中建采购制度

PAGE中建采购制度一、总则（一）目的本采购制度旨在规范中国建筑集团（以下简称“中建”）各部门及下属单位的采购行为，确保采购活动合法合规、公开透明、高效有序，提高采购质量，降低采购成本，防范采购风险，保障公司生产经营活动的顺利进行。（二）适用范围本制度适用于中建总部及所属各分公司、子公司、项目部等各级机构涉及的工程建设、物资设备、服务等各类采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，遵循公平竞争原则，确保所有潜在供应商享有平等机会参与采购活动，保证采购结果公正合理。3.效益原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本、交货期、售后服务等因素，实现采购效益最大化。4.诚信原则：采购活动各方应诚实守信，严格履行合同约定，维护公司良好形象。二、采购组织与职责（一）采购决策机构中建设立采购决策委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策委员会由公司高层管理人员、相关部门负责人等组成，其职责包括：1.审议采购战略、政策和制度。2.审批重大采购项目的采购方案、预算、供应商选择等事项。3.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购管理部门中建总部设立采购管理部门，负责统筹管理全公司的采购工作。其主要职责包括：1.制定和完善采购管理制度、流程和标准。2.组织实施采购活动，包括采购计划编制、供应商管理、采购合同签订与执行等。3.监督检查采购活动的执行情况，对违规行为进行纠正和处理。4.分析采购数据，评估采购绩效，提出改进建议。（三）需求部门各需求部门负责提出采购需求，参与采购过程中的技术要求制定、供应商技术交流、采购合同验收等工作。其主要职责包括：1.根据公司生产经营计划和实际需求，准确编制采购申请。2.提供采购项目的技术规格、质量标准等详细要求。3.配合采购管理部门进行供应商选择、采购合同谈判等工作，并参与采购项目的验收。（四）其他相关部门财务部门负责审核采购预算、支付采购款项等工作；法务部门负责审查采购合同的合法性、合规性等；审计部门负责对采购活动进行审计监督。各部门应各司其职，密切配合，共同做好采购工作。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.各需求部门应根据公司年度生产经营计划、项目进度安排等，提前编制采购计划。采购计划应明确采购项目的名称及规格型号、数量、预计采购时间、预算金额等详细信息。2.\采购计划应按照项目轻重缓急进行分类排序，优先保障重点项目和紧急项目的采购需求。3.采购管理部门对各需求部门提交的采购计划进行汇总、审核和平衡，结合公司库存情况、市场供应状况等因素，编制公司年度采购计划和月度采购计划，并报公司领导审批。（二）采购计划执行与调整1.采购计划一经批准，各部门应严格按照计划组织实施采购活动。采购管理部门负责跟踪采购计划的执行情况，及时协调解决计划执行过程中出现的问题。2.如因市场变化、项目调整等原因需要对采购计划进行调整，需求部门应及时提出调整申请，说明调整原因、调整内容等，经采购管理部门审核后报公司领导审批。采购管理部门根据审批结果及时调整采购计划，并通知相关部门。四、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商准入条件。供应商应具备合法经营资质、良好的商业信誉、较强的生产能力和质量保证能力、合理的价格水平以及完善的售后服务体系等基本条件方可申请准入。2.\采购管理部门负责制定供应商准入标准和流程，组织对申请准入的供应商进行资格审查和实地考察。资格审查内容包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证、产品质量认证证书、业绩证明等相关资料。实地考察内容包括企业生产经营状况、质量管理体系、生产设备、人员配备等情况。3.\经审查和考察合格的供应商纳入公司供应商名录，并定期进行更新和维护。（二）供应商评价与考核1.建立供应商评价与考核机制，定期对供应商的供货质量、交货期、价格水平、售后服务等方面进行评价和考核。评价与考核结果作为供应商后续合作、订单分配、淘汰退出等的重要依据。2.采购管理部门负责制定供应商评价与考核标准和方法，组织相关部门和人员对供应商进行评价与考核。评价方式可采用定期评价、不定期抽查、项目评价等多种形式。考核指标应根据不同采购项目特点进行设置，一般包括质量合格率、交货及时率、价格合理性、售后服务满意度等。3.根据供应商评价与考核结果，对表现优秀的供应商给予表彰和奖励，如增加订单份额、优先付款等；对表现不佳的供应商进行警告、限期整改，如整改后仍不符合要求，予以淘汰退出供应商名录。（三）供应商关系管理1.加强与供应商的沟通与合作，建立良好的供应商关系。采购管理部门应定期与供应商召开沟通会议，及时了解供应商的生产经营状况、市场动态等信息，协调解决合作过程中出现的问题。2.鼓励供应商参与公司采购项目的前期设计、技术研发等工作，共同提高采购项目的质量和性能。3.建立供应商激励机制，通过与供应商签订战略合作协议、开展联合培训等方式，促进供应商不断提升自身实力和服务水平，实现互利共赢发展。五、采购方式与流程（一）公开招标1.\适用范围：适用于采购金额较大、技术规格明确、市场竞争充分的采购项目。2.\采购流程：采购管理部门发布招标公告，明确招标项目的名称、规格型号、数量、技术要求、交货期、投标截止时间、开标时间和地点等信息。供应商报名并购买招标文件，采购管理部门对报名供应商进行资格预审。组织开标、评标会议，按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，确定中标候选人。