国企采购制度参照规定

PAGE国企采购制度参照规定一、总则（一）目的为加强国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进廉政建设，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本企业实际情况，制定本规定。（二）适用范围本规定适用于国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。采购活动包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和相关政策，严格按照规定的程序和方式进行。2.公开公平公正原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当公平公正，确保所有符合条件的供应商都有机会参与竞争。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和效益，提高采购资金使用效益。4.诚实守信原则：采购各方应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假信息或采取不正当手段谋取私利。二、采购组织与管理（一）采购管理部门职责1.制定采购管理制度：负责制定和完善企业采购管理制度、流程和标准，确保采购活动有章可循。2.审核采购计划：对各部门提交的采购计划进行审核，统筹安排采购任务，避免重复采购和盲目采购。3.组织采购活动：根据采购计划，组织实施采购活动，包括招标、谈判、询价等采购方式的选择和执行。4.供应商管理：建立供应商库，对供应商进行资格审查、评价和管理，确保供应商的合法性、诚信度和供应能力。5.采购合同管理：负责采购合同的起草、审核、签订、履行和监督，确保合同的有效性和严肃性。6.采购风险管理：识别、评估和应对采购过程中的风险，制定风险防范措施，保障采购活动的顺利进行。（二）需求部门职责1.提出采购需求：根据企业生产经营需要，及时、准确地提出采购需求，包括货物的规格、型号、数量、质量要求，工程的技术标准、建设规模、工期要求，服务的内容、标准、期限要求等。2.参与采购活动：协助采购管理部门开展采购活动，提供必要的技术支持和商务信息，参与评标、谈判等环节，提出意见和建议。3.验收采购成果：负责对采购的货物、工程和服务进行验收，确保符合采购合同要求，并及时反馈验收结果。（三）采购决策机制1.建立采购决策机构：企业应当建立采购决策机构，如采购领导小组或采购委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策机构成员应当包括企业领导、采购管理部门、需求部门、财务部门、审计部门等相关人员。2.明确决策程序：采购决策机构应当按照规定的程序对采购项目进行审议和决策。采购项目应当经过可行性研究、预算审核、风险评估等环节，确保决策的科学性和合理性。三、采购方式（一）招标采购1.适用范围：达到国家规定的公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。公开招标数额标准按照国家有关规定执行。2.招标程序：编制招标文件：采购管理部门应当根据采购需求编制招标文件，明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。发布招标公告：通过国家指定的媒体或企业内部网站等渠道发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。发售招标文件：向购买招标文件的潜在供应商发售招标文件，并提供必要的答疑和澄清服务。开标评标：按照招标文件规定的时间、地点开标，组织评标委员会对投标文件进行评审，确定中标候选人。中标公示：将中标候选人名单进行公示，公示期不得少于规定天数。签订合同：与中标供应商签订采购合同。（二）邀请招标采购1.适用范围：符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.邀请程序：确定邀请供应商名单：采购管理部门根据采购项目特点和供应商库情况，确定邀请供应商名单，并向其发出邀请书。发售招标文件：向被邀请供应商发售招标文件，并提供必要的答疑和澄清服务。开标评标：按照招标文件规定的时间、地点开标，组织评标委员会对投标文件进行评审，确定中标候选人。中标公示：将中标候选人名单进行公示，公示期不得少于规定天数。签订合同：与中标供应商签订采购合同。（三）竞争性谈判采购1.适用范围：符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.谈判程序：成立谈判小组：采购管理部门组织成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成。制定谈判文件：谈判小组根据采购需求制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案条款等。邀请供应商：向符合资格条件的供应商发出谈判邀请书。谈判：谈判小组与供应商进行谈判，要求供应商在规定时间内提交报价文件和技术方案，进行多轮谈判，确定成交供应商。签订合同：与成交供应商签订采购合同。（四）询价采购1.适用范围：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价程序：成立询价小组：采购管理部门组织成立询价小组，询价小组由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成。确定被询价供应商名单：询价小组根据采购需求，从供应商库中确定不少于三家的被询价供应商名单，并向其发出询价通知书。询价：询价小组向被询价供应商发出询价通知书，要求其在规定时间内一次报出不得更改的价格。确定成交供应商：询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。签订合同：与成交供应商签订采购合同。（五）单一来源采购1.