株洲市政府采购内控制度

PAGE株洲市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强株洲市政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于株洲市政府机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高财政资金使用效益。3.公开透明原则：采购信息应当全面、及时、准确地公开，保障供应商的知情权和参与权，接受社会监督。4.公平公正原则：对待所有供应商一视同仁，不得歧视或偏袒任何一方，确保采购活动公平公正进行。5.风险防控原则：识别、评估和应对采购过程中的各种风险，建立健全风险防控机制，保障采购活动安全可靠。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位实际需求和事业发展规划，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当细化到具体项目和品目，明确采购数量、规格、金额等内容，并确保预算的准确性和完整性。3.对于涉及民生、公共服务等重点领域的采购项目，应当优先保障资金安排。（二）采购计划制定1.根据批准的采购预算，采购人应当制定年度采购计划和月度采购计划。2.采购计划应当包括采购项目名称、采购内容、采购方式、采购时间、采购预算金额等详细信息。3.采购人应当按照采购计划组织实施采购活动，不得擅自变更采购计划。确需变更的，应当按照规定程序报经批准。三、采购活动执行（一）采购方式选择1.采购人应当根据采购项目的性质、特点和金额大小，按照法律法规规定的采购方式进行采购。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当在采购活动开始前报经财政部门批准，并在采购文件中说明理由。3.采购人应当按照规定的采购方式和程序组织采购活动，确保采购过程合法合规、公开透明。（二）采购文件编制1.采购人应当根据采购项目的需求和特点，编制招标文件、谈判文件、询价文件等采购文件。2.采购文件应当包括采购项目的技术规格、商务要求、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件的完整性和准确性。3.采购文件应当明确采购项目的实质性要求和条件，不得含有倾向性、歧视性条款，不得设定不合理的资格条件。（三）采购信息发布1.采购人应当按照规定在指定的政府采购信息发布媒体上发布采购信息，包括采购公告、中标成交公告等。2.采购信息应当全面、及时、准确地公开，不得隐瞒或虚假披露采购信息。3.采购人应当在采购文件中明确采购信息的发布渠道和时间要求，确保供应商能够及时获取采购信息。（四）采购评审1采购人应当按照规定组建评标委员会、谈判小组、询价小组等采购评审组织，负责采购项目的评审工作。2.采购评审组织应当按照采购文件规定的评标标准、谈判程序、询价规则等进行评审，确保评审过程公平公正、科学合理。3.采购人应当对采购评审过程进行记录，包括评审时间、地点、评审人员名单、评审意见等内容，并妥善保存相关资料。（五）采购合同签订与履行1.采购人应当根据评审结果，在规定时间内与中标成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间和地点、质量标准、验收方法、付款方式等内容。3.采购人应当按照政府采购合同约定，及时支付采购资金，督促供应商履行合同义务，确保采购项目顺利实施。四、采购验收管理（一）验收准备1.采购人应当在采购项目实施前，制定验收方案，明确验收标准、验收方法、验收程序等内容。2.验收方案应当根据采购文件和政府采购合同的要求制定，并征求相关部门和人员的意见。3.采购人应当组织成立验收小组，负责采购项目的验收工作。验收小组应当由采购人代表、专业技术人员、财务人员等组成，人数不得少于三人。（二）验收实施1.验收小组应当按照验收方案对采购项目进行验收，包括对采购项目的数量、规格、质量、性能等进行检查和测试。2.验收小组应当认真填写验收报告，如实记录验收情况和验收结果。验收报告应当由验收小组成员签字确认，并加盖采购人公章。3.对于验收合格的采购项目，采购人应当按照政府采购合同约定及时支付采购资金；对于验收不合格的采购项目，采购人应当按照合同约定要求供应商限期整改或退换货物，直至验收合格为止。五、采购资金管理（一）资金预算管理1.财政部门应当根据政府采购预算，合理安排采购资金，确保采购资金及时足额到位。2.采购人应当按照财政部门的要求，及时申报采购资金支付申请，提供相关证明材料，确保采购资金支付的真实性、合法性和准确性。（二）资金支付管理1.财政部门应当按照国库集中支付制度的规定，对采购资金进行支付管理。2.采购人应当按照政府采购合同约定，及时向财政部门提交采购资金支付申请，财政部门审核无误后，将采购资金直接支付给中标成交供应商。3.采购人应当建立健全采购资金支付台账，记录采购资金的支付情况，确保采购资金支付安全、规范。六、监督检查与责任追究（一）内部监督检查1.采购人应当建立健全内部监督检查制度，加强对政府采购活动的全过程监督检查。2.采购人应当定期对政府采购项目进行自查自纠，发现问题及时整改，并将自查自纠情况报财政部门备案。3.采购人应当设立专门的投诉举报电话和邮箱，接受供应商和社会公众的投诉举报，并及时处理投诉举报事项。（二）财政监督检查1.财政部门应当加强对政府采购活动的监督检查，依法对采购人、采购代理机构、供应商等政府采购当事人的采购行为进行监督管理。2.财政部门应当定期对政府采购项目进行抽查检查，重点检查采购项目的预算执行情况采购方式的合规性、采购程序的合法性、采购文件的规范性、采购合同的履行情况等内容。3.财政部门应当建立健全政府采购监督检查档案，记录监督检查情况和处理结果，并将监督检查结果向社会公开。（三）审计监督1.审计部门应当依法对政府采购活动进行审计监督，重点审计采购项目的预算执行情况、采购资金的使用情况、采购项目的效益情况等内容。2采购人应当积极配合审计部门的审计工作，提供相关资料和信息，确保审计工作顺利进行。3.审计部门应当及时向采购人反馈审计意见和建议，采购人应当按照审计意见和建议进行整改，并将整改情况报审计部门备案。（四）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和本制度规定的采购人、采购代理机构、供应商等政府采购当事人，应当依法追究其责任。2.对于采购人在政府采购活动中存在的违规行为，财政部门可以采取责令改正、暂停采购活动资格、罚款等措施；对于情节严重的，依法追究相关人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.对于采购代理机构在政府采购活动中存在的违规行为，财政部门可以采取责令改正、暂停代理资格、罚款等措施；对于情节严重的，依法吊销其政府采购代理资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。4.对于供应商在政府采购活动中存在的违规行为，财政部门可以采取列入不良行为记录名单、禁止参加政府采购活动等措施；对于情节严重的，依法处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。七、信息化建设与档案管理（一）信息化建设1.采购人应当加强政府采购信息化建设，建立健全政府采购信息管理系统，实现采购预算编制、采购计划制定、采购信息发布、采购评审、采购合同签订与履行、采购资金支付、采购验收等全过程信息化管理。2.政府采购信息管理系统应当具备采购项目管理、供应商管理、采购文件管理、评审专家管理、合同管理、资金管理、验收管理、监督检查等功能模块，实现政府采购信息的实时共享和动态监管。3.采购人应当按照财政部门的要求，及时将政府采购信息录入政府采购信息管理系统，并确保信息的准确性和完整性。（二）档案管理1.采购人应当建立健全政府采购档案管理制度，加强对政府采购活动全过程档案的管理。2.政府采购档案应当包括采购预算文件、采购计划文件、采购文件、采购评