发布中标公示，公示无异议后，采购管理部门与中标供应商签订采购合同。（二）邀请招标1.\适用范围：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。2.\采购流程：采购管理部门根据项目特点和需求情况确定邀请供应商名单，并向其发出邀请招标文件。获取邀请招标文件的供应商按照要求编制投标文件，并在规定时间内提交。采购管理部门组织开标、评标会议，确定中标候选人。发布中标公示，公示无异议后签订采购合同。（三）竞争性谈判1.\适用范围：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目。2.\采购流程：采购管理部门发布竞争性谈判公告，邀请符合条件的供应商参加谈判。成立谈判小组，谈判小组由采购管理部门、需求部门、技术专家等人员组成。谈判小组与供应商进行谈判，谈判过程中可要求供应商进行多次报价，并对谈判内容进行记录。根据谈判结果，确定成交供应商，并签订采购合同。（四）单一来源采购1.\适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。2.\采购流程：需求部门提出单一来源采购申请，说明采购项目的名称、规格型号\数量、采购理由等。采购管理部门对申请进行审核，审核通过后报采购决策委员会审批。采购管理部门组织与单一供应商进行谈判，确定采购价格和合同条款等。签订采购合同。（五）询价1.\适用范围：适用于采购的货物规格、标准统一\现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目2.\采购流程：采购管理部门向多家供应商发出询价函，询价函应明确采购项目的名称、规格型号、数量、交货期\价格要求等信息。供应商在规定时间内回复报价，采购管理部门对各供应商的报价进行比较和分析。选择报价合理\交货期合适的供应商，签订采购合同。（六）电子采购平台采购1.\中建建立电子采购平台，实现采购活动的信息化管理。采购项目应优先通过电子采购平台进行采购操作。2.\采购流程：需求部门在电子采购平台上提交采购申请，采购管理部门审核通过后发布采购信息。供应商在电子采购平台上进行报名、投标、报价等操作。采购管理部门在电子采购平台上组织开标、评标、谈判等活动，并确定成交供应商。采购合同在电子采购平台上签订和备案，采购款项通过电子采购平台进行支付和结算。六、采购合同管理（一）合同签订1.\采购合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务。采购管理部门负责拟定采购合同文本，合同文本应包括合同标的、数量、质量、价格、交货期、交货地点\付款方式、违约责任、争议解决方式等主要条款以及其他双方约定的条款。2.\采购合同签订前，采购管理部门应组织需求部门、法务部门等相关人员对合同文本进行审核，确保合同内容合法合规、条款清晰明确、权利义务对等。审核通过后的合同文本报公司领导审批。3.\采购管理部门与供应商签订采购合同，并按照公司合同管理规定进行合同编号、归档等工作。（二）合同执行1.\采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。采购管理部门负责跟踪合同执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。2.\需求部门应按照合同约定对采购货物或服务进行验收，验收合格后出具验收报告。采购管理部门根据验收报告和合同约定办理付款手续。3.\如因供应商原因导致合同无法按时履行或出现质量问题等，采购管理部门应及时与供应商沟通协商，要求供应商承担违约责任，并采取相应的补救措施，如更换货物、赔偿损失等。（三）合同变更与终止1.\在合同履行过程中，如因不可抗力、市场变化\项目调整等原因需要对合同进行变更，采购管理部门应及时与供应商协商，签订合同变更协议，并按照公司合同管理规定办理相关审批手续。2.\如合同履行完毕、双方协商一致、一方违约导致合同无法继续履行等情况，采购合同可依法终止。采购管理部门应在合同终止后及时办理相关结算、清理等手续，并对合同执行情况进行总结和评价。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.\采购管理部门应定期对采购活动进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素，如市场风险、供应商风险、质量风险、合同风险、法律风险等，并评估风险发生的可能性和影响程度。2.\建立采购风险评估指标体系，采用定性与定量相结合的方法对采购风险进行评估。风险评估结果作为制定风险应对措施的依据。（二）风险应对措施1.\针对不同类型的采购风险，制定相应的风险应对措施。如对于市场风险，可通过加强市场调研、建立价格预警机制等方式进行应对；对于供应商风险，可通过加强供应商管理、建立供应商备用库等方式进行应对；对于质量风险，可通过加强质量检验、签订质量保证协议等方式进行应对；对于合同风险，可通过加强合同审核、规范合同签订与执行等方式进行应对；对于法律风险，可通过加强法务审查\开展法律培训等方式进行应对。2.\采购管理部门应定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，及时调整和完善风险应对措施，确保采购风险得到有效控制。八、采购监督与审计（一）内部监督1.\采购管理部门应建立健全内部监督机制，加强对采购活动全过程的监督检查。定期对采购计划执行情况、供应商管理情况、采购方式选择情况、采购合同签订与执行情况等进行自查自纠，发现问题及时整改落实。2.\公司内部审计部门应定期对采购活动进行审