适用范围：符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购程序：申请单一来源采购：需求部门向采购管理部门提出单一来源采购申请，说明采购理由和拟采购供应商。审核：采购管理部门对申请进行审核，必要时组织相关部门和专家进行论证。审批：经企业领导审批同意后，采购管理部门组织实施单一来源采购。签订合同：与单一来源供应商签订采购合同。四、采购流程（一）采购计划编制1.需求分析：需求部门根据企业生产经营计划和实际需求，对采购项目进行需求分析，明确采购的货物、工程和服务的具体要求。2.编制采购计划：需求部门按照规定的格式和内容编制采购计划，包括采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等，并提交给采购管理部门。3.审核采购计划：采购管理部门对采购计划进行审核，审核内容包括采购需求的合理性、采购预算的准确性、采购时间的可行性等。审核通过后，将采购计划纳入企业采购计划管理系统。（二）采购实施1.选择采购方式：采购管理部门根据采购项目的特点和采购金额，按照本规定确定的采购方式，选择合适的采购方式组织实施采购。2.发布采购信息：采用招标、邀请招标方式采购的，应当按照规定发布招标公告或邀请书；采用竞争性谈判、询价方式采购的，应当向符合资格条件的供应商发出采购文件。3.组织开标评标或谈判询价：按照采购文件规定的时间、地点组织开标评标或谈判询价活动，确保采购过程的公开、公平、公正。4.确定成交供应商：根据评标结果或谈判询价情况，确定成交供应商，并向其发出成交通知书。（三）合同签订1.起草合同：采购管理部门根据采购文件和谈判结果，起草采购合同，明确双方的权利和义务、货物或服务的规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、验收方式等条款。2.审核合同：采购管理部门将合同草案提交给需求部门、财务部门、审计部门等相关部门进行审核，重点审核合同条款的合法性、完整性、准确性和合理性。3.签订合同：经审核通过后，企业法定代表人或授权代表与成交供应商签订采购合同。（四）合同履行与验收1.合同履行：采购合同签订后，采购管理部门和需求部门应当按照合同约定，督促供应商履行合同义务，确保货物按时交付、工程按时竣工、服务按时提供。2.验收：需求部门负责组织对采购的货物、工程和服务进行验收。验收应当按照合同约定的标准和方法进行，验收合格后出具验收报告。对验收不合格的，应当及时与供应商协商解决，要求供应商采取补救措施或退换货物等。（五）采购付款1.申请付款：供应商按照合同约定履行义务后，向企业提交付款申请，包括发票、验收报告等相关证明材料。2.审核付款：需求部门对付款申请进行审核，确认采购项目已按合同约定完成且验收合格后，提交给财务部门。财务部门对付款申请进行审核，重点审核发票的真实性、合法性、金额准确性以及合同履行情况等。审核通过后，按照企业财务管理制度办理付款手续。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商库：采购管理部门负责建立供应商库，对供应商的基本信息、资质证书、业绩情况、信用记录等进行登记和管理。2.供应商资格审查：采购管理部门对申请进入供应商库的供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证明、资质证书、生产能力、产品质量、售后服务等。3.供应商准入审批：经资格审查合格的供应商，采购管理部门提交企业领导审批后，纳入供应商库。（二）供应商评价1.制定评价标准：采购管理部门制定供应商评价标准，评价标准应当包括供应商的产品质量、交货期、价格、售后服务、信用记录等方面。2.定期评价：采购管理部门定期对供应商进行评价，评价周期一般为一年。评价方式可以采用问卷调查、实地考察、数据分析等多种方式。3.评价结果应用：根据供应商评价结果，对供应商进行分类管理，对于评价优秀的供应商给予优先采购、增加采购份额等奖励；对于评价不合格的供应商，采取警告、暂停采购、取消供应商资格等措施。（三）供应商动态管理1.信息更新：采购管理部门定期对供应商库中的供应商信息进行更新，确保信息的准确性和及时性。2.问题处理：对于供应商在采购过程中出现的问题，如产品质量问题、交货期延误问题、售后服务不到位问题等，采购管理部门及时与供应商沟通协调，要求供应商采取措施解决问题，并记录在供应商管理档案中。3.供应商淘汰：对于出现严重问题或多次违反采购合同约定的供应商，采购管理部门及时将其从供应商库中淘汰，并禁止其参与企业今后的采购活动。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：采购管理部门组织相关人员对采购过程中的风险进行识别，包括市场风险、供应商风险、合同风险、验收风险、付款风险等。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，评估风险发生可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.市场风险应对：关注市场动态，加强市场调研，合理安排采购时间，避免因市场价格波动等因素导致采购成本增加。2.供应商风险应对：加强供应商管理，严格供应商资格审查，定期对供应商进行评价和监督，降低供应商违约风险。3.合同风险应对：加强采购合同管理，严格合同起草、审核、签订、履行等环节，明确双方权利义务，防范合同纠纷。4.验收风险应对：建立健全验收制度，明确验收标准和程序，加强验收人员培训，确保采购成果符合合同要求。5.付款风险应对：加强采购付款管理，严格付款审核程序，确保付款依据充分、手续齐全，防范付款风险。（三）风险监控与预警1.风险监控：采购管理部门定期对采购风险进行监控，及时掌握风险变化情况。2.风险预警：当风险达到预警值时，采购管理部门及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施，防止风险扩大。七、监督与检查（一）内部监督1.审计监督：企业审计部门定期对采购活动进行审计，重点审计采购项目的合规性、采购程序的执行情况、采购合同的履行