险分散、协同增效、动态迭代，接受部分创新行动的失败以换取整体组合的战略成功个体成功、目标达成、风险可控，以单个项目的成功交付为核心导向时间维度长期、持续性的滚动管理，随组织战略、市场环境、技术趋势动态调整短期、有明确起止周期的闭环管理，以项目交付为终点(2)[创新组合与创新战略、创新目标保持一致性的核心判定标准与落地要求]Q2：6.4a）条款要求创新组合必须与创新战略和目标相一致，二者一致性的核心判定标准是什么？如何避免创新组合与创新战略出现“两张皮”的问题？【雷泽佳专业解答】(a)一致性的核心法定判定标准。本条款的一致性要求，是ISO管理体系“基于风险的思维、过程方法、PDCA循环”三大核心原则在创新管理领域的落地，其核心判定需同时满足以下4个层级的要求，缺一不可：战略承接一致性：创新组合的整体定位、创新方向、价值导向，必须完全承接组织的创新战略，与组织的创新愿景、创新政策、长期创新方向无偏差，不得出现与创新战略相悖的创新行动纳入组合；目标分解一致性：创新组合必须能够支撑组织创新目标的100%分解落地，组合的整体绩效指标需与创新目标形成量化的对应关系，确保每一项创新目标都有对应的组合内创新行动作为支撑；资源配置一致性：创新组合的资源分配权重，必须与创新战略的优先级、创新目标的重要度完全匹配，战略核心赛道、关键目标对应的创新行动，必须获得匹配的资源倾斜，不得出现资源配置与战略优先级倒挂的情况；动态适配一致性：当组织的创新战略、创新目标发生调整时，创新组合必须同步完成动态优化、迭代调整，确保组合始终与最新的战略和目标保持适配。(b)避免“两张皮”问题的核心管控要求：建立战略-组合的强关联映射机制：组织需将创新战略拆解为可落地的战略赛道、关键创新方向，再将创新组合按赛道/方向进行划分，确保每一个创新行动都能对应到明确的战略赛道，无战略归属的创新行动不得纳入正式创新组合；将一致性要求纳入组合评审的强制准则：在创新组合的定期评价、优先级排序环节，将“与战略和目标的一致性”作为首要否决项，一致性不达标的创新行动，无论其短期收益多高，均不得纳入组合或需从组合中清退；明确一致性的责任主体：组织需明确最高管理者、创新管理负责人对创新组合与战略的一致性承担最终责任，将一致性达成情况纳入相关岗位的绩效考核，从管理机制上保障战略落地；建立滚动式的一致性校验机制：结合组织的管理评审、战略复盘周期，同步开展创新组合与战略、目标的一致性校验，及时纠偏组合中与战略偏离的内容，避免偏差持续扩大形成“两张皮”。(3)[创新组合的评价、优先级排序准则的核心维度与落地要求]Q3：6.4b）条款要求创新组合需包含评价、改进和优先排序的明确准则，准则应包含哪些核心维度？条款注2给出的示例准则是否必须全部覆盖？组织如何结合自身实际设计适配的准则？【雷泽佳专业解答】(a)准则的法定核心维度。本条款要求的“评价、改进和优先排序准则”，是组织开展创新组合管理的核心依据，必须覆盖“准入评价、过程评价、优先级排序、清退改进”四大管理环节，其核心法定维度分为基础必选维度与组织可选维度两类：基础必选维度：是ISO56001-2024强制要求必须纳入准则的核心内容，也是注2中明确的核心示例，包括：风险与回报的平衡维度：需覆盖创新行动的潜在收益、成功概率、各类风险（技术、市场、合规、财务风险等）的综合评估；价值与努力的平衡维度：需覆盖创新行动的预期价值（财务、非财务）与所需投入的资源、时间、人力的投入产出比评估；与创新战略和目标的一致性维度：对应6.4a）条款的强制要求，是所有准则的前置基础；组织可选维度：是注2中给出的补充示例，组织需结合自身行业特性、创新类型、发展阶段选择适配的维度，包括但不限于：创新的新颖程度、创新类型（渐进式、突破式、颠覆式等）；技术准备程度（TRL）、商业准备程度（BRL）；创新的时间范围、回报周期（短期、中期、长期）；不同的机会领域、市场赛道；现有用户/新用户、现有产品邻近/跨界机会的平衡；组织的能力匹配度、资源可获得性。(b)示例准则的覆盖要求：条款注2给出的示例准则，并非要求组织必须全部覆盖，ISO56001-2024未对准则的具体维度设置强制全覆盖要求，组织仅需确保制定的准则能够完整支撑“评价、改进、优先排序”三大核心动作，满足组合管理的实际需求即可；但需注意：基础必选维度是保障组合管理合规性的核心，必须全部纳入准则体系；(c)准则的落地设计要求：准则需量化、可执行、无歧义：避免使用“效果好”“潜力大”等模糊表述，需为每个维度设置明确的评分标准、量化阈值、权重分配，确保不同人员使用准则开展评价时，能得出一致、可复现的结果；准则需适配组织的创新分层：针对战略、战术、运行不同层面的创新组合，需设计差异化的准则权重，例如战略层长期突破型创新组合，可降低短期财务回报的权重，提高新颖程度、长期战略价值的权重；运行层短期渐进式创新组合，可提高投入产出比、短期回报的权重；准则需保持动态优化：组织需结合创新战略调整、市场环境变化、组合管理的实践反馈，定期评审、优化准则的维度、权重、评分标准，确保准则始终适配组织的创新管理需求；准则需形成正式的文件化信息：组织需将创新组合的管理准则形成正式的文件化信息，在组织内进行沟通、培训，确保所有参与组合管理的人员统一理解、统一执行。(4)[创新组合与其他组合的协同要求与实现路径]Q4：6.4c）条款要求适宜时考虑创新组合与其他组合的协同，该要求如何理解？组织常见的需协同的组合类型有哪些？协同效应的核心实现路径是什么？【雷泽佳专业解答】(a)协同要求的法定内涵：本条款的协同要求，核心是要求组织打破创新管理的“信息孤岛”与“部门壁垒”，将创新组合管理融入组织的整体经营管理体系，通过创新组合与其他业务组合的统筹协同，实现组织整体资源的最优配置、价值的最大化，避免出现创新与业务经营“两张皮”、资源重复投入、能力无法复用的问题；条款注1明确，协同的核心价值是实现协同效应，包括资源、技术、平台、流程的再利用和优化；(b)常见的需协同的组合类型。