文旅局政府采购内控制度

PAGE文旅局政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强文旅局政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规，结合文旅局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于文旅局机关及所属各单位使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.规范性原则：建立健全政府采购内部管理制度，规范采购流程，确保采购活动有序进行。3.效益性原则：提高采购资金使用效益，实现物有所值，满足文旅事业发展需求。4.公正性原则：采购活动应当公平、公正、公开，维护市场竞争秩序。5.风险防控原则：对采购过程中的风险进行识别、评估和防控，保障采购活动安全。二、职责分工（一）采购决策机构成立文旅局政府采购领导小组，负责对重大采购项目进行决策，审议采购预算、采购方式、采购文件等重要事项。领导小组由局领导、相关业务科室负责人等组成。（二）采购执行机构明确具体负责政府采购执行的科室或部门，承担采购项目的组织实施工作，包括编制采购文件、发布采购公告、组织开标评标、签订采购合同等。（三）采购监督机构设立政府采购监督小组，负责对采购活动进行全程监督，检查采购程序是否合规、采购行为是否公正、采购结果是否合法等，对发现的问题及时提出整改意见。（四）业务科室职责各业务科室根据工作需要提出采购需求，参与采购文件编制、评审等工作，负责采购项目的验收和使用管理。三、采购预算管理（一）预算编制1.各业务科室应根据年度工作计划和实际需求，在规定时间内编制政府采购预算，明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容。2.采购预算应按照财政部门要求进行细化和分类，确保预算的准确性和完整性。（二）预算审核1.财务部门对各业务科室提交的采购预算进行审核，重点审核预算的合理性、合规性和资金来源。2.采购执行机构根据审核后的采购预算开展采购活动，不得超预算采购。（三）预算调整1.因特殊情况需要调整采购预算的，业务科室应提出书面申请，说明调整原因和调整金额，经采购决策机构审议通过后，报财政部门批准。2.采购执行机构根据批准后的调整预算进行采购活动。四、采购需求管理（一）需求提出1.各业务科室根据工作实际，结合文旅事业发展规划，提出具体的采购需求，包括采购标的的功能、质量、服务等要求。2.采购需求应明确、清晰，避免模糊不清或歧义性表述。（二）需求论证1.对于金额较大、技术复杂的采购项目，采购执行机构应组织相关专家或专业人员进行需求论证，确保采购需求的合理性和可行性。2.需求论证应形成书面报告，作为采购文件编制的重要依据。（三）需求变更1.在采购过程中，如因特殊原因需要变更采购需求的，业务科室应提出书面申请，说明变更内容和变更原因。2.采购执行机构应组织相关人员对变更需求进行评估，经采购决策机构批准后，相应调整采购文件。五、采购方式选择（一）公开招标1.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。2.公开招标应按照法定程序进行，包括发布招标公告、发售招标文件、开标评标、中标公示等环节。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.邀请招标应向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购事项进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应进行公示，公示无异议后，报财政部门批准。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价应向三家以上供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。六、采购文件编制（一）编制要求1.采购文件应根据采购需求和采购方式进行编制，内容应完整、准确、清晰，包括采购项目概况、采购要求、评标标准、合同条款等。2.采购文件不得含有倾向性、歧视性条款，不得设定不合理的资格条件和技术参数。(二)审核与备案1.采购执行机构编制的采购文件应报采购决策机构审核，确保采购文件符合采购需求和相关法律法规要求。2.采购文件审核通过后，应按照规定报财政部门备案。七、采购活动组织（一）招标公告发布1.采用公开招标方式的采购项目，应在指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告，公告内容应包括采购项目名称、采购内容、采购预算、投标人资格条件、投标截止时间、开标时间及地点等。2.招标公告应确保潜在供应商能够及时获取相关信息。（二）开标评标1.采购执行机构应按照采购文件规定的时间、地点组织开标评标活动，开标时应邀请所有投标人参加，当众宣布投标人名称、投标价格等主要内容。2.评标应按照评标标准进行，评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。（三）中标成交1.评标委员会根据评标结果推荐中标候选人或确定成交供应商，采购执行机构应按照规定发布中标成交公告。2.中标成交公告发布后，采购人与中标成交供应商应在规定时间内签订采购合同。八、采购合同管理（一）合同签订1.采购合同应按照采购文件和中标成交供应商的投标文件签订，明确双方的权利和义务，包括采购标的、数量、价格、质量标准、服务要求、付款方式、违约责任等。2.采购合同签订后，应报采购监督机构备案。（二）合同履行1.采购人和供应商应按照合同约定履行各自的义务，采购执行机构应加强对合同履行情况的监督检查，确保合同有效执行。2.在合同履行过程中，如发生合同变更、解除等情况，应按照法律法规和合同约定办理相关手续。（三）验收管理1.采购项目完成后，业务科室应组织相关人员进行验收，验收内容包括采购标的的数量、质量、规格型号等是否符合合同要求。2.验收合格后，业务科室应出具验收报告，作为支付采购资金的依据。九、采购资金支付（一）支付申请1.供应商按照合同约定履行义务后，应向采购人提交支付申请，包括发票、验收报告等相关证明材料。2.采购人业务科室对支付申请进行审核，审核通过后报财务部门。（二）支付审核1.财务部门对支付申请进行审核，重点审核支付申请的真实性、合法性、完整性，以及采购资金是否已列入预算。2.审核无误后，财务部门按照合同约定的付款方式和时间办理支付手续。十、监督检查与责任追究（一）监督检查1.采购监督小组应定期对政府采购活动进行监督检查，检查内容包括采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购合同是否履行等。2.财务部门应加强对采购资金使用情况的监督检查，确保资金使用合法合规。（二）投诉处理1.供应商对采购活动有异议的，可以向采购人提出质疑，采购人应及时答复。2.供应商对采购人的答复不满意或者采购人未在规定时间内作出答复