HNLST-WZ-005设备缺陷处理及索赔管理制度

华能冷水滩区黄阳司华琳、红石光伏发电项目部设备缺陷处理及索赔管理制度(HNLST-WZ-005)编制单位：设备部日期：年月日版次：第一版编制人：审核人：批准人：前言结合项目管理现状制定，执行中将会追踪上级的最新要求，组织对相关内容的适宜性和有效性进行评价，并随时修订本制度。《设备缺陷处理及索赔管理制度》分为3个部分：——第1部分：总则；——第2部分：组织与职责；——第3部分：设备缺陷处理程序。目录前言 X设备缺陷处理及索赔管理制度 设备缺陷处理及索赔管理制度1总则1.1为妥善处理华能冷水滩区黄阳司华琳、红石光伏发电项目部设备验收、交付使用过程中出现的缺陷问题，特制定本管理办法。1.2本办法适用于华能冷水滩区黄阳司华琳、红石光伏发电项目部工程物资的缺陷处理及索赔工作。1.3材料缺陷处理及索赔参照本办法执行。2组织与职责2.1设备部负责设备缺损件补供、更换的跟踪落实；负责设备厂家的联络；负责设备合同索赔证据收集。2.2质量部参与设备缺陷的责任确认及二次验收工作。2.3工程部负责设备缺陷的责任确认；处理方案的确认及缺陷验收等工作。2.4总包部负责设计院图纸与厂家图纸不符问题的核实。2.5经营部负责对设备缺陷现场处理费用的审核工作。3设备缺陷处理程序3.1到货缺陷处理设备到货卸车前发现外观损坏、数量短缺等异常情况，设备（专业）工程师填写《到货设备异常记录表》（附件1），送货司机签字确认，当场拍照并做好记录。设备（专业）工程师及时联系厂家解决。3.2开箱验收缺陷处理开箱验收过程中发现设备短缺、设备外观损坏等，设备（专业）工程师做好开箱记录，供货单位代表提出解决方案，经工程部门、监理单位同意后实施：需厂家更换或补供的，设备（专业）工程师负责跟踪解决方案落实情况，到场后组织二次验收，验收结果补充记录在相应开箱记录单中；需现场处理的，由工程部门依据处置方案组织实施，处理完毕后组织质量部、设备部、监理单位、厂家代表共同验收。3.3施工中缺陷处理3.3.1施工过程中发现的设备缺陷，如用材错误、制造超差或错误，无法安装、影响正常施工等，应停工并保护好设备原状，施工单位及时填写《设备缺陷通知单》（附件2）经工程部确认后报质量部。3.3.2质量部组织施工单位、供货厂商、设备部、工程部进行设备缺陷责任鉴定，在厂家图纸与设计院图纸出现不符时总包部参加缺陷责任鉴定。责任为供货厂商的，由供货厂商代表确认设备缺陷并提出处理方案，工程部对处理方案进行审核确认，供货厂商根据审定的处理方案进行更换、返厂处理或派人现场处理，设备部跟踪落实。3.3.3如需现场处理，工程部组织落实。非厂家责任的， 工程部提出处理方案，并组织实施。设备缺陷处理完毕，经缺陷处理单位自检合格后，按规定填写《设备缺陷处理报验单》（附件3）说明处理结果及报验意见，质量部、工程部共同验收。3.3.4对较大的设备缺陷的鉴定（如主机、主要辅机设备及对安装影响重大的设备缺陷）、除上述单位技术负责人及专业人员参加外，还应通知项目部总工、生产经理及设备经理参加共同鉴定，并由设备部将缺陷处理方案抄送执行经理、设计院及设备监造单位。3.3.5未经鉴定、没有处理方案的设备缺陷，施工单位不得自行处理，如擅自处理，产生的后果施工单位自行承担。3.4缺陷验收设备缺陷处理完毕，经缺陷处理单位自检合格后，按规定填写《设备缺陷处理报验单》说明处理结果及报验意见，质量部、工程部共同验收。3.5索赔如供货厂商未在规定时间消缺，工程部可直接安排施工单位进行缺陷处理。验收合格后施工单位填写《设备缺陷处理费用核算单》（附件4），设备部按照合同中相关规定及有关条款对设备厂家进行索赔。3.6信息管理设备（专业）工程师建立设备《缺件缺陷处理管理台账》（附件5），记录缺陷处理信息，跟踪处理进度。附件附件1到货设备异常记录表附件2设备缺陷通知单附件3设备缺陷处理报验单附件4设备缺陷处理费用核算单附件5缺件缺陷处理管理台账附件1到货设备异常记录表合同号机组号箱/件号设备名称供货单位异常情况描述：取证记录：取证人签字：厂家处理意见：厂家代表签字：运输单位：附件2设备缺陷通知单编号：工程名称合同编号致__________________________________________工程部：在__________________过程中，发现__________号机组__________________设备____________________部位存在________________________问题(见_________________________________________设备图)，请协调处理。附件：1.缺陷描述及建议处理意见；2.简图和测量数据。技术负责人：年月日缺陷确认工程部： 年月日缺陷处理方案及实施供货单位：年月日质量部：年月日工程部：年月日设备部：年月日设备部：年月日本表一式四份，由施工单位填报，工程部、质量部、施工单位、设备部各存一份。供货单位确认缺陷，提出处理方案，可加附页。附件3设备缺陷处理报验单编号：工程名称合同编号致__________________________________________项目质量部：_______年____月___日我单位对_______号机组_________________________设备________________________部位的缺陷“设备缺陷通知单”(通知单编号____________)，并按_________________要求(标准)，已消缺完毕，自检合格，特此报验。供货单位代表：日期：年月日质量部核验意见：专业工程师：日期：年月日工程部核验意见：专业工程师：日期：年月日注：1、本表一式四份，由供货单位填报，项目设备部、质量部、工程部、供货单位(制造厂)各存一份。2、如施工单位负责缺陷处理，则由施工单位填报。附件4设备缺陷处理费用核算单编号： 日期：合同名称供货单位缺陷处理单位处理费用缺陷处理依据处理费用组成处理单位签章：经营部审核工程部意见设备部意见执行经理意见注：1、此表仅限于处理费用需由项目部在设备费用中支付时使用。报审时必须附带《设备缺陷通知单》、《设备缺陷处理报验单》