组织需结合自身的经营管理架构，重点关注与以下核心组合的协同，具体包括：研发项目组合：重点协同技术路线规划、研发资源配置、技术成果复用，避免创新与研发的技术路线脱节、研发资源重复投入；产品/服务规划组合：重点协同产品迭代路线、市场布局、用户需求洞察，确保创新成果能够有效落地到产品/服务的升级与拓展中；投资/资本运作组合：重点协同创新资金的配置、外部创新投资、并购孵化的布局，确保资本投入与创新战略方向一致；供应链/合作伙伴组合：重点协同外部创新合作、供应链创新升级、产学研合作的布局，实现外部创新资源的统筹利用；人力资源/能力建设组合：重点协同创新人才的培养、引进、激励机制建设，保障创新组合的人才需求与组织能力建设匹配；(c)协同效应的核心实现路径：建立跨组合的统筹管理机制：组织需明确创新组合与其他组合的协同管理责任主体，建立跨部门、跨模块的统筹评审、信息共享、联动决策机制，例如在组织的经营管理委员会、创新管理委员会中，纳入各组合的负责人，定期开展跨组合的协同评审；明确协同的核心场景与管控要求：组织需在创新组合的管理准则中，明确与其他组合协同的具体场景、评价标准、管控要求，例如在创新行动的准入评审中，需同步评估该行动与组织现有技术平台、产品路线、供应链资源的协同潜力，协同潜力高的创新行动可获得优先级提升；搭建可复用的共享能力平台：针对注1提出的资源、技术、平台、流程的再利用，组织需通过搭建共享技术平台、共性研发资源、统一的创新管理流程、数据共享体系，为跨组合的协同提供基础支撑，实现创新成果、技术能力、管理经验在不同组合间的复用与优化；建立协同效果的评价与激励机制：组织需将跨组合的协同效果、协同价值的实现情况，纳入创新组合与其他组合的绩效评价体系，并设置对应的激励机制，引导各模块主动开展协同，避免出现“部门墙”阻碍协同效应的实现。(5)[战略、战术、运行三个层面创新组合的定位与管控重点]Q5：条款注3明确创新组合可在战略、战术或运行层面建立，该要求如何理解？三个层面的创新组合分别有什么核心定位与管控重点？【雷泽佳专业解答】(a)分层面建立创新组合的法定内涵：注3的要求，是ISO56001-2024针对创新管理的特性，对传统管理体系组合管理要求的重要延伸，核心是认可创新管理的多层级特性，允许组织根据自身的规模、架构、创新战略，在不同管理层级建立适配的创新组合，确保创新管理在组织的各层级都能有效落地，避免创新仅停留在顶层战略、无法在执行层落地的问题；组织可根据自身实际，选择单一层面建立组合，或同时在三个层面建立多层级的创新组合体系；(b)三个层面创新组合的核心定位与管控重点：战略层面创新组合：核心定位：承接组织整体创新战略，聚焦组织长期发展、核心赛道布局、颠覆式/突破式创新，是决定组织未来创新方向与核心竞争力的顶层组合，通常由组织最高管理者、创新管理委员会直接管控；核心管控重点：重点关注组合与组织长期发展战略的一致性、长期创新赛道的布局完整性、风险与回报的长期平衡、核心技术与能力的长期构建、第二/第三增长曲线的打造，通常对应创新三地平线模型中的地平线2（增长型创新）、地平线3（突破型创新）；典型特征：创新周期长（通常3年以上）、不确定性高、资源投入大、战略价值优先于短期财务回报。战术层面创新组合：核心定位：承接战略层面创新组合的分解要求，聚焦某一业务单元、某一创新赛道、某一技术领域的创新布局，是连接顶层战略与落地执行的中间枢纽，通常由业务单元负责人、创新职能部门负责人管控；核心管控重点：重点关注组合对战略赛道目标的支撑性、创新资源在该业务/赛道内的最优配置、创新项目的优先级排序、技术与业务的协同、创新成果的业务转化，通常对应创新三地平线模型中的地平线1（渐进式创新）、地平线2（增长型创新）；典型特征：创新周期中等（1-3年）、不确定性中等、聚焦特定业务/赛道的价值实现，兼顾战略价值与短期业务收益。运行层面创新组合：核心定位：承接战术层面创新组合的落地要求，聚焦具体的、短期的、可快速执行的创新行动，是创新战略的最终落地执行单元，通常由一线创新团队、项目负责人管控；核心管控重点：重点关注创新行动的落地执行、投入产出效率、短期目标达成、快速迭代与验证、创新成果的快速转化，通常对应创新三地平线模型中的地平线1（渐进式创新）、现有产品/服务的微创新、流程创新；典型特征：创新周期短（通常1年以内）、不确定性低、资源投入小、可快速验证、以短期落地与价值实现为核心导向。(6)[创新组合“建立、实施并保持”全流程的核心管控要求]Q6：条款开篇要求组织应“建立、实施并保持一个或多个创新行动组合”，该全流程要求如何理解？三个环节分别对应的核心法定管控要求是什么？【雷泽佳专业解答】(a)全流程要求的法定内涵：“建立、实施并保持”是ISO管理体系标准的通用核心要求，在6.4创新组合条款中，特指组织对创新组合的全生命周期闭环管理，要求组织的创新组合管理并非一次性的工作，而是持续的、动态的、闭环的管理活动，需完全融入组织的创新管理体系，与PDCA循环完全适配；(b)三个环节的核心法定管控要求。建立环节：是创新组合的顶层设计与基础搭建环节，组织需完成以下核心工作，确保组合的合规性与适配性；明确创新组合的层级、数量、划分维度，形成组织的创新组合架构；制定创新组合的管理准则，包括准入、评价、优先级排序、改进、清退的全流程规则；明确创新组合管理的责任主体、权限、流程、决策机制；完成初始创新行动的筛选、评审、优先级排序，形成初始的创新组合方案；验证初始组合与创新战略、目标的一致性，完成组合的审批与发布。实施环节：是创新组合的落地执行与动态管控环节，组织需完成以下核心工作，确保组合管理要求有效落地；按照既定的管理准则，开展创新组合的日常管控，包括创新行动的资源分配、进度跟踪、绩效监控；按照规定的周期，开展创新组合的定期评审，对组合内的创新行动进行持续评价、优先级动态调整；对组合内不符合要求的创新行动，实施改进、暂停或清退；对新的符合要求的创新行动，履行准入流程纳入组合；落实创新组合与其他组合的协同要求，推动协同效应的实现；保留组合实施过程的全部文件化信息，包括评审记录、决策文件、调整记录等。保持环节：是创新组合的持续优化与长效管理环节，组织需完成以下核心工作，确保组合管理的持续适宜性、充分性、有效性；结合组织的管理评审、内部审核、创新绩效评价结果，定期评审创新组合管理体系的适宜性、充分性、有效性；针对创新战略调整、内外部环境变化、组合管理中发现的问题，及时优化创新组合的架构、管理准则、管控流程；持续提升组织的创新组合管理能力，包括人员培训、流程优化、工具升级；将创新组合管理的要求固化到组织的制度、流程中，形成长效管理机制，确保创新组合管理持续、稳定运行。