人民银行集中采购制度

PAGE人民银行集中采购制度一、总则（一）目的为了加强中国人民银行集中采购管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，促进廉政建设，依据国家有关法律法规和中国人民银行相关规定，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中国人民银行各级机构（以下简称“各单位”）使用财政性资金、自有资金以及其他资金进行的集中采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：集中采购活动应当严格遵守国家法律法规和中国人民银行的相关规定，确保采购行为合法合规。2.公正公平原则：采购活动应当遵循公正、公平的原则，保障所有参与采购活动的供应商平等竞争，不得偏袒任何一方。3.公开透明原则：采购活动应当公开透明，采购信息、采购程序、采购结果等应当向社会公众或相关方公开，接受监督。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，应当注重提高采购资金使用效益，降低采购成本。二、采购管理机构及职责（一）采购管理委员会1.组成：采购管理委员会由单位负责人担任主任，相关部门负责人为成员。2.职责：审议集中采购管理制度、采购计划和采购预算。研究决定重大采购事项，包括采购方式的变更、采购项目的调整等。监督采购活动的执行情况，协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购管理部门1.设置：各单位应设立专门的采购管理部门，负责集中采购的组织实施和日常管理工作。2.职责：贯彻执行国家法律法规和中国人民银行集中采购制度，制定本单位集中采购实施细则和操作规程。编制年度采购计划和采购预算，经批准后组织实施。组织采购项目的招标、谈判、询价等采购活动，负责采购合同的签订、履行和验收工作。建立采购档案，妥善保管采购活动中的各类文件和资料。对采购活动进行监督检查，受理采购活动中的投诉和举报，及时处理违规行为。（三）采购需求部门1.职责：根据工作需要提出采购需求，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求等。参与采购项目的技术论证、商务谈判等工作，提供必要的技术支持和商务意见。配合采购管理部门做好采购项目的验收工作，对采购项目的质量和性能进行评价和反馈。三、采购范围及限额标准（一）采购范围1.货物类：包括办公设备、计算机设备、通信设备、金融机具、交通工具、办公用品、家具、电器设备等。2.工程类：包括房屋建筑工程、装修工程、修缮工程、网络工程、系统集成工程等。3.服务类：包括软件开发、系统维护、技术咨询、金融服务、物业管理、会议服务、培训服务等。（二）限额标准1.货物类：单项或批量采购金额达到[X]万元以上的货物采购项目。2.工程类：单项工程采购金额达到[X]万元以上的工程采购项目。3.服务类：单项或批量采购金额达到[X]万元以上的服务采购项目。限额标准以下的采购项目，可根据本单位实际情况，按照简便、高效的原则自行组织采购，但应当遵循本制度的相关规定。四、采购方式（一）公开招标1.适用范围：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。2.程序：采购管理部门发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。对投标供应商进行资格审查，确定合格投标人名单。组织开标、评标、定标，确定中标供应商。向中标供应商发出中标通知书，并签订采购合同。（二）邀请招标1.适用范围：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。2.程序：采购管理部门向符合条件的供应商发出投标邀请书。对投标供应商进行资格审查，确定合格投标人名单。组织开标、评标后定标，确定中标供应商。向中标供应商发出中标通知书，并签订采购合同。（三）竞争性谈判1.适用范围：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要；不能事先计算出价格总额的采购项目等。2.程序：采购管理部门成立谈判小组，制定谈判文件，并邀请符合条件的供应商参加谈判。谈判小组与供应商进行谈判，要求供应商提交报价文件和技术方案。谈判小组对供应商的报价和技术方案进行评审，确定成交供应商。采购管理部门向成交供应商发出成交通知书，并签订采购合同。