1、危险源辨识与风险评价管理制度

一、总则（一）目的与依据为全面、系统地辨识公司生产经营活动中存在的各类危险源，科学、客观地评价其伴随的风险程度，从而有效地实施风险控制，预防和减少事故发生，保障员工生命财产安全，促进公司持续、健康、稳定发展，依据国家相关法律法规及公司安全生产实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司范围内所有生产经营活动、管理过程、作业场所、设备设施、人员活动以及相关方在公司区域内的活动所涉及的危险源辨识与风险评价工作。（三）基本原则1.安全第一，预防为主，综合治理：将安全置于首位，通过有效的辨识与评价，提前预防风险。2.全员参与：危险源辨识与风险评价是一项系统性工作，需要公司各层级、各岗位人员共同参与。3.系统性与全面性：辨识范围应覆盖所有可能的活动、区域、设备、人员及管理环节，确保无遗漏。4.科学性与客观性：采用科学的辨识方法和评价准则，确保结果的准确性和客观性。5.动态性与及时性：危险源辨识与风险评价并非一次性工作，应根据生产经营变化、法律法规更新、技术改造等情况定期或不定期进行，并及时更新相关信息。6.分级管控：根据风险评价结果，对不同等级的风险采取相应的控制措施，实现分级管理。二、组织机构与职责（一）公司安全生产委员会（或类似决策机构）负责审批公司重大风险的控制措施，审议危险源辨识与风险评价管理相关的制度、规划及年度工作报告。（二）安全生产管理部门1.负责组织、协调、指导公司各部门、各单位开展危险源辨识与风险评价工作。2.负责组织对辨识出的重大危险源及重大风险进行审核、评估。3.负责建立和维护公司级危险源辨识与风险评价信息档案。4.监督检查各部门、各单位风险控制措施的落实情况。5.组织相关培训，提升员工危险源辨识与风险评价的能力。（三）各部门、车间/分厂1.组织本单位员工开展本区域、本岗位的危险源辨识工作。2.对本单位辨识出的危险源进行初步评价，并制定、落实相应的风险控制措施。3.建立和维护本单位危险源辨识与风险评价信息档案，并按要求上报公司安全生产管理部门。4.定期复查本单位危险源及风险控制措施的有效性。（四）班组及岗位员工1.积极参与本岗位及作业活动中的危险源辨识。2.熟悉本岗位存在的危险源及相应的风险控制措施。3.在日常工作中发现新的危险源或原有危险源变化时，及时向直接上级报告。三、危险源辨识（一）基本概念1.危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。2.根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如运转的机械、带电的设备等。3.状态：人、物、环境、管理的综合状态。如恶劣的作业环境、人的不安全行为、物的不安全状态等。（二）辨识范围危险源辨识应覆盖公司所有生产经营活动，包括但不限于：1.常规和非常规活动（如正常生产、开停机、检修、试验等）。2.所有进入作业场所人员的活动（包括员工、外来访客、承包商等）。3.作业场所内的所有设备设施（包括自有、租赁、借用的设备设施）。4.作业场所的环境因素（如照明、通风、温度、湿度、噪声、粉尘等）。5.管理活动及工艺、设备、材料等方面的变更。6.事故及潜在的紧急情况。（三）辨识方法各单位可根据实际情况选择适宜的辨识方法，常用的方法包括：1.询问与交流：通过与经验丰富的员工、管理人员交谈，了解可能存在的危险。2.现场检查：对作业现场进行实地观察，查找不安全因素。3.工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分析，识别每个步骤中可能存在的危险源。4.安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准、规程等，事先编制检查项目清单，逐项检查。5.故障类型和影响分析法（FMEA）：对设备、系统的各组成部分进行分析，识别可能发生的故障类型及其产生的影响。在实际操作中，可根据辨识对象的复杂程度和具体情况，选择一种或多种方法组合使用。（四）辨识要求1.辨识应基于现场实际情况，充分考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三个时态。2.辨识过程中要详细记录危险源的名称、所在位置、可能导致的事故类型及触发因素等信息。3.鼓励员工结合自身岗位经验，提出辨识意见和建议。