(7)[创新组合管理与传统研发项目组合管理的核心差异]Q7：很多组织会将ISO56001的创新组合管理与传统的研发项目组合管理混为一谈，二者的核心差异是什么？ISO56001对创新组合的要求有哪些专属特性？【雷泽佳专业解答】(a)二者的核心本质差异。创新组合管理是研发项目组合管理的顶层延伸与全维度拓展，研发项目组合管理是创新组合管理的组成部分之一，二者在管理范畴、核心目标、覆盖维度、管控逻辑上存在本质差异，具体对比如下：对比维度ISO56001创新组合管理传统研发项目组合管理管理范畴全维度、全类型的创新活动，覆盖产品创新、服务创新、工艺创新、商业模式创新、组织创新、营销创新、社会创新等所有创新类型，研发项目仅为其中的组成部分仅聚焦技术研发类项目，核心管控对象是产品/技术研发活动，范畴相对单一核心目标实现组织创新战略，通过创新为组织、用户、社会创造价值，构建组织的长期创新能力与核心竞争力，兼顾财务与非财务价值实现研发资源的最优配置，保障研发项目按要求交付，支撑产品/技术的迭代升级，核心聚焦技术与产品交付目标覆盖层级覆盖战略、战术、运行三个层级，既管顶层战略布局，也管落地执行，是承接创新战略的核心枢纽以战术、运行层级为主，核心聚焦研发项目的执行管控，通常不直接承接组织的顶层创新战略价值导向兼顾长期战略价值、中期增长价值、短期落地价值，接受不确定性，允许部分创新行动的试错与失败，以换取整体组合的战略成功以短期可交付、可实现的技术/产品目标为核心，强调研发项目的成功率、交付率，对试错与失败的容忍度较低管理逻辑动态、开放、持续迭代的闭环管理，强调与组织其他业务组合的协同，与内外部创新环境的适配，鼓励开放式创新、跨界创新相对封闭的内部研发管控逻辑，核心聚焦组织内部的研发资源与项目，对外部协同、跨界创新的覆盖度较低(b)ISO56001创新组合管理的专属特性：战略强绑定特性：ISO56001强制要求创新组合必须与创新战略、创新目标保持一致性，将组合管理作为创新战略落地的唯一核心载体，这是传统研发项目组合管理不具备的强制法定要求；全创新类型覆盖特性：ISO56001的创新组合管理，完全遵循ISO56000:2020对创新的全维度定义，打破了传统研发组合仅聚焦技术研发的局限，覆盖了组织所有类型的创新活动，适配不同行业、不同类型组织的创新管理需求；不确定性管理特性：ISO56001的创新组合管理，核心围绕创新的不确定性展开，要求组合准则必须覆盖风险与回报的平衡、新颖程度、技术准备度等与不确定性相关的维度，通过组合管理分散创新风险，这是针对创新管理的专属设计，传统研发组合管理更强调确定性的交付目标；协同增效特性：ISO56001强制要求组织考虑创新组合与其他组合的协同，通过组合管理实现资源、技术、平台、流程的复用与优化，将创新组合融入组织的整体经营管理体系，而非独立的研发管控模块；多层级适配特性：ISO56001明确允许组织在战略、战术、运行不同层级建立创新组合，适配不同规模、不同架构组织的创新管理需求，从顶层战略到一线执行形成完整的创新组合管理体系，这是传统研发项目组合管理不具备的体系化设计。(8)[创新组合的数量与划分维度的确定原则]Q8：条款要求组织可建立“一个或多个创新行动组合”，组织应基于什么原则确定创新组合的数量？常见的创新组合划分维度有哪些？【雷泽佳专业解答】(a)创新组合数量的确定原则。ISO56001-2024未对创新组合的数量设置强制要求，组织需结合自身的规模、组织架构、创新战略、业务布局、管理能力，遵循以下核心原则确定组合数量，确保组合管理的有效性与适配性：战略匹配原则：组合数量需与组织的创新战略布局、赛道划分相匹配，核心战略赛道应设置对应的创新组合，确保战略能够有效分解落地；权责清晰原则：每一个创新组合都必须明确唯一的责任主体与管控权限，避免出现多个组合权责交叉、管理重叠，或单个组合覆盖范围过大、无法有效管控的问题；管理适配原则：组合数量需与组织的创新管理能力相匹配，中小型组织、创新管理体系初建的组织，可先建立单一的综合创新组合，降低管理复杂度；大型集团、多业务单元组织、创新管理体系成熟的组织，可按维度建立多个细分创新组合，实现精细化管控；风险隔离原则：对于不同风险等级、不同创新类型、不同周期的创新行动，可通过分设不同的组合实现风险隔离，例如将突破式创新与渐进式创新分设不同组合，采用差异化的管理准则与资源配置策略；协同高效原则：组合数量的设置需有利于跨创新行动的协同增效，具备强协同性的创新行动应纳入同一个组合，避免因组合拆分导致协同效应无法实现。(b)常见的创新组合划分维度。组织可结合自身实际，选择单一维度或多个维度组合的方式划分创新组合，常见的合规划分维度包括：按管理层级划分：对应注3的要求，分为战略层创新组合、战术层创新组合、运行层创新组合，是最基础、最常用的划分维度；按创新类型划分：分为产品创新组合、服务创新组合、工艺/流程创新组合、商业模式创新组合、组织创新组合、营销创新组合等，适配创新类型多元化的组织；按创新新颖程度/风险等级划分：分为渐进式创新组合、增长型创新组合、突破式/颠覆式创新组合，对应创新三地平线模型，可实现差异化的管控与风险隔离；按业务单元/赛道划分：按组织的业务板块、市场赛道、产品线划分，例如ToB业务创新组合、ToC业务创新组合、新能源赛道创新组合等，适配多业务单元的集团型组织；按创新周期/回报周期划分：分为短期创新组合（1年以内）、中期创新组合（1-3年）、长期创新组合（3年以上），便于开展差异化的资源配置与绩效评价；按技术/能力领域划分：按组织的核心技术领域、能力模块划分，例如人工智能技术创新组合、新材料技术创新组合等，适配技术驱动型的组织。【第2部分：“6.4创新组合”条文实施（应用和操作）指导】“6.4创新组合”条款分项实施操作指引：6.4子条款主题事项“6.4创新组合”子条款实施操作指引内容及具体要点组织应建立、实施并保持一个或多个创新行动组合创新组合全生命周期管理体系搭建1)组合层级与架构搭建：依据组织战略层级，对应建立战略、战术、运行三级创新组合（符合条款注3要求)，明确各层级组合的战略定位、管控边界与战略承接关系，形成上下对齐的组合管理架构；补充适配组织规模、管理成熟度与业务布局的组合数量、划分维度设计，明确组合的风险隔离与协同适配规则，同时明确各层级组合的归口管理部门、管理权责与决策边界；