（四）单一来源采购1.适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目等。2.程序：采购需求部门提出单一来源采购申请，说明采购理由和拟采购的货物或服务的名称、数量、规格等。采购管理部门对申请进行审核，必要时组织专家论证。采购管理部门将单一来源采购申请报采购管理委员会批准。采购管理部门与供应商进行协商，确定采购价格和合同条款。签订采购合同。（五）询价1.适用范围：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.程序：采购管理部门成立询价小组，制定询价文件，并向不少于三家的供应商发出询价通知书。供应商按照询价通知书的要求报价。询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。采购管理部门向成交供应商发出成交通知书，并签订采购合同'。五、采购程序（一）采购计划编制1.各采购需求部门应根据本单位年度工作计划和实际工作需要于每年[具体时间]前提出下一年度采购需求，报采购管理部门。2.采购管理部门对各部门的采购需求进行汇总、审核和分析，并结合本单位预算安排，编制年度采购计划，明确采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间等，报采购管理委员会审议通过后实施。（二）采购预算编制1.采购管理部门应根据年度采购计划会同财务部门编制采购预算，采购预算应细化到具体采购项目和采购金额，并按照规定程序报上级主管部门和财政部门审批。2.采购预算一经批准，必须严格执行，不得擅自调整。确因特殊原因需要调整采购预算的，应按照规定程序重新报批。（三）采购实施1.采购管理部门根据批准的采购计划和采购预算，按照规定的采购方式组织实施采购活动。2.采用公开招标、邀请招标方式采购的，采购管理部门应按照相关法律法规和中国人民银行有关规定发布招标公告或投标邀请书，组织开标、评标、定标等工作。3.采用竞争性谈判、单一来源采购、询价方式采购的，采购管理部门应成立相应的采购小组，按照规定程序组织谈判、协商、询价等工作，确定成交供应商。4.采购合同签订后，采购管理部门应及时将合同副本送财务部门备案，并督促合同双方严格履行合同义务。（四）采购验收1.采购项目完成后，采购需求部门应按照采购合同的要求组织验收工作。验收工作应成立验收小组，验收小组应由采购需求部门、采购管理部门以及相关技术专家等组成。2.验收小组应按照采购合同约定的技术规格、数量、质量要求等对采购项目进行全面验收，并出具验收报告。验收报告应包括验收项目名称、验收依据、验收标准、验收方法、验收结果等内容。3.对验收合格的采购项目，采购需求部门应办理资产入账手续；对验收不合格的采购项目'采购管理部门应及时与供应商协商解决，如无法解决，应按照合同约定追究供应商的违约责任。六、采购监督与管理（一）内部监督1.采购管理部门应建立健全内部监督机制，加强对采购活动全过程的监督检查'确保采购活动合法合规、公正公平。2.采购管理部门应定期对采购项目进行跟踪检查，重点检查采购合同的履行情况、采购资金的使用情况、采购项目的验收情况等，及时发现和解决问题'。3.审计部门应定期对采购活动进行审计监督，重点审计采购项目的合规性、采购资金的使用效益、采购内部控制制度的执行情况等，对发现的问题及时提出整改意见，并督促相关部门落实整改。（二）外部监督1.各单位应主动接受财政部门、纪检监察部门等外部监督部门的监督检查，积极配合做好相关工作。2.采购管理部门应按照规定及时向外部监督部门报送采购信息，包括采购计划'采购预算、采购方式、采购结果等，接受外部监督部门的监督和指导。（三）投诉处理1.供应商对采购活动有异议的，可以在规定时间内向采购管理部门提出投诉。采购管理部门应在收到投诉后及时进行调查处理，并在规定时间内作出答复。2.投诉处理过程中，采购管理部门应充分听取供应商和相关部门的意见，对投诉事项进行认真核实，依法依规作出处理决定。对投诉属实的，应及时纠正采购活动中的违规行为，并追究相关人员的责任。七、采购档案管理（一）档案内容采购档案应包括采购项目的申请文件、采购计划、采购预算、采购方式审批文件、采购文件（招标公告、投标邀请书、谈判文件'询价通知书、采购合同等）、开标评标记录、谈判协商记录、询价记录、验收报告、采购资金支付凭证等与采购活动相关的各类文件和资料。（二）档案保管采购管理部门应指定专人负责采购档案的保管工作，按照档案管理的有关规定，对采购档案进行分类整理、装订成册，并妥善保管。采购档案