文书模板-自主可控管理制度

会计实操文库1/11文书模板-自主可控管理制度第一章总则一、制度目的为全面落实自主可控管理要求，保障单位信息系统、软硬件设备、核心数据、业务应用及关键资产的安全、稳定、独立运行，防范外部技术依赖、供应链断供、数据泄露、系统失控等各类风险，强化核心资源自主掌控能力，规范自主可控选型、建设、运维、替换全流程管理，结合本单位实际运营及合规管控需求，特制定本制度。二、适用范围本制度适用于本单位全体部门、全体在岗工作人员，以及涉及单位核心资产、信息系统、软硬件采购、数据管理、技术运维、项目建设的所有相关环节与人员，覆盖办公设备、业务系统、网络设施、核心数据、供应链、技术服务等全部自主可控管控对象，自发布之日起全体人员必须严格遵照执行。三、核心定义与管理原则核心定义：本制度所称自主可控，是指单位核心软硬件、信息系统、核心数据、技术服务、供应链等关键资源，具备自主知识产权、自主运维能力、自主替换权限，不受外部第三方非法管控、限制、断供，可独立保障业务持续稳定运行，数据安全可管可控。管理原则：遵循安全优先、自主可控、合规合规、全程管控、逐步替代、动态优化的原则，坚持核心资源自主研发、自主选型、自主运维、自主管控，逐步降低外部技术依赖，构建安全、独立、稳定的自主可控体系，兼顾业务效率与安全管控双重目标。第二章管理职责分工一、管理领导小组1.由单位主要负责人牵头，各部门负责人组成自主可控管理领导小组，统筹整体自主可控工作规划、重大事项决策、资源调配及制度修订；2.审议自主可控采购清单、系统替换方案、风险处置预案，监督各部门管控职责落实情况，定期召开工作会议通报管控成效。二、归口管理部门（技术部/行政部/运维部）1.作为自主可控管理牵头部门，负责制定具体实施细则、采购选型标准、运维管控流程，建立自主可控资产台账；2.开展软硬件及系统的自主可控核查、测试、验收，组织技术培训与风险排查，统筹外部依赖替代工作，处理日常管控问题；3.负责核心数据备份、系统运维、安全防护，保障自主可控系统稳定运行，定期上报管控情况及风险隐患。三、各业务部门职责1.严格执行本制度各项规定，配合归口管理部门开展自主可控核查、资产盘点、系统替换等工作；2.规范使用自主可控设备及系统，不擅自安装、使用未经审核的外部软硬件，及时上报违规使用及风险问题；3.落实本部门业务数据、资产的自主可控管理，配合完成数据迁移、系统适配等工作。第三章自主可控核心管控范围一、软硬件设备管控涵盖办公电脑、服务器、网络设备、安全设备、专用设备、操作系统、办公软件、业务应用软件、数据库等全部软硬件资产，优先选用具备自主知识产权、国产合规、可自主管控的产品，严禁选用存在后门、管控漏洞、外部依赖度高的软硬件设备。二、核心数据管控覆盖单位业务数据、运营数据、涉密数据、客户数据、内部管理数据等核心数据资源，实行数据自主存储、自主备份、自主管控，严禁数据存储、传输、处理依赖境外服务器或第三方不可控平台，严格管控数据访问权限，防范数据泄露、篡改、丢失。三、信息系统与业务应用管控核心业务系统、办公系统、网络系统、安全防护系统等，必须具备自主运维、自主升级、自主替换能力，系统源码、运维权限、管理权限归本单位所有，不依赖外部第三方远程管控，逐步完成非自主可控系统的替代升级。四、供应链与技术服务管控软硬件采购、技术服务、项目建设、运维外包等供应链环节，优先选择国产合规、资质齐全、信誉可靠的供应商，签订安全保密及自主可控协议，明确供应商责任，防范供应链断供、技术封锁风险，核心技术服务逐步实现自主承接。五、网络与安全管控内部网络、外网接入、数据传输、安全防护等环节，实行自主组网、自主防护、自主监控，部署自主可控的安全防护设备及系统，建立独立的安全防护体系，防范外部网络攻击、非法入侵、数据劫持等安全风险。第四章全流程自主可控管理细则一、采购与选型管理1.建立自主可控采购白名单制度，所有软硬件、服务采购必须优先从白名单中选取，白名单由归口管理部门定期审核更新；2.采购前开展自主可控核查，核验供应商资质、知识产权证明、安全检测报告，严禁采购不符合自主可控要求、存在安全隐患的产品及服务；3.采购合同中明确自主可控要求、知识产权归属、售后保障、断供处置条款，留存全套采购及审核资料归档。二、建设与适配管理1.新建信息系统、业务平台、软硬件部署，必须全程遵循自主可控要求，完成自主可控测试及适配验证，确保与现有系统兼容、业务运行顺畅；2.逐步推进存量非自主可控资产的替换升级，制定分期替代计划，优先完成核心业务、核心数据相关资产的替换，降低外部依赖；3.系统建设完成后，由归口管理部门联合业务部门开展验收，验收核心指标包含自主可控程度、安全性能、运行稳定性，验收合格方可投入使用。三、运维与日常管控1.建立自主可控资产台账，详细登记资产名称、型号、供应商、知识产权情况、运维权限、使用部门、使用状态，定期盘点更新，做到账实相符；2.实行专人运维制度，运维人员具备自主运维能力，负责系统日常巡检、故障处置、升级维护、数据备份，严禁将核心运维权限全权交由外部第三方；3.规范设备及系统使用，员工不得擅自安装非自主可控软件、接入非授权网络、拷贝核心数据至外部设备，离岗时及时注销账号、回收权限。四、数据安全自主管控1.核心数据实行本地自主存储，定期本地备份、离线备份，备份数据由专人保管，严禁核心数据上传至境外或不可控云平台；2.严格数据权限分级管理，按照“最小必要”原则分配数据访问、操作权限，定期核查权限有效性，及时清理冗余权限；3.数据传输、共享采用自主可控的加密方式，数据销毁按照规范流程执行，确保数据不可恢复，防范数据泄露风险。五、风险排查与应急处置1.归口管理部门定期开展自主可控风险排查，重点核查外部依赖、供应链风险、系统漏洞、数据安全等问题，建立风险台账，限期整改闭环；2.制定自主可控应急处置预案，针对外部断供、系统故障、数据泄露、网络攻击等突发情况，明确处置流程、责任人员、替代方案，定期开展应急演练；3.突发风险发生后，立即启动应急预案，快速处置并上报领导小组，最大限度降低对业务运行的影响，事后做好复盘整改。第五章监督检查与责任追究一、监督检查1.领导小组及归口管理部门定期对各部门自主可控制度落实情况、资产使用情况、风险整改情况开展监督检查，不定期开展抽查；2.建立自主可控考核机制，将制度落实情况纳入部门及个人绩效考核，对管控到位、成效显著的部门及个人予以表彰。二、责任追究1.违反本制度规定，擅自采购、使用非自主可控软硬件，违规传输、存储核心数据，泄露运维权限，或拒不配合自主可控工作的，对相关责任人予以批评教育、通报批评；2.因违规操作、履职不力导致单位核心资产失控、数据泄露、业务中断、造成经济损失或安全风险的，追究相关责任人及部门负责人责任；3.情节严重、涉嫌违法违规的，依法依规追究相应法律责任。第六章附则1.本制度未尽事宜，由归口管理部门结合国家相关法律法规及单位实际情况补充修订，修订后报领导小组审议通过后执行；2.本制度由单位自主可控管理领