2)组合全流程闭环管理：制定创新组合从建立-实施-保持-优化的全生命周期管理流程，与ISO56001-2024创新管理体系PDCA循环完全适配，明确各环节的输入、输出、责任主体与时间节点，补充各环节的成文信息留存要求，确保全流程可追溯、可验证；

3)组合内容规范：明确纳入创新组合的创新行动范围，包括但不限于创新项目、创新计划、创新试验、创新合作等各类创新举措，明确创新行动的法定定义边界（对应ISO56000-2025术语定义)，区分创新行动与常规运营项目的判定标准；建立创新行动的准入与退出标准，准入标准需包含战略一致性前置校验，退出标准需明确终止、暂停、移交的触发条件与决策流程；

4)组合动态保持机制：建立组合的常态化更新机制，明确组合调整的触发条件（如内外部环境重大变化、战略调整、创新行动绩效严重偏离预期等)，结合内外部环境变化、创新战略调整、创新行动执行结果，对组合内容、结构、优先级进行动态调整；明确组合动态调整的决策流程与审批权限，确保调整过程合规可控；定期开展组合管理体系的适宜性、充分性、有效性评审，确保组合管理机制持续适配组织发展需求。a)与创新战略和目标相一致创新组合与创新战略、目标的一致性管控1)战略拆解与映射：将组织创新战略、中长期创新目标拆解为可落地的组合级关键指标与方向要求，形成创新战略-组合目标-创新行动的三级映射关系，明确三者的可量化支撑关系，确保每一项创新目标都有对应的创新行动100%覆盖，无战略归属的创新行动不得纳入正式组合；明确组合目标需承接创新战略的核心赛道、机会领域、风险偏好与资源配置原则，确保组合内所有创新行动均能支撑战略落地；

2)战略匹配度准入校验：建立创新行动纳入组合前的战略匹配度评估机制，从战略契合度、目标支撑性、战略优先级三个维度进行量化评分，将“与创新战略和目标的一致性”作为创新行动准入的首要否决项，一致性不达标的创新行动，无论短期收益高低，均不得纳入组合；明确战略匹配度评分的量化阈值、评分规则与评审流程，确保评估结果客观、可复现，未达准入阈值的创新行动不得纳入对应组合；