四、风险评价（一）基本概念1.风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。2.风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（二）评价方法公司将根据风险的性质、特点及影响范围，选择合适的风险评价方法。常用的评价方法包括：1.风险矩阵法：通过考虑事件发生的可能性和后果的严重程度两个维度，确定风险等级。2.作业条件危险性评价法（LEC法）：通过对发生事故的可能性（L）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果的严重程度（C）三个因素进行评估，计算其乘积（D）来评价风险大小。评价方法的具体应用细则另行制定。（三）风险等级划分根据风险评价结果，将风险划分为若干等级（如重大风险、较大风险、一般风险、低风险）。具体的等级划分标准和判定准则应结合公司实际和所选用的评价方法确定，并确保各级别之间有明确的界限和可操作性。（四）评价要求1.风险评价应考虑现有控制措施的有效性。如果现有控制措施不足以将风险降低到可接受水平，则需提出改进或新增控制措施的建议。2.评价过程应客观公正，避免个人主观因素的过度影响。必要时，可组织相关专业人员进行集体评议。3.对辨识出的重大危险源，应按照国家相关法规要求进行管理和上报。五、风险控制（一）控制原则风险控制应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序，力求将风险降低至可接受水平。1.消除：通过改变设计或工艺流程，从根本上消除危险源。这是最理想的控制措施。2.替代：用危险性较小的物质、方法或设备替代危险性较大的。3.工程控制：采取物理隔离、防护装置、通风、降噪等工程技术手段控制风险。4.管理控制：通过制定和执行安全操作规程、培训教育、作业许可、监护等管理措施来控制风险。5.个体防护：为员工配备合格的个人防护用品，并确保其正确使用和维护。这是最后的防护屏障。（二）控制措施的制定与实施1.针对评价出的不同等级风险，特别是中、高等级风险，必须制定具体的风险控制措施。2.控制措施应明确责任部门、责任人和完成期限。3.各相关单位应严格按照制定的控制措施组织实施，并对实施过程进行跟踪。（三）风险控制措施的评审与更新1.风险控制措施实施后，应及时对其有效性进行评审。2.当发生以下情况时，应对风险控制措施进行重新评审和更新：（1）法律法规、标准发生变化；（2）生产工艺、设备、材料、环境等发生重大变更；（3）发生事故或未遂事件；（4）定期评审发现控制措施不适用或无效时。六、风险信息更新与沟通（一）信息更新1.危险源辨识与风险评价工作是一个动态过程。各单位应定期（如每年至少一次）组织开展全面的危险源辨识与风险评价工作。2.当发生以下情况时，应及时组织专项的危险源辨识与风险评价：（1）新的法律法规、标准规范发布或原有版本更新；（2）引入新的工艺、技术、设备、材料或作业活动；（3）作业场所、生产布局发生改变；（4）发生安全事故或有重大未遂事件；（5）员工或相关方提出重大合理化建议。3.每次辨识、评价和更新后，应及时修订相关记录和档案。（二）信息沟通1.公司安全生产管理部门应建立危险源及风险信息的沟通机制，确保公司内部各层级之间、各部门之间能够及时共享相关信息。2.危险源辨识与风险评价结果应作为制定安全培训计划、编制安全操作规程、开展隐患排查治理、制定应急预案等工作的重要依据。3.对于重大风险及其控制措施，应通过适当方式向相关员工和外来作业人员进行告知和培训，确保其了解并掌握。七、培训与记录（一）培训公司安全生产管理部门及各单位应定期组织开展危险源辨识与风险评价方法及相关知识的培训，确保参与辨识和评价工作的人员具备必要的能力。（二）记录管理1.危险源辨识、风险评价过程及结果均应形成书面记录，并妥善保存。2.主要记录包括但不限于：危险源辨识清单、风险评价记录表、风险控制措施计划表、风险信息更新记录等。3.记录应清晰、准确、完整，并具有可追溯性。保存期限应符合相关规定。八、监督与改进（一）监督检查公司安全生产管理部门负责对各单位危险源辨识、风险评价及风险控制措施的落实情况进行定期或不定期的监督检查，对发现的问题及时提出整改要求。（二）持续改进公司应定期对危险源辨识与风险评价管理制度的适宜性、充分性和有效性进行评审，并根据评审结果及实际运