3)一致性定期评审：结合创新管理体系的常规评审周期，每季度/半年开展一次组合与创新战略、目标的一致性专项评审，评审需覆盖组合整体战略对齐情况、单个创新行动的战略支撑性、资源配置与战略优先级的匹配度三个核心维度，识别组合内与战略偏离的创新行动，制定调整或退出方案；将一致性评审结果纳入管理评审、内部审核的强制输入项，同步上报最高管理者；

4)战略调整联动响应：当组织创新战略、创新目标发生调整时，在1个月内完成对应创新组合的全面复盘与优化，明确战略调整后组合优化的分级响应规则，重大战略调整需同步启动组合的全面重构，局部战略调整需完成对应赛道组合的专项优化；战略调整后的组合优化方案需经创新战略归口部门审批，确保组合快速适配新的战略方向与目标要求。b)包含评价、改进和优先考虑创新组合及其行动的明确准则创新组合及创新行动的评价、优先级排序与持续改进准则制定与落地1)多维度评价准则制定：结合条款注2要求，区分基础必选维度与组织可选维度，制定覆盖全流程的量化评价准则，明确各维度的评分标准、权重与计算方法，准则需完整覆盖创新行动的准入评价、过程评价、优先级排序、清退改进四大管理环节：

-基础必选维度（强制纳入)：战略一致性、风险与回报平衡、预期价值与投入努力的平衡；

-价值维度：战略价值与商业价值占比；

-创新属性维度：创新新颖程度、创新类型（渐进式/突破式/颠覆式/架构式)、技术准备程度（TRL)、业务就绪度（BRL)；

-周期维度：创新时间范围、三创新地平线（H1/H2/H3)分布；

-市场维度：机会领域赛道优先级、现有/新用户与顾客的覆盖平衡、与组织现有产品/业务的邻近度；

针对战略、战术、运行不同层级的创新组合，设计差异化的准则权重分配，例如战略层组合提高长期战略价值、新颖程度的权重，运行层组合提高短期价值实现、投入产出效率的权重；准则需形成正式的成文信息，在组织内统一培训、统一执行；

2)优先级排序规则落地：基于评价准则结果，制定明确的创新行动优先级排序规则（如强制排序法、矩阵打分法、波士顿矩阵法)，明确优先级排序的分级决策机制，不同优先级的创新行动对应不同层级的审批权限与资源配置保障规则；明确不同优先级创新行动的资源分配、决策流程、评审频次规则；优先级排序需同步考虑组合整体的结构均衡性，包括风险等级、创新类型、时间周期、技术成熟度的合理配比，避免组合结构失衡；

3)组合与行动评价执行：建立固定的组合评价周期，按季度开展组合整体健康度评价，评价需覆盖战略对齐度、结构均衡性、资源利用效率、价值实现情况、风险管控效果五大核心维度；按月度/项目关口开展单创新行动的阶段评价，设置关口评审机制，明确关口通过、暂缓、终止的判定标准，评价结果直接影响其优先级调整与资源分配，输出评价结果与改进方向；

4)持续改进机制执行：基于评价结果，制定组合及创新行动的改进方案，明确改进措施、责任主体、完成时限；建立准则优化的反馈闭环机制，将组合管理实践中的问题、创新行动的验证结果、内外部环境变化作为准则优化的核心输入；每年对评价准则、排序规则的适用性进行复盘优化，结合行业最佳实践、组织创新成熟度调整准则内容；准则的重大调整需履行评审与审批流程，同步开展培训宣贯，确保准则执行的一致性。c)适宜时，考虑创新组合与其他组合创新组合与组织其他业务组合的协同管理1)关联组合识别：全面梳理组织内其他相关组合，包括但不限于研发项目组合、产品规划组合、投资预算组合、供应链优化组合、数字化转型组合、可持续发展战略组合、人力资源发展组合，建立组合清单与对应管理部门的对接机制；建立关联组合的常态化对接与信息共享机制，明确各组合的归口对接人与沟通规则；

2)协同效应挖掘与落地：结合条款注1要求，每半年开展一次跨组合协同评审，将跨组合协同效应挖掘纳入组合管理准则的评价维度，协同潜力高的创新行动可获得优先级提升；重点识别以下协同机会并制定落地计划：

-资源协同：创新与其他组合间的人力、资金、设备、场地等资源的共享与优化配置；

-技术与平台协同：创新成果、技术能力、数字平台、管理流程在不同组合间的复用与迭代优化；

-业务协同：创新组合与产品、市场组合的联动，实现创新成果的快速商业化落地；

明确协同效应的量化评估方法，包括资源复用率、技术共享带来的成本节约、成果转化效率提升等可测量指标；协同机会的落地需明确责任主体、时间节点与预期目标，形成可跟踪、可验证的落地计划；

3)冲突识别与化解：建立跨组合冲突预警机制，重点识别资源争夺、战略方向冲突、进度冲突、知识产权冲突等风险，制定跨部门的冲突协调与化解流程；明确跨组合冲突的分级响应与升级流程，常规冲突由跨组合对接人协调解决，重大冲突（如核心资源争夺、战略方向冲突)需上报更高层级的管理委员会协调决策；冲突化解需以组织整体战略目标为核心导向，平衡各组合的诉求，确保组织整体利益最大化；

4)跨组合联动管理：适宜时，将创新组合与其他组合的协同要求纳入组合评价准则，设置协同效果的考核指标，推动跨组合的常态化联动与信息共享；建立跨组合统筹管理机制，适宜时在组织的经营管理委员会、创新管理委员会中纳入各关联组合的负责人，定期开展跨组合的统筹评审与联动决策；将跨组合协同效果纳入各组合归口管理部门的绩效考核体系，设置对应的激励机制，引导各模块主动开展协同。“6.4创新组合”过程SIPOC要素单一过程应用说明表：SIPOC要素SIPOC要素涵义SIPOC要素单一过程应用操作要点供方（S）为创新组合管理过程提供输入信息、决策支撑、资源保障的内外部相关方1)最高管理者/创新管理委员会：提供正式发布的创新战略、创新目标文件，明确组合管理的战略边界与决策权限；

2)战略管理部门：提供内外部环境分析、相关方需求、行业趋势等战略输入信息；

3)各业务单元/创新团队：提报创新举措提案、业务线创新需求、过往创新绩效数据；

4)财务/人力/技术部门：提供资源预算约束、人力配置上限、技术能力边界等输入信息；

5)合规/知识产权部门：提供创新合规要求、知识产权风险边界等输入信息；

6)外部合作方/行业机构：提供协同创新提案、技术趋势、产业机会等补充输入。输入（I）创新组合管理过程所需的全部信息、约束条件、决策依据，是过程运行的基础1)法定必备输入：正式发布的创新战略、创新目标文件，组织内外部环境分析报告，相关方需求与期望识别结果；

2)核心业务输入：创新举措提案库、创新机会与风险评估报告、技术准备度（TRL）评估结果、过往创新组合绩效数据；

3)约束类输入：创新资源总预算、人力/技术/时间资源约束、合规与知识产权管控要求、组织其他组合（产品/投资/业务）的协同要求；

4)规则类输入：组织创新管理体系其他过程的输出文件、创新举措分级分类规则。过程（P）按照标准a/b/c三项要求，完成创新组合全生命周期管理的一系列相互关联、相互作用的活动，是条款落地的核心1)制定并发布创新组合管理准则，明确评价维度、权重、优先级排序规则、组合平衡要求；

2)创新举措入库审核与初筛，剔除不符合战略要求、基础条件不满足的提案；

3)创新举措多维度评价，基于组合准则完成单举措的量化评分；

4)创新组合对齐与平衡分析，验证与创新战略/目标的一致性，完成多维度平衡优化；

5)创新组合优先级排序与资源分配，确定最终纳入组合的举措清单与资源配置方案；

6)创新组合审批、发布与落地执行跟踪；

7)创新组合绩效监控、动态调整与协同效应挖掘；

8)创新组合管理过程有效性评审与持续改进。输出（O）创新组合管理过程完成后产生的、可验证的成果与交付物，是条款符合性的核心证实材料1)正式发布的《创新组合管理准则》；

2)经审批的周期创新组合方案（含战略/战术/运行各层级）；

3)创新举措优先级排序清单与资源分配方案；

4)创新组合与其他组合的协同效应分析报告；

5)创新组合绩效监控与评审报告；

6)创新组合调整决策文件与行动计划；

7)创新组合管理过程有效性评审报告与改进措施。顾客（C）创新组合管理过程输出成果的接收方、应用主体与评价方，是过程有效性的最终判定者1)最高管理者/创新管理委员会：组合方案的审批主体、战略对齐度的最终评价方；

2)创新管理部门：组合管理准则的执行主体、组合日常监控与管理的责任方；

3)各业务单元/创新项目团队：组合内创新举措的落地执行主体；

4)财务/资源管理部门：组合资源分配方案的执行主体；

5)内外部审核机构：组合管理过程合规性、有效性的审核主体；

6)内外部合作方：组合内协同创新举措的参与与执行主体。“6.4创新组合”过程全周期闭环实施流程与分阶段实施要点（基于”PDCA循环“的过程方法应用）：PDCA一级流程二级流程PDCA活动步骤及操作内容责任主体核心输出成果P-策划阶段（核心目标：建立组合管理框架，对齐创新战略）创新组合管理体系策划1)创新组合管理准则制定1)基于创新战略、目标，结合标准注2的法定参考维度，确定组合评价的核心维度、评分规则与权重分配；

2)明确组合平衡规则，包括风险与回报、短期/中长期、渐进式/突破式创新、新老用户/市场的平衡要求；

3)制定组合评审、优先级排序、动态调整的流程、节点与决策权限；

4)明确创新组合与组织产品组合、投资组合、业务组合的协同管理规则；

5)完成准则文件的跨部门评审、创新管理委员会审批与正式发布。创新管理委员会牵头，创新管理部门、战略、财务、业务单元、合规部门配合《创新组合管理准则》2)组合管理输入信息收集与验证1)收集创新战略、创新目标、内外部环境分析等核心输入文件，验证文件的有效性、时效性；

2)收集各业务单元、创新团队提报的创新举措提案，核查提案的完整性、合规性；

3)收集资源预算、技术能力、合规要求等约束信息，确认边界的准确性；

4)对收集的信息进行交叉验证，剔除无效、错误信息，形成正式的组合管理输入信息包。创新管理部门牵头，各相关部门配合《创新组合管理输入信息包》3)创新举措初筛与入库1)基于创新战略对齐度、基础合规性两项否决性指标，制定初筛规则；

2)对收集的创新举措提案开展初筛，剔除不符合否决性要求的提案；

3)对通过初筛的提案进行分类分级，纳入组织创新举措库，完成入库登记。创新管理部门牵头，业务单元、合规部门配合《创新举措库》《创新举措初筛报告》D-实施阶段（核心目标：完成组合构建、平衡优化与落地执行）创新组合构建与执行1)创新举措多维度评价1)基于《创新组合管理准则》，制定单举措评价打分表；

2)组织跨部门评价小组，对入库的创新举措开展多维度量化评价；

3)完成单举措的风险评估、价值评估、技术准备度评估、资源需求测算；

4)形成单举措评价报告，明确举措的评分结果、推荐等级、核心优势与风险。创新管理部门牵头，跨部门评价小组执行《创新举措多维度评价报告》2)创新组合平衡与协同分析1)基于评价结果，初步拟定多版组合备选方案；

2)验证各备选方案与创新战略、创新目标的一致性，剔除战略偏离的方案；

3)基于准则要求，完成组合的多维度平衡分析，包括风险回报、时间范围、创新类型、新老市场/用户的平衡；

4)分析组合与组织其他组合的协同效应，挖掘资源、技术、平台、流程的复用优化空间；

5)确定最优的组合备选方案，明确组合的核心目标、覆盖范围、举措清单。创新管理部门牵头，战略、财务、业务单元配合《创新组合平衡与协同分析报告》3)创新组合优先级排序与资源分配1)基于组合准则，对最优方案内的创新举措开展最终优先级排序；

2)结合组织创新资源总预算，制定组合内各举措的资源分配方案，明确资金、人力、技术资源的配置标准与时间节点；

3)明确各举措的责任主体、考核指标、里程碑节点；

4)形成完整的创新组合方案草案。创新管理部门牵头，财务、人力、业务单元配合《创新组合优先级排序清单》《创新组合资源分配方案》4)创新组合方案审批与发布1)组织跨部门评审会，对组合方案草案开展合规性、可行性、合理性评审；

2)提交创新管理委员会/最高管理者开展最终审批；

3)对审批通过的组合方案进行正式发布，同步至所有相关部门与执行团队；

4)组织组合方案的宣贯培训，确保各执行主体明确要求与责任。创新管理委员会、创新管理部门正式发布的《周期创新组合方案》《组合方案宣贯培训记录》C-检查阶段（核心目标：监控组合绩效，验证过程有效性）创新组合绩效监控与评审1)组合绩效指标跟踪与数据收集1)基于组合方案，明确组合层级、举措层级的绩效监控指标与数据收集频率；

2)定期收集组合内各举措的执行进度、资源使用、目标达成数据；

3)收集组合整体的战略对齐度、资源使用效率、协同效应达成、风险管控情况数据；

4)对收集的数据进行核实、整理，形成组合绩效数据库。创新管理部门牵头，各执行团队、财务部门配合《创新组合绩效跟踪数据表》2)组合执行情况与有效性评审1)按预设周期（季度/半年度）组织组合管理评审会；

2)评审组合与创新战略、目标的持续对齐度；

3)评审组合内各举措的执行进度、目标达成情况、资源使用合规性；

4)评审组合管理准则的适用性、执行过程的有效性；

5)识别组合执行中的偏差、存在的问题、新增的风险与机会。创新管理委员会牵头，所有相关部门参与《创新组合定期评审报告》A-处置阶段（核心目标：动态调整组合，实现持续改进）创新组合优化与持续改进1)组合调整决策与行动计划制定1)基于评审结果，制定组合调整决策，包括举措的优先级调整、资源重分配、暂停/终止/新增举措；

2)针对组合执行中的偏差、问题，制定纠正措施与行动计划；

3)针对新增的风险与机会，制定风险管控措施与机会挖掘方案；

4)完成调整方案的审批与发布，同步更新组合方案，监督行动计划的落地执行。创新管理委员会、创新管理部门《创新组合调整决策文件》《纠正措施行动计划》2)组合管理过程持续改进与知识沉淀1)针对组合管理准则、流程中的不适宜项，制定改进措施，完成准则与流程的修订优化；

2)沉淀组合管理过程中的经验教训、最佳实践，纳入组织创新知识库；

3)将组合管理的绩效结果、改进需求，作为下一轮组合策划的核心输入；

4)将组合管理的有效性结果，纳入组织创新管理体系管理评审的输入。创新管理部门牵头，所有相关部门配合《创新组合管理过程改进报告》《创新管理知识库更新记录》“6.4创新组合”实施过程特别注意事项（基于风险思维）：风险场景类别主题事项典型风险描述风险等级风险管控措施战略对齐类组合与创新战略/目标偏离创新组合的举措选择、资源分配未与组织正式发布的创新战略、年度创新目标对齐，导致创新投入无法支撑战略落地，违背标准6.4a）条款要求。高1)在组合管理准则中明确战略对齐度为核心否决性指标，权重不低于20%；

2)每轮组合评审首先验证战略对齐度，未达标的举措直接排除出组合；

3)组织创新战略调整后10个工作日内，必须完成组合管理准则与组合方案的同步更新；

4)内外部审核时，将组合与战略的对齐度作为核心审核项。准则管理类组合管理准则缺失/不适宜未制定明确的组合评价、优先级排序准则，或准则未覆盖标准注2的核心维度，导致组合决策无规则依据、主观随意性强，违背标准6.4b）条款要求。高1)准则必须覆盖标准注2的全部法定参考维度，结合组织业务特点补充个性化维度；

2)准则必须明确量化评分规则、优先级排序方法、决策权限，禁止模糊化表述；

3)准则每年至少评审1次，结合战略调整、业务变化及时修订，确保适用性；

4)准则必须经创新管理委员会审批后正式发布，禁止非正式规则指导组合决策。组合平衡类组合结构失衡创新组合过度集中于短期渐进式创新，或过度集中于高风险突破性创新，导致组织短期创新收益不足或长期创新竞争力缺失，无法实现组合管理的核心价值。中1)在组合管理准则中明确组合平衡的硬性要求，例如H1（短期改进）/H2（相邻拓展）/H3（长期突破）创新的占比区间；

2)组合评审时必须开展平衡度专项分析，对失衡的组合方案必须调整优化后才可审批；

3)针对不同层级的组合（战略/战术/运行），制定差异化的平衡要求，适配各层级的管理目标。协同管理类组合协同效应缺失适宜时未考虑创新组合与组织其他组合的协同关系，违背标准6.4c）条款要求，导致资源重复投入、技术/平台无法复用、创新举措与业务发展脱节。中1)在组合管理准则中明确协同分析的强制要求，组合方案必须包含与产品/投资/业务组合的协同效应分析报告；

2)组合评审时必须邀请其他组合的管理部门参与，验证协同可行性；

3)将协同效应达成情况，纳入组合绩效监控指标，定期跟踪评审。执行监控类组合动态管理缺失组合方案发布后未开展持续监控、定期评审，内外部环境变化后未及时调整组合，导致组合与实际情况脱节、资源浪费、创新机会错失。中1)明确组合监控与评审的固定周期，战略级组合半年度评审1次，战术/运行级组合季度评审1次；

2)建立重大变化触发的临时评审机制，当战略调整、市场重大变化、核心举措执行严重偏差时，立即启动组合专项评审；

3)明确组合调整的决策流程与权限，确保调整及时、合规。资源管理类组合资源配置不合理组合资源分配与举措优先级、风险等级不匹配，导致高优先级举措资源不足、低优先级举措资源冗余，创新资源使用效率低下。中1)在组合管理准则中明确资源分配规则，资源配置必须与举措优先级、战略价值正相关；

2)建立阶梯式资源投入机制，基于举措里程碑达成情况分批拨付资源，避免一次性过度投入；

3)定期监控资源使用效率，对资源闲置、使用效率低下的举措，及时调整资源分配。合规管理类组合决策权限与流程不合规组合方案审批、调整决策未按预设流程与权限执行，存在越权决策、流程缺失的情况，导致组合管理过程失控。低1)在组合管理准则中明确全流程的决策权限划分，包括方案审批、举措调整、资源重分配、举措终止的决策层级；

2)所有组合决策必须保留完整的成文信息，记录决策过程、评审意见、审批结果；

3)内部审核时，将决策流程与权限的合规性作为必查项。“6.4创新组合”条款实施必备成文信息清单：成文信息类别成文信息名称属性成文信息应包括的具体内容要点管理准则类创新组合管理程序保持1)创新组合管理的目的、范围、原则；

2)组合管理的职责与权限划分，覆盖决策、执行、监控、评审全流程；

3)组合评价准则、维度、权重、量化评分规则、优先级排序方法；

4)组合平衡管理要求、协同效应管理要求；

5)组合构建、评审、调整、优化的全流程操作要求与节点；

6)组合绩效监控、报告、评审的管理要求；

7)组合管理相关成文信息的管理要求。策划与方案类周期创新组合方案保持1)组合方案的编制依据、与创新战略/目标的对齐说明；

2)组合的层级、覆盖范围、管理周期、核心目标；

3)组合内创新举措清单、优先级排序、责任主体、里程碑节点；

4)组合的资源分配总体方案，各举措的资金、人力、技术资源配置计划；

5)组合的绩效监控指标、考核规则；

6)组合的风险管控方案、应急预案；

7)组合与其他组合的协同效应分析与落地措施；

8)方案的审批记录、发布信息、版本更新记录。创新举措多维度评价报告保留1)举措基本信息、提案部门、提案人；

2)评价维度、评分规则、最终评分结果、推荐等级；

3)举措的战略价值、预期收益、资源需求、风险评估、技术准备度评估结果；

4)评价小组人员、评价时间、评审意见。创新组合平衡与协同分析报告保留1)组合备选方案对比分析；

2)组合多维度平衡分析结果，包括风险回报、时间范围、创新类型、新老市场/用户的平衡情况；

3)组合与组织其他组合的协同效应分析，资源/技术/平台的复用优化空间；

4)最优方案的选择依据、优化建议。执行与监控类创新组合绩效跟踪数据表保留1)数据统计周期、统计范围；

2)组合整体绩效指标的目标值、实际值、达成率；

3)组合内各举措的执行进度、资源使用情况、里程碑达成情况、目标完成情况；

4)数据核实人员、统计时间、异常情况说明。评审与改进类创新组合定期评审报告保留1)评审时间、参会人员、评审范围；

2)组合与创新战略/目标的持续对齐度评审结果；

3)组合执行情况、绩效达成情况、资源使用合规性评审结果；

4)组合执行中的偏差、问题、新增风险与机会的识别结果；

5)评审决议、调整建议、行动计划；

6)参会人员签字、评审记录附件。创新组合调整决策文件保留1)调整的触发原因、依据；

2)调整的具体内容，包括举措优先级调整、资源重分配、举措新增/暂停/终止；

3)调整后的组合方案说明、影响分析；

4)决策审批流程、审批意见、审批人员签字、发布时间。创新组合管理过程改进报告保留1)组合管理过程有效性评审结果；

2)过程中存在的问题、不适宜项识别结果；

3)改进措施、责任主体、完成时限；

4)改进措施的验证结果、有效性评价；

5)经验教训、最佳实践沉淀内容；

6)下一轮组合管理策划的输入建议。“6.4创新组合”条款/过程审核检查单：“6.4创新组合”条款审核检查单受审核过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需要验证的佐证或证实材料常见典型不符合项提示6.4.1创新组合全生命周期管理过程6.4创新组合：组织应建立、实施并保持一个或多个创新行动组合创新组合管理框架的建立、实施与保持1)组织是否建立了成文的创新组合管理程序，明确组合管理的职责、权限、全生命周期流程（策划、建立、实施、监控、评审、更新、处置）；

2)组织是否按战略层级（战略、战术、运行）建立了对应层级的创新组合，覆盖不同类型、不同成熟度的创新行动；

3)创新组合管理流程是否融入PDCA循环，是否建立了定期的组合评审、动态调整与持续改进机制；

4)创新组合管理是否基于风险思维，识别了组合管理全流程的风险与机遇，并制定了对应管控措施；

5)组织是否通过创新组合管理实现